基本概念 3
第一章 基本概念 3
一 负面清单 3
二 正面清单 3
三 准入前国民待遇 3
四 国民待遇 3
五 准入后国民待遇 3
六 最惠国待遇 4
七 市场准入 4
八 服务贸易 4
九 自由贸易园区 4
十 自由贸易协定 5
十一 《关于建立更紧密经贸关系的安排》 5
十二 《服务贸易总协定》 5
十三 世界贸易组织 5
十四 粤港澳服务贸易自由化省级示范基地 6
十五 “负面清单”开放度衡量方法 6
十六 粤港澳服务贸易“负面清单” 6
十七 内地与港澳服务贸易“负面清单” 6
十八 自贸区投资“负面清单” 7
问题与挑战 11
第二章 粤港服务贸易自由化进程 11
一 中国加入WTO及服务业开放 11
二 粤港经贸合作与发展 11
三CEPA框架先试先行 11
四CEPA升级版：“负面清单” 11
第三章 粤港澳服务业合作问题：准入前与准入后 12
一 准入前：开放度、透明度、审批程序、行业标准 12
二 准入后：知识产权、法制建设、国民待遇、申诉沟通 12
第四章 CEPA服务贸易政策：问题与挑战 13
一“正面清单”开放：有限、被动、滞后 13
二 法律地位：执行效力问题 13
三 政策程序：透明度有待提高 13
四 申诉沟通：渠道缺失 14
五 行业资格：认证差异 14
第五章 “负面清单”：国际趋势、国家战略、区域需求 15
一 全球贸易的发展趋势 15
二 服贸协定的国际理念 15
三 国家战略：“以开放促改革”、内地与港澳产业合作、“一带一路”、“十三五”规划 15
四 区域需求：“广东制造”升级，粤港澳服务互补 16
全球经验、编制方法、特殊性 19
第六章 服务贸易“负面清单”：国际和国内经验 19
一《服务贸易总协定》（GATS） 19
二《跨太平洋战略经济伙伴关系协定》（TPP） 20
三 欧洲联盟《马斯特里赫特条约》（EU） 20
四《北美自由贸易协定》（NAFTA） 20
五《美国—澳大利亚自由贸易协定》 20
六《日本—瑞士联邦建立自由贸易伙伴关系协定》 20
七《香港—新西兰紧密经贸合作协定》 21
八 中国《外商投资产业指导目录（2011）》 21
九《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA） 21
十《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）》 22
第七章 粤港服务贸易自由化“负面清单”的特殊性 23
一CEPA框架 23
二“一国”、“两制”、独立关税区 23
第八章 粤港澳服务贸易自由化“负面清单”的编制方法 24
一 高度开放 24
二 国际标准 24
三 中国实际 24
四 优势互补 24
五 逐步推进 24
六 底线思维 24
第九章 粤港服务贸易自由化“负面清单”的特点 25
一 开放模式新 25
二 开放部门多、水平高 25
三 最惠待遇明确 25
四 市场开放与深化改革同步推进 25
政策实施与管理创新 29
第十章 粤港澳服务贸易“负面清单”实施存在的潜在问题 29
一 风险管理：国家安全、金融风险、产业冲击 29
二 利益协调：部门协调与利益分配 29
三 配套措施：管理模式与支撑条件 29
四 执行效力：“负面清单”法律地位 29
第十一章 全球“负面清单”管理实施：国际经验 30
一《北美自由贸易协定》：机构、运行、争端解决 30
二《美国—韩国自由贸易协定》：透明化、禁反转、原产地 31
三 上海自贸区“负面清单”：备案、工商登记、监管 32
第十二章 粤港澳服务贸易“负面清单”实施管理创新 33
一 政府权责界定：“正面清单” 34
二 政府职能区分：“管理”与“服务” 34
三 商事制度改革 35
四 信用体系建设 37
五 争端解决模式 39
六 程序信息透明 40
七 政策与商务推广 41
八 行业标准与行业研究 41
第十三章 粤港澳服务贸易“负面清单”实施应急方案 42
一 应急委员会 42
二 应急程序与应急步骤 42
第十四章 粤港服务贸易自由化“负面清单”的实施步骤与路线图 44
产业影响：新方向 49
第十五章 粤港澳服务贸易自由化与广东产业升级：新方向 49
