导论 1
第一节 问题的提出 2
第二节 研究的思路与方法 3
一、基本思路 3
二、研究方法 5
第三节 基本构架与主要内容 6
一、基本构架 6
二、主要研究内容 6
第一章 “资源诅咒”研究述评 13
第一节 “资源诅咒”现象及其验证 14
一、资源开发与“资源诅咒”现象 14
二、“资源诅咒”的拓展与深化 18
三、“资源诅咒”的实证检验 22
第二节 “资源诅咒”假说及其阐释 25
一、结构说、资本说与财政制度说 25
二、租金说、寻租说与制度说 30
三、资源价值说、真实财富说 33
第三节 “资源诅咒”的规避和治理 35
一、资源价格波动管理与产业多样化 36
二、政治稳定、制度创新与资源透明化管理 38
三、资源收益使用、资本积累与社会福利提升 40
第四节 “资源诅咒”研究的深化与反思 43
一、“资源诅咒”的质疑与深化 44
二、“资源诅咒”研究的评价与反思 49
三、“资源诅咒”研究的新视角 52
第二章 阐释“资源诅咒”：矿业收益偏差与社会福利损失 55
第一节 “资源诅咒”的矿业收益假说 56
一、矿业收益假说的提出 56
二、“资源诅咒”的作用机制 58
三、矿业收益假说的分析框架 63
第二节 矿业收益分配使用的偏离与逐利空间 68
一、矿业收益分配使用的原则及影响因素 68
二、矿业收益分配使用的偏离及后果 69
三、制度缺失下的矿业收益转移与逐利空间 74
第三节 企业主体选择与要素配置失效 77
一、假设前提与经济主体利益选择 77
二、生产性“寻利”与经济效率损失 79
三、生产性“寻利”、外部性“逃逸”与生态效率损失 86
四、非生产性“寻租”与经济社会效率损失 88
第四节 资源型经济的社会福利损失 90
一、长期经济增长滞缓 90
二、经济可持续发展能力弱化 91
三、居民生活质量和水平下降 91
四、收入不均等现象加剧 91
第三章 破解“资源诅咒”：矿业收益管理与要素配置优化 93
第一节 破解“资源诅咒”的数理解析 94
一、社会福利函数的构建 94
二、要素配置与社会福利最大化 96
三、矿业收益管理与要素配置 98
第二节 矿业收益构成、分配与资源财富共享 100
一、矿产开发特殊性、资源租金与经济补偿 100
二、矿业收益构成与基于效率的首次分配 104
三、政府收益构成与基于资源财富共享的二次分配 106
第三节 矿业收益使用、调控与经济结构优化 109
一、矿业收益与结构逆向演进的矫正 109
二、矿业收益使用与创新内生化 111
三、矿业收益调控与产业多元化 113
第四节 矿业规制与资源生态环境补偿 116
一、税收、“事后补偿”与社会福利 117
二、绿色开采、“事前防范”与社会福利 118
三、资源生态环境补偿机制 119
第五节 矿业收益监管、收入均等与社会福利提升 121
一、矿业收益透明化管理 121
二、收入均等化与社会福利 123
第四章 经济增长波动、滞缓及其治理 127
第一节 经济增长波动、滞缓及其影响 128
一、经济增长的短期波动 128
二、经济增长的长期滞缓 130
三、经济增长波动、滞缓造成的社会福利损失 131
第二节 矿产品价格冲击与短期经济增长波动 133
一、基本假定 133
二、数理分析 134
第三节 资本形成不足与长期经济增长滞缓 138
一、基本假定 138
二、机理分析 139
第四节 经济增长短期波动与长期滞缓的治理 142
一、经济增长短期波动与长期滞缓的关系 142
二、经济增长短期波动与长期滞缓的治理 144
第五节 经济增长短期波动与长期滞缓的实证分析 146
一、经济增长的短期波动：山西与全国的比较 146
二、经济增长的长期滞缓：全国省域层面的检验 155
第五章 产业结构逆向演进与路径突破 165
第一节 资源依赖、结构失衡与经济增长风险 166
一、要素向资源部门集中与资源依赖 166
二、挤出效应与经济结构失衡 168
三、经济增长风险 170
第二节 资源依赖与产业结构逆向演进 171
一、资源依赖的理论阐释及其阶段性特征 171
二、矿业收益视角下资源依赖的形成 174
三、产业生态与结构逆向演进 178
