第一章 导论 1
一 研究背景 1
（一）国际应对气候变化机制演变 2
（二）中国应对气候变化制度演进 3
二 国内外研究进展 6
（一）国外研究状况 6
（二）国内研究状况 11
三 本课题研究思路 16
（一）研究对象 16
（二）研究框架 19
（三）研究内容 20
（四）主要创新观点 23
（五）研究方法 25
第二章 区域碳排放权市场制度构建理论基础 27
一 环境产权理论 27
（一）环境产权制度构想 27
（二）环境产权分割与创建 29
（三）碳排放权性质 32
二 环境公共治理理论 35
（一）走向国家的产权组合 36
（二）公共信托与双重所有权 38
（三）环境公益权监督与救济 40
三 环境治理模式理论 41
（一）环境干预主义：命令—控制型治理模式 41
（二）市场环境主义：纯粹市场型治理模式 42
（三）多中心治理理论：混合型市场治理模式 44
四 低碳经济理论 46
（一）低碳经济理论基点 46
（二）低碳经济制度创新意义 51
（三）碳排放权市场制度框架 53
第三章 中国碳排放权市场成长与区域强制型市场 58
一 清洁发展机制参与及制度建设 58
（一）清洁发展机制参与进展 58
（二）清洁发展机制制度建设 63
（三）清洁发展机制参与经验 63
二 自愿型碳减排项目市场制度 67
（一）自愿碳减排项目市场探索 68
（二）自愿碳减排项目市场制度建设 70
三 强制型碳排放权市场制度试点 73
（一）强制型碳排放权市场试点进展 74
（二）强制型碳排放权市场制度特点 78
（三）建筑业强制型碳排放权市场制度 84
第四章 区域碳排放配额总量核定与初始分配模式 86
一 强度减排情景下碳排放总量测算 86
（一）试点省市碳排放总量情景预测 86
（二）试点省市经济增长与碳排放强度 89
二 区域碳排放配额核定与初始分配模式 92
（一）北京历史排放＋控排系数＋免费分配模式 93
（二）广东历史基准线＋年度下降系数＋比例混合分配模式 94
（三）上海历史排放＋基准线＋混合分配模式 95
（四）湖北历史排放＋总量调整系数＋混合分配模式 97
（五）深圳历史排放＋碳减排强度＋混合分配模式 98
（六）天津、重庆历史排放＋免费分配模式 99
三 区域配额核定与初始分配模式异同点 100
（一）配额核定与初始分配模式共同点 100
（二）配额核定与初始分配模式差别点 103
四 配额有偿分配模式比较与调整 109
（一）初始配额有偿分配模式比较 109
（二）广东有偿配额分配制度调整 113
第五章 区域碳排放配额市场执行制度与履约机制 119
一 区域碳排放配额市场执行机制 119
（一）北京碳排放配额市场执行机制 119
（二）上海碳排放配额市场执行机制 122
（三）广东、深圳碳排放配额市场执行机制 123
（四）天津、湖北、重庆配额市场执行机制 126
（五）试点省市执行机制比较 128
二 执行机制相关责任方管理制度 130
（一）第三方核查机构管理制度 130
（二）碳排放配额交易平台管理制度 137
三 碳排放配额市场首个交易年履约情况 140
（一）北京市首个交易年履约情况 140
（二）上海市首个交易年履约情况 141
（三）深圳市首个履约期制度执行情况 142
（四）其他试点省市执行制度履约情况 144
四 植入森林碳汇的区域碳排放权市场 144
（一）碳排放权市场植入森林碳汇机制 145
（二）北京森林碳汇项目开发交易流程 145
（三）森林碳汇植入碳排放权市场经验 147
第六章 区域碳排放配额交易方式与价格形成机制 149
一 区域交易参与人与交易方式 149
（一）交易参与人范围 149
（二）交易标的与交易方式 153
二 区域配额交易价格调控制度 155
（一）配额交易价格形成机制 156
（二）区域配额交易价格调控制度 159
三 区域配额交易价格变动比较 163
（一）公开竞价方式配额成交价格 164
（二）区域公开竞价方式成交价格比较 174
（三）协议转让方式配额成交价格 176
四 区域配额价格差异影响因素 182
（一）初始配额分配模式 182
（二）控排对象覆盖行业 183
（三）清缴履约执行强度 185
（四）国际碳交易价格波动 186
（五）清洁发展机制政府限价 188
第七章 区域碳排放权市场交易成本与产业竞争力 195
一 碳排放配额市场交易成本及其控制 195
（一）碳排放配额市场交易成本 195
（二）碳排放配额市场交易成本构成 197
（三）碳排放配额市场交易成本控制 199
二 碳排放配额市场交易成本效益评价 206
（一）交易成本效益评价标准 206
（二）交易成本效益相关性模型 208
三 配额成本价格对产业竞争力影响 211
（一）产业竞争力影响理论说明 211
（二）产业竞争力影响实证分析 213
第八章 区域碳排放权市场制度成效与试点深化 225
一 碳排放权市场制度成效评价 225
（一）法规体系初步建立，强制型碳市场启动运行 226
（二）多元主体分工合作，市场协同治理机制形成 227
（三）低碳管理意识增强，节能减排初显成效 227
（四）中介机构实践中成长，碳服务新业态发展 229
（五）气候治理模式创新，彰显负责任大国形象 231
二 区域强制型碳排放权市场主要问题 232
（一）开放性碳排放核查数据薄弱 232
（二）碳排放初始配额总量偏大 234
（三）配额市场交易流动性较差 235
（四）配额清缴约束力度不够 236
（五）执行机制履约透明度偏低 237
（六）碳资产管理能力不平衡 239
（七）特殊性行业方案设计粗放 240
三 碳排放配额市场试点深化建议 242
（一）开展绩效评估，完善强制型市场治理制度 242
（二）严格强度减排，控制配额总量供给过剩 243
（三）压缩交易成本，降低市场主体入市风险 244
（四）放宽参与范围，增强市场活跃性流动性 246
（五）扩大经验交流，提高企业碳资产运营能力 247
（六）加强监督管理，硬化执行机制履约力度 248
（七）扩大信息公开，推进公众气候治理参与 249
第九章 全国强制型碳排放权市场制度构建愿景 251
一 全国强制型碳排放权市场构建必要性 251
（一）碳排放峰值管理需要气候治理模式整体转型 251
（二）防范碳泄漏需要均衡区域减排市场约束 253
（三）产业结构调整需要强化高碳制造业综合治理 256
二 全国强制型碳排放权市场构建路径 258
（一）基本原则 259
（二）主要目标 259
（三）基本路径 260
（四）阶段性任务 260
（五）路线图与时间表 261
三 全国强制型碳排放权市场构建模式建议 261
（一）政府与企业“自上而下”与“自下而上”结合，构建多元、多层次合作的碳排放配额市场体系 262
（二）以高碳排放区、高碳排放行业的重要排放源为主控对象，逐步降低强制门槛扩大市场约束范围 263
（三）配额核定以历史法＋强度减排系数起步，逐步扩大先进值法适用行业，初始分配以免费为主、有偿为辅，逐步扩大有偿分配比例 264
（四）以“四强制”模式为碳排放配额市场基本构造，逐步完善重点控排对象入市交易执行履约机制 265
（五）深化探索森林碳汇植入碳排放权交易市场，拓展市场机制在碳中和、碳补偿方面功能 266
（六）简化入市交易程序，严格控制交易成本，更大程度地发挥市场机制在碳排放资源配置中决定性作用 267
（七）明晰权责利关系，协调好参与各方经济利益，确保碳排放权市场健康运行 268
参考文献 270
后记 288