一 金融服务——以合作示范区为平台，粤港澳“共享金融市场，共推金融创新，共促金融改革” 49
二 专业服务——以香港专业服务，推动“广东制造”“走出去”，培育广东专业服务市场 49
三 高等教育和职业培训——以香港教育培训人才，推动广东“制造业转型”和“服务业升级”，提升广东教育培训水平 50
四 医疗健康——以港澳医疗管理效率，“发展广东医疗保健体检产业，共享共建医疗资源，探索跨境医保结算，推动广东医疗改革” 50
五 高新科技——以香港科技应用创新模式，发展广东先进制造和电子信息业，提高科技“产业转化率” 50
六 创意文娱旅游——以港澳文创多元优势，粤港澳共同发展文创影视一体化，开发多元特色旅游，打造购物“免税岛” 51
领导讲话与政策影响 55
第十六章 领导讲话 55
一 中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议公报，《全面实行准入前国民待遇加负面清单管理制度》，新华网，2015年10月29日 55
二 国务院，《关于实行市场准入负面清单制度的意见》（国发〔2015〕 55号），中国政府网，2015年10月19日 55
三 习近平，主持召开中央全面深化改革领导小组第十六次会议并发表重要讲话，新华网，2015年9月15日 55
四 习近平，《加快实施自由贸易区战略 加快构建开放型经济新体制》，新华网，2014年12月6日 55
五 习近平，《谈自贸区建设：大胆闯、大胆试、自主改》，中国新闻网，2014年3月5日 56
六 李克强，国务院召开推进简政放权 放管结合 职能转变工作电视电话会议，中国政府网，2015年5月12日 56
七 李克强，十二届全国人大三次会议在人民大会堂举行开幕会，国务院总理李克强作政府工作报告，中国新闻网，2015年3月5日 56
八 李克强，在2015年达沃斯冬季世界经济论坛年会上发表特别致辞，新华网，2015年1月22日 56
九 李克强，主持召开国务院常务会议，人民网，2014年12月12日 56
十 李克强，《压缩负面清单 给市场“让”空间》，人民网，2014年9月19日 56
十一 李克强，《“详解施政”清单：“政府要拿出权力清单”》， 中国新闻网，2014年9月10日 57
十二 李克强，《关于深化经济体制改革的若干问题》，《求是》2014年第5期 57
十三 胡春华，主持召开省委常委会议，《扎实推进企业投资 项目负面清单管理试点》，《南方日报》2015年2月26日 57
十四 朱小丹，在广东省第十二届人民代表大会第三次会议 作政府报告，《南方日报》2015年2月15日 57
十五 朱小丹，《朱小丹出席组织实施粤港澳服务贸易 自由化会议》，《南方日报》2014年12月31日 57
十六 朱小丹，《广东将探索对外商投资实行准入前国民待遇 加负面清单管理模式》，人民网，2014年1月16日 58
十七 梁振英，《粤自贸区挂牌 梁振英吁港商把握机遇 大展拳脚》，《南早中文》2015年4月21日 58
十八 崔世安，《粤澳基本实现服务贸易自由化协议是一项 突破》，新华网，2014年12月19日 58
十九 中国共产党广东省第十一届委员会第三次全体会议，《中共广东省委 贯彻落实〈中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定〉的意见》，《南方日报》2014年1月20日 58
二十 国务院，《国务院关于促进市场公平竞争 维护市场正常 秩序的若干意见》，中国政府网，2014年7月8日 58
二十一 发改委，《市场准入负面清单制度先行先试》，国家发改委网站，2015年10月20日 59
二十二 王雪坤，《商务部：到2020年要建成体制较成熟的市场监管体系》，中国新闻网，2014年9月23日 59
第十七章 媒体解读 60
一《今后内地签署的自由贸易协定中优于CEPA开放措施均将适用于港澳》，吴哲，《南方日报》2014年12月19日 60
二《广东自贸区“负面清单”：应全面实现粤港澳服务贸易自由化》，卜凡，《21世纪经济报道》2014年12月31日 66
三《四大自贸区采用“统一”负面清单》，钟啸，《南方日报》2015年4月19日 68