第三节 产业结构演进的路径选择与突破 182
一、产业结构演进的路径选择 182
二、产业结构演进的路径突破 185
三、路径突破的制度保障 187
第四节 矿业收益、资源依赖与路径锁定的实证分析 191
一、矿业收益引起生产要素向资源部门流动 191
二、挤出效应与产业生态恶化 193
三、制造业竞争力下降 199
四、经济体系对资源依赖度持续上升 201
第六章 科技创新排挤效应与驱动机制 207
第一节 资源依赖对科技创新的排斥和挤出 208
一、资源依赖排斥并挤出科技创新 208
二、科技创新挤出导致要素配置失当 209
第二节 资源依赖与科技创新排挤效应的理论阐释 211
一、资源依赖与区域科技创新挤出 211
二、有效需求不足与企业科技创新的排斥和挤出 215
第三节 科技创新驱动与资源型经济转型 219
一、科技创新驱动与区域创新能力提升 219
二、科技创新驱动与企业科技创新内生化 221
三、科技创新驱动资源型经济转型 223
第四节 资源依赖与科技创新排挤效应的实证分析 227
一、科技创新排挤效应的实证检验：区域层面 227
二、科技创新排挤效应的实证检验：企业层面 232
第七章 资源损耗、环境破坏与生态补偿 241
第一节 资源生态环境破坏及其社会影响 242
一、矿产开发的资源生态环境难题 242
二、资源损耗、生态破坏的社会影响 244
第二节 资源价值损耗及其补偿 247
一、矿产资源价值及其损耗度量 247
二、资源补偿标准和方式 253
三、资源补偿缺失下的企业行为及其社会影响 255
四、资源完全补偿下的企业行为及其社会效果 258
第三节 生态环境破坏及其补偿 260
一、生态环境破坏与可持续 260
二、环境补偿主体、客体、标准及方式 263
第四节 煤炭资源价值损耗及补偿的实证分析 266
一、山西煤炭开发中的价值损耗 266
二、山西煤炭资源价值补偿实践 270
三、山西煤炭资源价值补偿评价 272
第八章 矿业寻租、租值耗散与社会福利损失 275
第一节 矿业寻租与租值耗散 276
一、租金、寻租及租值耗散 276
二、矿业寻租的产生与危害 278
三、矿业租值耗散及其形成 280
第二节 矿业寻租的租金源 281
一、矿产资源产权市场寻租的租金源 281
二、矿产品市场寻租的租金源 285
第三节 矿业租值耗散与社会福利损失 289
一、行政垄断、价格管制与租值耗散 290
二、市场垄断、寻租和租值耗散 291
三、租值耗散的路径 293
四、租值耗散与社会福利损失测度的实证分析 294
第九章 资源型产业规制与产业生态治理 299
第一节 市场失灵、政府失灵与资源型产业规制困境 300
一、市场失灵与产业规制 300
二、中国矿业政府规制的演变 301
三、政府失灵下的规制困境 304
第二节 多中心治理模式下的资源型产业规制 306
一、以多中心治理理念重建产业规制格局 307
二、改革矿业规制模式 307
三、完善“多中心”规制结构 312
第三节 资源型区域产业生态治理研究 314
一、产业生态的内涵与构成 315
二、产业生态特性与资源型产业生态问题 316
三、产业生态的演化路径与治理策略 319
第十章 矿业收益分配与使用制度创新 323
第一节 基于矿产开发特殊性的收益分配机制 324
一、矿产资源产权市场的资源租金 324
二、矿产开发中的外部性成本 326
三、矿产品价格波动引起的超额收益 327
四、矿产开发三级收益分配机制 328
第二节 三级收益分配机制下的矿业税费制度创新 329
一、中国矿业税费体系构成及评价 329
二、以矿业权利金为主体的税费结构模式 332
三、矿产品完全成本与价格形成机制 334
四、构建矿业稳定基金制度 335
第三节 面向转型的矿业收益使用制度安排 338
一、矿业收益使用的基本原则 338
二、物质资本积累与产业多元化 340
三、人力资本积累与科技创新能力提升 341
四、社会资本积累与区域环境优化 344
案例一 挪威的资源开发与国民收入均等化 347
第一节 资源基金与矿业收益管理 348
