一、金融监管 1
1.综合监管 1
中华人民共和国银行业监督管理法 1
中华人民共和国反洗钱法 4
金融机构反洗钱规定 7
金融机构反洗钱监督管理办法（试行） 9
金融违法行为处罚办法 12
非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 15
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 16
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 19
征信业管理条例 20
企业征信机构备案管理办法 24
金融机构撤销条例 25
金融企业国有资产转让管理办法 28
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 32
中国银监会行政处罚办法 36
中国银行业监督管理委员会行政复议办法 42
中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定 45
金融许可证管理办法 47
银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定 49
最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于人民法院与银行业金融机构开展网络执行查控和联合信用惩戒工作的意见 52
关于构建绿色金融体系的指导意见 53
最高人民法院关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见 55
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见 58
国务院关于印发推进普惠金融发展规划（2016—2020年）的通知 60
涉及恐怖活动资产冻结管理办法 64
2.中央银行 66
（1）综合管理 66
中华人民共和国中国人民银行法 66
中国人民银行行政许可实施办法 68
中国人民银行行政处罚程序规定 73
中国人民银行行政复议办法 76
中国人民银行执法检查程序规定 80
（2）现金、人民币、货币政策管理 82
现金管理暂行条例 82
现金管理暂行条例实施细则 83
中华人民共和国人民币管理条例 85
中华人民共和国国家货币出入境管理办法 88
人民币图样使用管理办法 88
装帧流通人民币管理办法 89
中国人民银行残缺污损人民币兑换方法 89
中国人民银行残损人民币销毁管理办法 90
中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法 93
人民币利率管理规定 95
中国人民银行关于建立场外金融衍生产品集中清算机制及开展人民币利率互换集中清算业务有关事宜的通知 97
关于防范比特币风险的通知 98
（3）金银与国库管理 99
中华人民共和国金银管理条例 99
中华人民共和国金银管理条例施行细则 101
对金银进出口国境的管理办法 103
中华人民共和国国家金库条例 104
中华人民共和国国家金库条例实施细则 105
中华人民共和国国库券条例 114
中央财政国库动态监控管理暂行办法 114
商业银行、信用社代理国库业务管理办法 116
中央国库现金管理暂行办法 120
二、金融机构 122
1.商业银行 122
（1）机构管理 122
中华人民共和国商业银行法 122
商业银行服务价格管理办法 128
商业银行收费行为执法指南 130
商业银行内部控制指引 137
银行业金融机构外部审计监管指引 139
中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法 140
农村商业银行管理暂行规定 152
（2）公司治理 156
商业银行公司治理指引 156
国有重点金融机构监事会暂行条例 164
商业银行与内部人和股东关联交易管理办法 166
商业银行信息披露办法 169
商业银行信息披露特别规定 171
商业银行全球系统重要性评估指标披露指引 173
（3）市场准入 174
中国银行业监督管理委员会关于调整银行市场准入管理方式和程序的决定 174
关于中小商业银行分支机构市场准入政策的调整意见（试行） 174
（4）资本与风险管理 175
商业银行资本管理办法（试行） 175
商业银行杠杆率管理办法 188
商业银行并购贷款风险管理指引 195
商业银行风险监管核心指标（试行） 198
商业银行市场风险管理指引 204
商业银行流动性风险管理办法（试行） 213
商业银行操作风险管理指引 228
商业银行合规风险管理指引 231
商业银行房地产贷款风险管理指引 233
2.政策性银行与非银行金融机构 236
金融资产管理公司条例 236
金融资产管理公司监管办法 237
金融资产管理公司并表监管指引（试行） 250
金融资产管理公司资产处置管理办法 256
金融资产管理公司资产处置公告管理办法 260
银行卡清算机构管理办法 262
金融租赁公司管理办法 265
金融租赁公司专业子公司管理暂行规定 269
中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法 271
中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法 290
汽车金融公司管理办法 303
消费金融公司试点管理办法 306
融资性担保公司管理暂行办法 308
关于进一步明确国有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知 311
关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知 312
关于金融机构与小型微型企业签订借款合同免征印花税的通知 313
网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法 313
中国银监会关于进一步促进村镇银行健康发展的指导意见 317
中国银监会关于鼓励和引导民间资本参与农村信用社产权改革工作的通知 319
3.外资及境外金融机构 320
中华人民共和国外资银行管理条例 320
中华人民共和国外资银行管理条例实施细则 325
外资金融机构驻华代表机构管理办法 333
境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法 335
中国银监会外资银行行政许可事项实施办法 337
三、金融业务 357
1.存款、借款业务 357
储蓄管理条例 357
存款保险条例 359
个人存款账户实名制规定 360
对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法 361
人民币单位存款管理办法 362
通知存款管理办法 363
同业存单管理暂行办法 364
中国银监会关于调整商业银行存贷比计算口径的通知 365
关于加强商业银行存款偏离度管理有关事项的通知 365
2.同业拆借业务 366
同业拆借管理办法 366
银行业金融机构进入全国银行间同业拆借市场审核规则 369
关于规范金融机构同业业务的通知 371
3.金融债券业务 372
全国银行间债券市场债券交易管理办法 372
全国银行间债券市场债券远期交易管理规定 374
全国银行间债券市场债券借贷业务管理暂行规定 375
全国银行间债券市场做市商管理规定 376
全国银行间债券市场柜台业务管理办法 377
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 379
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程 380
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法 381
国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法 384
