第一章 证券交易概述 1
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1
考点1证券交易的概念和特征 1
考点2我国证券市场的发展历程 1
考点3证券交易的原则 2
考点4证券交易的种类 3
考点5证券交易的方式 5
考点6证券投资者 6
考点7证券公司的经营范围和最低注册资本金额 7
考点8证券交易场所 7
考点9证券登记结算机构的性质和职能 8
考点10证券交易机制 9
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 11
考点1证券交易所普通会员和特别会员的权利与义务 11
考点2证券交易所会员的管理 12
考点3交易席位的管理 14
考点4交易单元的管理 15
其他考点预测 16
第二章 证券交易程序 22
第一节 证券交易程序概述 22
考点1委托的定义和种类 22
考点2证券交易所接受报价的方式 22
考点3结算的内容 22
第二节 证券账户和证券托管 23
考点1证券账户的种类 23
考点2证券账户的开立和管理 23
考点3证券托管与存管 24
第三节 委托买卖 26
考点1委托形式 26
考点2委托指令的基本要素 27
考点3证券买卖申报数量的规定 28
考点4证券买卖申报价格的规定 28
考点5委托受理、执行与委托撤销 29
第四节 竞价与成交 31
考点1竞价原则 31
考点2竞价方式 32
考点3有效申报价格范围 33
考点4竞价结果 34
考点5交易费用 34
第五节 交易结算 36
考点 交易的结算 36
其他考点预测 36
第三章 特别交易事项及其监管 43
第一节 特别交易规定与交易事项 43
考点1大宗交易 43
考点2回转交易 45
考点3股票交易的特别处理 45
考点4开盘价与收盘价的确定 47
考点5挂牌、摘牌、停牌与复牌 48
考点6除权与除息 49
考点7交易异常情况的处理 50
考点8固定收益证券综合电子平台 51
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 52
考点1即时行情 52
考点2证券指数 53
考点3证券交易公开信息 54
考点4交易行为监督 55
考点5合格境外机构投资者证券交易管理 56
其他考点预测 57
第四章 证券经纪业务 63
第一节 证券经纪业务概述 63
考点1证券经纪业务的含义 63
考点2证券经纪业务的特点 64
考点3证券经纪关系的确立 64
考点4客户交易结算资金第三方存管 65
考点5委托人的权利与义务 66
考点6证券经纪商的权利与义务 66
第二节 证券经纪业务的营运管理 67
考点1证券营业部经营管理的含义 67
考点2证券账户的管理及操作规范 67
考点3资金账户的管理及操作规范 69
考点4证券委托买卖 70
考点5清算交割 70
考点6投资者教育 71
考点7适当性管理 72
第三节 证券经纪业务的营销管理 72
考点1证券经纪业务营销的主要内容 72
考点2客户招揽 73
考点3客户服务 75
考点4证券经纪业务营销的监督管理 75
第四节 证券经纪业务的风险及其防范 76
考点1证券经纪业务的主要风险 76
考点2证券经纪业务风险的防范 76
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 78
考点1证券经纪业务监管的一般要求 78
考点2证券经纪业务的禁止行为 78
考点3经纪业务的监管措施 79
考点4法律责任 79
其他考点预测 79
第五章 经纪业务相关实务 85
第一节 股票网上发行 85
考点1网上发行的概念和类型 85
考点2股票上网发行资金申购程序 85
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 87
考点1分红派息 87
考点2配股缴款 88
考点3股东大会网络投票 89
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 90
考点1开放式基金场内认购、申购与赎回 90
考点2上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 91
考点3交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 92
考点4权证的交易与行权 93
考点5可转换债券转股 93
第四节 代办股份转让 94
考点1代办股份转让的概念和业务范围 94
考点2代办股份转让的资格条件 96
考点3代办股份转让的基本规则 96
考点4非上市股份有限公司股份报价转让试点 98
第五节 期货交易的中间介绍 99
考点1证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 99
考点2证券公司提供中间介绍业务的业务规则 99
其他考点预测 100
第六章 证券自营业务 106
第一节 证券自营业务的含义与特点 106
考点1证券自营业务的含义及投资范围 106
考点2证券自营业务的特点 107
