《证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规 2016版》PDF下载

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  • 作  者:证券业从业人员从业资格考试专家组编著
  • 出 版 社:北京:中国金融出版社
  • 出版年份:2016
  • ISBN:9787504983107
  • 页数:354 页
图书介绍:证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材专家组编写的《证券市场基本法律法规(证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材2016)》以金融机构、证券与票据、保险监管为主线,精选了由全国人大及其常委会、国务院、中国人民银行、外汇管理局、银监会、证监会和保监会等国家权威部门和机构颁布实施并现行有效的金融法律、行政法规以及重要的部门规章等法规性文件。本书依据中国证券业协会“证券业从业一般从业人员资格考试大纲”编写而成,各章节的安排依从大纲,具体细目则是重新编排和完善。

第一章 证券市场基本法律法规 1

第一节 证券市场的法律法规体系 1

第二节 公司法 4

第三节 证券法 43

第四节 基金法 69

第五节 期货交易管理条例 80

第六节 证券公司监督管理条例 95

第二章 证券从业人员管理 114

第一节 从业资格 114

第二节 执业行为 127

第三章 证券公司业务规范 192

第一节 证券经纪 192

第二节 证券投资咨询 227

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 243

第四节 证券承销与保荐 254

第五节 证券自营 260

第六节 证券资产管理 269

第七节 其他业务 281

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 340

第一节 证券一级市场 340

第二节 证券二级市场 350