关于国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知 385
商业银行次级债券发行管理办法 387
关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见 389
4.信贷业务 390
中华人民共和国担保法 390
最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释 395
中华人民共和国合同法（节录） 401
中华人民共和国物权法（节录） 409
城市房地产抵押管理办法 413
应收账款质押登记办法 416
动产抵押登记办法 417
专利权质押登记办法 422
证券质押登记业务实施细则 423
中国人民银行自动质押融资业务管理暂行办法 425
贷款通则 426
贷款风险分类指引 431
绿色信贷指引 433
个人贷款管理暂行办法 434
流动资金贷款管理暂行办法 437
商业银行贷款损失准备管理办法 440
农户贷款管理办法 441
小企业贷款风险分类办法（试行） 444
银团贷款业务指引 445
单位定期存单质押贷款管理规定 448
证券公司股票质押贷款管理办法 450
经济适用住房开发贷款管理办法 453
廉租住房建设贷款管理办法 453
固定资产贷款管理暂行办法 454
凭证式国债质押贷款办法 456
商业助学贷款管理办法 457
中国人民银行助学贷款管理办法 459
汽车贷款管理办法 460
个人定期存单质押贷款办法 461
农民住房财产权抵押贷款试点暂行办法 463
农村承包土地的经营权抵押贷款试点暂行办法 464
最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定 466
5.授信业务 468
商业银行实施统一授信制度指引（试行） 468
商业银行授权、授信管理暂行办法 469
商业银行信用卡业务监督管理办法 472
6.不良资产管理 481
商业银行不良资产监测和考核暂行办法 481
金融企业呆账核销管理办法 483
金融企业准备金计提管理办法 485
最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定 486
最高人民法院关于金融资产管理公司收购、处置银行不良资产有关问题的补充通知 487
最高人民法院关于审理涉及金融不良债权转让案件工作座谈会纪要 487
最高人民法院关于审理金融资产管理公司利用外资处置不良债权案件涉及对外担保合同效力问题的通知 491
7.支付结算业务 491
中华人民共和国票据法 491
票据管理实施办法 497
支付结算办法 499
支付机构客户备付金存管办法 515
支付机构预付卡业务管理办法 518
国内信用证结算办法 521
银行卡收单业务管理办法 526
最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定 529
最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定 531
人民币银行结算账户管理办法 535
人民币银行结算账户管理办法实施细则 540
支付结算违法违规行为举报奖励办法 544
中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知 545
8.外汇业务 550
中华人民共和国外汇管理条例 550
银行间外汇市场管理暂行规定 553
个人外汇管理办法 554
个人外汇管理办法实施细则 556
离岸银行业务管理办法 559
离岸银行业务管理办法实施细则 561
境内机构境外直接投资外汇管理规定 562
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定 564
境内外汇账户管理规定 570
境外外汇账户管理规定 573
境内机构经常项目外汇账户管理实施细则 574
跨境担保外汇管理规定 577
外债转贷款外汇管理规定 578
结汇、售汇及付汇管理规定 580
银行办理结售汇业务管理办法 583
银行办理结售汇业务管理办法实施细则 585
个人财产对外转移售付汇管理暂行办法 590
中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和银行挂牌汇价管理有关事项的通知 591
国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策的通知 592
四、金融服务 593
国务院办公厅关于金融服务“三农”发展的若干意见 593
加强农村商业银行三农金融服务机制建设监管指引 595
中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强残疾人客户金融服务工作的通知 598
关于全面做好扶贫开发金融服务工作的指导意见 599
中国人民银行、中国银监会关于进一步做好住房金融服务工作的通知 602
中国银监会办公厅关于推进基础金融服务“村村通”的指导意见 602
中国银监会关于完善和创新小微企业贷款服务提高小微企业金融服务水平的通知 604
中国银监会关于进一步做好小微企业金融服务工作的指导意见 604
国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见 606
关于金融支持农业规模化生产和集约化经营的指导意见 608
关于加大对新消费领域金融支持的指导意见 610
关于金融支持养老服务业加快发展的指导意见 611
国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见 613
关于金融支持工业稳增长调结构增效益的若干意见 615
中国银监会办公厅关于农村中小金融机构实施金融服务进村入社区工程的指导意见 617
中国银行业监督管理委员会关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见 618
支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则 619
中国银监会关于银行建立小企业金融服务专营机构的指导意见 621
关于金融支持服务外包产业发展的若干意见 622
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于认真做好公共租赁住房等保障性安居工程金融服务工作的通知 623
中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强残疾人客户金融服务工作的通知 624
关于全面做好扶贫开发金融服务工作的指导意见 624
五、金融犯罪 628
中华人民共和国刑法（节录） 628
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》有关信用卡规定的解释 632
最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释 632
最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释 633
最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释（二） 633
最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释 634
最高人民法院、最高人民检察院关于办理妨害信用卡管理刑事案件具体应用法律若干问题的解释 635
最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 636
最高人民法院关于非法集资刑事案件性质认定问题的通知 638
最高人民检察院关于拾得他人信用卡并在自动柜员机（ATM机）上使用的行为如何定性问题的批复 638
最高人民法院关于依法严厉打击集资诈骗和非法吸收公众存款犯罪活动的通知 638