四《最强CEPA落地挑战》，焦建，财经》2015年12月1日 70
五《落实负面清单将是一场持久战》，陈季冰，《京华时报》2015年11月9日 72
六《负面清单，再进一步》，李博，《中国经济导报》2015年10月19日 76
七《解析负面清单》，栾国鍌，《国际商报》2015年10月12日 80
八《服务贸易自由化推动粤港澳更高水平合作 首次采取准入前国民待遇加负面清单的管理模式》，马汉青，《羊城晚报》2014年12月19日 84
九《负面清单：一种新的治理模式》，王利明，《北京日报》2014年10月27日 86
十《粤港澳合作具有里程碑意义的大事》，丁建庭，《南方日报》2014年12月19日 87
十一《平等待遇 进一步落实CEPA》，《文汇报》2014年11月18日 89
第十八章 学术研究 90
一 张光南等：《粤港澳服务贸易自由化：“负面清单”管理模式》，北京：中国社会科学出版社，2014 90
二 周汉民、王其明、任新建：《上海自贸区解读》，上海：复旦大学出版社，2014 90
三 上海市社会科学界联合会：《中国（上海）自由贸易试验区150问》，上海：格致出版社，2013 90
四 陈霜华、陶凌云、黄菁：《上海自贸区背景下的服务贸易发展研究》，上海：复旦大学出版社，2014 90
五 陈朝兵：《“负面清单”管理在我国的缘起、应用价值与推广路径》，《现代经济讨论》2015年第8期，第20—24页 91
六 陆建明、杨宇娇、梁思焱：《美国负面清单的内容、形式及其借鉴意义——基于47个美国BIT的研究》，《亚太经济》2015年第2期，第55—61页 91
七 田云华、杨挺、李宗皓：《外商投资“负面清单”管理模式研究综述》，《国际经济合作》2015年第4期，第73—80页 91
八 商舒：《中国（上海）自由贸易试验区外资准入的负面清单》，《法学》2014年第1期，第28—35页 91
九 张磊：《上海自贸区“负面清单”管理模式：国际经验与借鉴》，《复旦国际关系评论》2014年第2期，第250—263页 92
十 庞明川、朱华、刘婧：《基于准入前国民待遇加负面清单管理的中国外资准入制度改革研究》，《宏观经济研究》2014年第12期，第12—18、 41页 92
十一 杨志远、谭文君、张廷海：《中国（上海）自由贸易试验区服务业开放研究》，《经济学动态》2013年第11期，第58—67页 92
十二 孙元欣、徐晨、李津津：《上海自贸试验区负面清单（2014版）的评估与思考》，《上海经济研究》2014年第10期，第81—88、99页 92
十三 郭冠男、谢海燕：《制定和实施负面清单制度必须理清的重大关系》，《中国行政管理》2015年第10期，第31—35页 93
十四 聂平香：《中国实施负面清单管理面临的风险及对策》，《国际经济合作》2015年第1期，第66—72页 93
第十九章 有待进一步研究的问题 94
一 粤港澳合作“产业和城市协调发展”模式研究 94
二 粤港澳“产研合作”和“智库管理”机制研究 94
三 配套扩展问题：制度创新、政府职能、机构改革、支撑条件 94
四 粤港澳共建研究：都市圈、产业群、优质生活圈 94
五 社会管理创新研究 95
六 行业深入研究：金融、专业服务、教育、医疗、养老 95
参考文献 96
附录 101
附录一 《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》关于内地在广东与香港基本实现服务贸易自由化的协议 101
附录二 国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见 151
附录三 内地与香港CEPA服务贸易协议 160
附录四 内地与澳门CEPA服务贸易协议 169
附录五 关于建立更紧密经贸关系的安排（CEPA） 178
附录六 国务院办公厅关于印发自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）的通知（国办发〔2015〕 23号） 182
附录七 《粤港澳服务贸易自由化：“负面清单”管理模式》PPT 193
附录八 作者简介 211