前言 1
第一章 总论 1
第一节 新三板市场的发展历程与市场定位 2
第二节 新三板市场制度体系 9
第三节 新三板市场运行概况 17
第四节 科技型企业新三板挂牌的重要性 24
第五节 挂牌条件与挂牌流程 30
第二章 企业挂牌条件一:依法设立 37
第一节 概述 38
第二节 新设合法 43
第三节 变更设立 58
第三章 企业挂牌条件二:业务明确与持续经营能力 80
第一节 概述 81
第二节 业务明确 84
第三节 持续经营能力 121
第四章 企业挂牌条件三:公司治理规范 146
第一节 概述 147
第二节 公司治理机制健全 151
第三节 合法合规经营 180
第五章 企业挂牌条件四:公司股权明晰 199
第一节 概述 200
第二节 股东主体的适格性 202
第三节 股票发行的合法性 219
第四节 股权转让的合法性 239
第六章 企业挂牌条件五:主办券商推荐 251
第一节 概述 252
第二节 签署《推荐挂牌并持续督导协议》 253
第三节 尽职调查和内核 259
第四节 出具推荐报告及其他挂牌申请文件 264
第七章 全国股转系统公司(或证监会)挂牌审查 268
第一节 概述 269
第二节 全国股转系统公司:未超200人公司挂牌审查 272
第三节 证监会:200人公司挂牌审核 279
第八章 挂牌公司资本运营 285
第一节 挂牌公司的融资 286
第二节 挂牌公司的股票转让 300
第三节 挂牌公司的重组与并购 311
第四节 挂牌公司的转板 319
第九章 挂牌公司监管体系与信息披露 324
第一节 挂牌公司监管体系 325
第二节 挂牌公司信息披露 336
参考文献 344