总论 4
第一章 中国自由贸易试验区：制度创新高地 4
一、自贸试验区设立的缘由 4
二、自贸试验区的战略定位 10
三、自贸试验区制度创新的主要任务 16
四、自贸试验区改革创新的成效 26
五、自贸试验区深化改革创新面临的问题与障碍 33
六、“十三五”自贸试验区制度创新的方向 37
专题篇 45
第二章 外商投资负面清单与自由贸易试验区投资管理体制改革 45
一、负面清单的基本内涵及投资管理模式改革的意义 45
（一）外商投资负面清单的基本概念和内涵 45
（二）外商投资负面清单相对中国现有外商投资管理体制的改进 46
（三）自贸试验区外商投资负面清单改革的重大意义 47
二、自贸试验区三版负面清单的进展与相关配套改革 48
（一）三版负面清单的进展情况 48
（二）负面清单的特点与思路 50
（三）自贸试验区外商投资负面清单配套机制的建设 51
三、负面清单的国际比较及自贸试验区负面清单的缺陷 54
（一）若干典型国家负面清单的形式与内容 54
（二）中国自贸试验区外商投资负面清单存在的缺陷 57
四、自贸试验区负面清单的优化思路 59
第三章 高标准贸易投资规则与自由贸易试验区应对策略 63
一、重返亚太与TPP协议：后金融危机困境与TPP突围 63
（一）从TPP协议的内容体系来看 64
（二）从TPP协议的谈判进程来看 65
二、核心规则：投资与贸易的高水平自由化 66
三、标准共识：TPP规则的超前性和冲击性 69
四、中国标准：中澳、中韩、中新自贸区协议的比较分析 70
五、积极应对：中国自贸试验区的策略 75
（一）继续完善负面清单投资管理模式 75
（二）扩大服务业特别是金融服务业的开放 76
（三）试行竞争中立政策标准 77
（四）完善知识产权保护 77
（五）提升环境保护和劳工权益方面的标准 78
第四章 国际贸易“单一窗口”与自由贸易试验区贸易便利化改革 81
一、“单一窗口”的内涵 81
二、“单一窗口”具备的要素与运行模式 83
（一）“单一窗口”具备的要素 83
（二）“单一窗口”的运行模式 83
三、贸易便利化水平与国际贸易“单一窗口” 86
四、自贸试验区背景下“单一窗口”建设现状 88
（一）自贸试验区“单一窗口”的主要做法和功能 88
（二）自贸试验区“单一窗口”的成效 91
（三）自贸试验区国际贸易“单一窗口”建设面临的困难 91
五、自贸试验区背景下如何推进“单一窗口” 93
第五章 中国自由贸易试验区金融创新：动力、进展与未来方向 97
一、自贸试验区金融创新的动力机制 97
（一）“两个市场、两种资源”与自贸试验区金融机制创新 98
（二）“TPP标准、营商环境”与自贸试验区金融创新 98
（三）人民币国际定价机制市场化与自贸试验区金融创新 99
二、自贸试验区金融创新的功能与成效 100
（一）深度探索资本项目可兑换进程 100
（二）加强人民币跨境金融产品设计与制度供给 101
（三）强化金融服务实体经济的体制机制创新 103
（四）转变新形势下的金融监管方式与理念 104
三、自贸试验区金融创新的未来方向 105
（一）构建自贸试验区更为开放的金融市场体系 105
（二）构建自贸试验区更为优质的金融服务体系 107
（三）构建自贸试验区更高质量的金融监管体系 109
第六章 中国自由贸易试验区政府职能转变与行政体制改革 112
一、国外自贸园区政府职能转变的先进经验 112
（一）行政与运营分离 113
（二）事中事后高效监管 113
（三）自贸园区有法可依 114
二、自贸试验区赋予政府职能的新议题 114
（一）政府职能转变与开放型经济建设 115
（二）政府职能转变与TPP国际标准 115
（三）政府职能转变与便利化、国际化、法治化营商环境塑造 115
三、自贸试验区政府职能转变的效果评价 116
（一）创新成效与突破 116
（二）职能转变的制约因素 118
四、自贸试验区政府职能转变的突破点 122
（一）复制推广——商事制度便利化 122
（二）管理创新——贸易监管制度法治化 123
（三）统一执法——事中事后监管法治化 123
五、自贸试验区政府职能转变的“渐进调适” 123
（一）行政体制激活 124
（二）政府人员工作转变 126
（三）干部队伍知识体系更新 127
第七章 企业信用监管与自由贸易试验区市场监管制度创新 129
一、企业信用监管与自贸试验区市场监管制度创新 129
二、上海自贸试验区企业信用监管的先行先试经验 131
（一）上海自贸试验区企业信用监管的主要做法 131
（二）上海自贸试验区企业信用监管的意义和成效 133
三、广东自贸试验区企业信用监管改革的特色经验 134
（一）广东自贸试验区的建设目标 134
（二）广东自贸试验区信用监管改革的目标与基础 134
（三）广东自贸试验区企业信用监管的特色经验 135
四、推行企业信用监管改革的几个关键问题 137
（一）建立重点突出、内外通畅的征信体系 137
（二）建立立足实际、科学有效的评信体系 141