一、石油基金的构建与管理 348
二、平准基金与收益波动调节 349
三、制度质量与矿业收益管理 350
第二节 工会制度与劳动者收入水平的普遍提升 351
一、工会制度 351
二、积极的就业政策与工资约束 351
三、雇员收入的普遍上升与人力资本积累 352
第三节 关联产业与经济多样化 353
一、资源产业对经济体系的贡献 353
二、资源部门的关联产业发展 355
第四节 结论与启示 357
一、构建资源租金以调节波动及储蓄财富 357
二、发展关联产业以弱化资源依赖 357
三、调控工资并普遍提升劳动者收入水平 358
案例二 博获瓦纳的矿业收益管理与经济增长奇迹 359
第一节 增长奇迹：矿产开发与经济发展 360
一、矿产开发与经济快速增长 360
二、矿产开发与产业结构演变 361
三、矿产开发与社会进步 363
第二节 矿业繁荣管理：财政预算控制与外汇储备管理 364
一、财政预算控制 364
二、外汇储备管理 365
第三节 矿业收益转化管理：可持续预算指数与国民财富账户 366
一、可持续预算指数 367
二、国民财富账户 367
三、真实财富积累 368
第四节 矿业收益保障：产权保护与国家公信体系 369
一、产权保护 369
二、国家公信体系 371
第五节 结论与启示 371
一、以权利金为主的矿业税费体系改革 372
二、矿业收益向资源型区域回流 372
三、矿业收益转化为金融及生产性资产 373
四、矿业收益分配与透明化监管制度 373
案例三 迪拜与阿布扎比的产业多元化及其制度安排 375
第一节 迪拜与阿布扎比的多元化策略 376
一、迪拜“1＋6”服务业多元化模式 376
二、阿布扎比工业园驱动多元化策略 379
第二节 迪拜与阿布扎比的制度安排 382
一、正式制度 382
二、非正式制度 385
第三节 迪拜与阿布扎比经济发展绩效比较 387
一、宏观经济 387
二、产业结构 388
三、就业结构 390
四、出口结构 390
第四节 结论与启示 391
一、符合资源型区域实际的产业多元化战略选择 391
二、矿业收益用于储蓄还是转化为资本 392
三、开放包容的人文环境与开明进取的领导者 392
案例四 智利的矿业收益管理与经济多样化 395
第一节 谨慎的财政制度：持续性演进与“减震”型特征 396
一、矿产品价格冲击下的经济稳定增长 396
二、预算盈余的财政规则及其“减震”型特征 397
三、财政政策的连续性与收益积累 398
第二节 公平的矿业收益管理：共享性分配与透明化管理 399
一、平抑波动的主权财富基金 399
二、共享性收益分配 400
三、透明化收益管理 400
第三节 可持续的矿业发展：产权保护与环境规制 401
一、矿业效率提升与持续发展 401
二、产权保护与混合经济组织 402
三、矿业规制与环境治理 403
第四节 多元化的非矿业出口：政策引导与创新支持 404
一、溢出效应与出口多样化 404
二、政策引导下的三文鱼产业 406
三、农业创新基金支持 407
第五节 结论与启示 407
一、经济稳定增长的前提：收益波动调控与透明化管理 408
二、资源依赖向创新驱动转变的重要环节：生产效率提升 408
三、资源型区域可持续发展：产业政策引导下的经济多样化 409
案例五 撒哈拉以南非洲地区石油收益管理及其绩效 411
第一节 撒哈拉以南非洲地区石油开发现状 412
第二节 撒哈拉以南非洲地区石油分配、使用与管理 413
一、委托人网络与统治阶层中的收益分配 414
二、主权财富基金中的寻租与腐败 414
三、压制效应与军费开支 415
四、形象工程与无效率投资 416
五、忽视公共部门与生产性投资 416
第三节 撒哈拉以南非洲地区资源收益管理绩效 417
一、政府的腐败与专制 417
二、国内局势的不稳定和战争的易发性 418
三、资源部门对其他产业部门的挤出 418
四、人民生活水平与质量持续恶化 419
第四节 结论与启示 420
一、政府清廉、收益管理透明与资源利用效率 420
二、资源使用与居民生活水平及质量提升 420
参考文献 423
后记 437