第二节 证券公司证券自营业务管理 108
考点1证券自营业务的决策与授权 108
考点2证券自营业务的运作管理 109
考点3证券自营业务的风险 110
考点4证券自营业务风险的防范 111
第三节 证券自营业务的禁止行为 112
考点1禁止内幕交易 112
考点2禁止操纵市场 114
考点3其他禁止的行为 115
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 116
考点1证券自营业务的监管措施 116
考点2法律法规责任 118
其他考点预测 119
第七章 资产管理业务 125
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 125
考点1资产管理业务的含义及种类 125
考点2资产管理业务资格 126
第二节 资产管理业务的基本要求 127
考点1证券公司办理资产管理业务的一般规定 127
考点2客户资产托管 128
第三节 定向资产管理业务 129
考点1定向资产管理业务运作的基本规范 129
考点2定向资产管理合同 131
考点3定向资产管理业务的内部控制 131
第四节 集合资产管理业务 133
考点1集合资产管理业务运作的基本规范 133
考点2设立集合资产管理计划的备案与批准程序 135
考点3集合资产管理计划说明书 136
考点4集合资产管理合同 136
考点5集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 137
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 137
考点1证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 137
考点2资产管理业务的风险及其控制 138
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 138
考点1监管职责与措施 138
考点2法律责任 139
其他考点预测 140
第八章 融资融券业务 146
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 146
考点1融资融券业务的含义 146
考点2融资融券业务资格 146
第二节 融资融券业务的管理 148
考点1融资融券业务管理的基本原则 148
考点2融资融券业务的账户体系 149
考点3融资融券业务客户的申请、征信与选择 150
考点4融资融券业务合同与风险揭示 151
考点5客户开户、提交担保品与授信 152
考点6融资融券交易操作 154
考点7保证金及担保物管理 155
考点8权益处理 157
考点9信息披露与报告 157
第三节 融资融券业务的风险及其控制 158
考点1证券公司融资融券业务的风险 158
考点2证券公司融资融券业务风险的控制 159
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 160
考点1融资融券业务的监管 160
考点2法律责任 161
其他考点预测 162
第九章 债券回购交易 167
第一节 债券质押式回购交易 167
考点1债券质押式回购交易的概念 167
考点2证券交易所债券质押式回购交易 168
考点3全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则 170
第二节 债券买断式回购交易 172
考点1债券买断式回购交易的含义及作用 172
考点2全国银行间债券市场买断式回购的有关规则 173
考点3全国银行间债券市场买断式回购的风险控制 174
考点4全国银行间债券市场买断式回购的监管与处罚 175
考点5上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 176
第三节 债券回购交易的清算与交收 178
考点1证券交易所质押式回购的清算与交收 178
考点2全国银行间债券市场债券回购的清算与交收 179
考点3证券交易所买断式回购的清算与交收 181
其他考点预测 182
第十章 证券登记与交易结算 187
第一节 证券登记 187
考点1证券登记概述 187
考点2证券登记的种类 187
第二节 证券交易清算与交收 190
考点1清算与交收的概念 190
考点2滚动交收和会计日交收 191
考点3清算与交收的原则 192
第三节 结算账户的管理 194
考点1结算账户的开立与撤销 194
考点2结算账户的管理 195
第四节 证券交易的结算流程 197
考点1清算 197
考点2结算参与人组织证券或资金以备交收 197
考点3证券交收和资金交收 198
考点4交收违约处理 199
第五节 结算风险及防范 200
考点1证券结算风险的概念和种类 200
考点2证券结算风险的防范措施 201
考点3我国的结算风险防范和管理措施 202
其他考点预测 202
附赠：新大纲增改知识点强化训练题 208
参考答案及解析 218
中公教育·全国分校一览表 225