（三）建立形式多样、运用广泛的信用体系 143
区域篇 151
第八章 中国（上海）自由贸易试验区建设成效与改革路向 151
一、上海自贸试验区一年来的建设进展 151
（一）转变政府职能，外商投资迅猛增加 151
（二）创新贸易监管制度，拓展“单一窗口”功能 152
（三）深化金融领域开放，自由贸易账户激增 153
（四）“四个中心”核心功能有新的提升 154
（五）科技创新中心建设有力推进 154
（六）发挥上海自贸试验区制度红利，助推长江经济带共同发展 154
二、改革成效与亮点 155
（一）政府职能制度创新 155
（二）投资管理制度创新 160
（三）金融制度创新 162
（四）贸易监管制度创新 164
三、存在问题与原因分析 167
（一）法律豁免区是否是上海自贸试验区的改革方向值得探讨 167
（二）税收政策创新不足 168
（三）短期内实现高标准的投资准入管理比较难 169
（四）上海自贸试验区金融改革仍存在不确定性 169
四、上海自贸试验区下一步的改革创新方向 170
（一）探索浦东新区作为一级地方政府全方位转变职能 170
（二）积极探索审批、监管、执法的适当分离 171
（三）对贸易便利化的结果评价逐渐转向以市场主体为主 172
（四）金融改革兼顾风险防范 172
（五）全面推动科技创新中心建设 173
（六）加快发展更高层次的开放型经济 174
第九章 中国（广东）自由贸易试验区建设成效与改革路向 178
一、南沙新区片区建设成效与改革路向 178
（一）一年来南沙新区片区建设进展 179
（二）南沙新区片区改革成效与重点工作 181
（三）南沙新区片区现阶段存在的问题与原因分析 187
（四）南沙新区片区下一阶段的改革方向 188
二、深圳前海蛇口片区建设成效与改革路向 190
（一）一年来深圳前海蛇口片区建设进展 192
（二）深圳圳前海蛇口片区改革成效与重点工作 194
（三）深圳圳前海蛇口片区现阶段存在的问题与原因分析 197
（四）深圳圳前海蛇口片区下一阶段的改革方向 198
三、珠海横琴新区片区建设成效与改革路向 199
（一）一年来珠海横琴新区片区建设进展 201
（二）珠海横琴新区片区改革成效与重点工作 202
（三）珠海横琴新区片区现阶段存在的问题与原因分析 207
（四）珠海横琴新区片区下一阶段的改革方向 208
第十章 中国（天津）自由贸易试验区建设成效与改革路向 215
一、天津自贸试验区发展基础和建设进展 215
（一）天津自贸试验区发展基础 215
（二）天津自贸试验区一年以来的建设进展 218
二、天津自贸试验区制度创新成效 220
（一）政府服务和监管创新 221
（二）投资与贸易便利化创新 223
（三）金融领域开放与创新 226
（四）促进创新要素聚集与流动 229
三、天津自贸试验区的发展亮点 230
（一）重视事中事后监管——以信用风险分类为依托的市场监管制度 230
（二）服务京津冀协同发展 231
（三）融资租赁 234
四、天津自贸试验区发展面临的问题与挑战 234
（一）处理好自贸试验区制度试验与创新发展的关系问题 234
（二）继续以服务国家重大战略为使命，把服务“一带一路”与京津冀协同发展战略的举措落到实处 235
（三）加快与国际贸易投资新规则接轨的速度，使之成为国家自由贸易区（FTA）战略的先行区 236
（四）发挥开放区域联动效应，以自贸试验区为核心区逐步实行“境内关外”海关监管模式 237
（五）发挥融资租赁业优势，深化配套制度改革，推动贸易方式转型 238
（六）深化自贸试验区行政体制改革，使之逐渐享有较独立的行政权力 238
（七）创新管理手段，实现贸易投资便利化机制与风险管理体系的充分兼容 239
第十一章 中国（福建）自由贸易试验区建设成效与改革路向 241
一、福建自贸试验区挂牌以来的建设进展情况 241
（一）逐步深化商事制度改革，创新政府管理方式 241
（二）逐步推进贸易便利化，贸易成本大幅度降低 242
（三）扩大金融领域开放创新，打造两岸金融合作新平台 244
（四）新型贸易业态发展提速，推动商贸业加快转型升级 246
（五）自贸试验区虹吸效应显著，吸收外资集聚效应明显 248
二、福建自贸试验区挂牌以来的改革成效与亮点 248
（一）改革创新成果显著，多项成果为全国首创 248
（二）创新成果主要集中于贸易监管类，金融创新成果相对较少 249
（三）加快对台合作先行先试，不断创新闽台深度合作措施 249
（四）创新成果逐步得到复制推广，带动示范效应显著增强 250
三、福建自贸试验区发展面临的困难与挑战 250
（一）产业基础较为薄弱 251
（二）同质化现象严重 252
（三）吸引台资、外资力度不足 252
（四）专业型人才较为匮乏 253
四、加快福建自贸试验区创新发展的着力方向 253
（一）投资贸易便利化的创新方向 253
（二）对台服务贸易自由化的创新方向 255
（三）金融服务开放的创新方向 257
（四）平潭国际旅游岛建设的创新方向 261