第一编 证券法的基本理论 1
第一章 证券法概述 1
第一节 证券 1
一、导论 1
二、证券的概念、范围与特征 2
三、证券的种类 4
四、证券的作用 6
第二节 证券法 6
一、证券法的概念 6
二、证券法的特征 7
三、证券法的调整对象 7
四、证券法的性质 9
五、证券法与其他法律的关系 10
第三节 证券法的基本原则 11
一、信息公开原则 11
二、公平原则 14
三、公正原则 15
四、效率原则 15
五、统一监管和市场自律管理相结合的原则 16
第四节 证券法的渊源 16
一、导论 16
二、国外证券法的渊源 17
三、我国证券法的主要渊源 18
第二章 证券法的历史沿革 20
第一节 证券法的产生与发展 20
一、近代证券法的产生 20
二、现代证券法 20
三、当代证券法 21
第二节 两大法系国家的证券法律制度 23
一、美国的证券法律制度 23
二、英国的证券法律制度 26
三、日本的证券法律制度 27
第三节 我国证券法的立法概况 29
一、民国时期的证券立法 29
二、新中国的证券立法 30
三、我国台湾地区的证券立法 31
四、我国香港特别行政区的证券立法 32
第三章 证券监管与自律制度 33
第一节 证券监管概论 33
一、证券监管的界定 33
二、证券监管的特征 33
三、证券监管的原则 34
四、证券监管的目标 35
五、证券直接管理、证券业自律及投资者的参与 36
第二节 证券监管法律关系 38
一、证券监管法律关系的界定 38
二、证券监管法律关系的主体 38
三、证券监管法律关系的客体 40
四、证券监管法律关系的内容 41
第三节 证券监管的模式 42
一、政府型监管体制 42
二、自律型监管体制 43
三、政府型监管体制与自律型监管体制的互补与融合 44
四、两大法系国家的具体监管制度 46
第四节 我国的证券监管体制 49
一、我国证券监管体制的特点 49
二、我国证券监管体制的发展历程 50
三、我国证券监督管理机构 53
四、证券监管机构稽查证券违法案件的程序 56
第五节 我国证券业的自律管理 58
一、我国证券业协会的产生 58
二、证券业协会的性质 58
三、证券业协会的设立及其职责 60
第二编 证券发行与交易 62
第四章 证券发行法律制度 62
第一节 证券发行概述 62
一、证券发行的界定 62
二、证券发行的法律性质 63
三、证券发行的种类 64
第二节 证券发行的审核制度 66
一、证券发行的注册制 66
二、证券发行的核准制 68
三、我国证券发行的审核制 71
第三节 证券发行的信息公开制度 72
一、证券发行信息公开的范围 72
二、股票发行的信息披露 73
三、债券发行的信息披露 75
第四节 股票发行 76
一、原始股票的发行 76
二、新股的发行 77
三、人民币B股的发行 78
第五节 债券的发行 79
一、债券发行的方式 79
二、债券发行的条件 80
三、可转换公司债券的发行 80
四、公司债券发行的因素 81
五、公司债券发行的程序 81
第六节 证券承销 83
一、证券承销的界定 83
二、证券承销的意义 84
三、证券承销协议 84
四、证券承销的方式 86
五、证券承销人的禁止行为 87
第五章 证券交易法律制度 89
第一节 证券交易概述 89
一、证券交易的界定 89
二、证券交易的基本规则 90
三、证券交易的方式 91
第二节 证券上市制度 93
一、证券上市的界定 93
二、证券上市的种类 94
三、证券上市的条件 95
四、证券上市的程序 97
五、证券上市的暂停与终止 100
第三节 上市证券的交易过程 102
一、开户 102
二、委托 103
三、成交 103
四、清算和交割 104
五、过尸 105
第四节 证券场外交易 106
一、证券场外交易的界定 106
二、证券场外交易的特点 107
三、我国证券场外交易的形式 107
四、证券场外交易的监管 108
第五节 持续性信息公开制度 109
一、持续性信息公开制度的界定 109
二、持续性信息公开制度的内容 110
三、持续性信息公开制度的要求 111
第五节 证券交易的限制 112
一、证券价格涨跌的限制 112
二、对上市公司特定人员买卖证券行为的限制 113
三、国家股、法人股、内部职工股转让的限制 113
四、专业机构及人员持有、买卖股票的限制 114
五、现货交易、场内交易限制 114
第六章 上市公司收购制度 115
第一节 上市公司收购概述 115
一、上市公司收购的界定 115
二、上市公司收购的法律意义 116
三、上市公司收购与相关概念的区别 116
四、上市公司收购的种类 117
五、上市公司收购的主体 119
六、上市公司收购的客体 121
第二节 公司收购的立法例 121
一、成文法型公司收购法例 122
二、行业自律型公司收购法例 124
三、我国上市公司收购的立法概况 125
第三节 上市公司收购的信息披露制度 126
一、导论 126
二、股东持股披露规则 126
三、股东持股变动披露制度 127
第四节 要约收购 127
一、要约收购的界定 127
二、收购要约 128
三、要约收购的程序 129
四、要约收购的法律后果 129
第五节 协议收购 131
一、协议收购的界定 131
二、协议收购的程序 131
三、我国的协议收购制度 132
第六节 反收购 133
一、反收购行为的价值争论 133
二、英国法对反收购行为的规范 135
三、美国法对反收购行为的规范 136
第七章 证券投资基金法律制度 138
第一节 证券投资基金概述 138
一、证券投资基金的界定 138
二、证券投资基金的特点 139
三、基金单位与股票、债券的区别 140
第二节 证券投资基金的分类 141
一、开放式基金和封闭式基金 141
二、公司型投资基金和契约型投资基金 142
三、股票基金和债券基金 143
四、其他分类 145
第三节 证券投资基金的立法例 145
一、英美法系国家有关证券投资基金的立法例 145
二、大陆法系国家有关证券投资基金的立法例 147
三、我国有关证券投资基金的立法例 147
第四节 证券投资基金法的主要内容 149
一、证券投资基金法的基本原则 149
二、证券投资基金当事人 150
三、基金财产 154
四、基金的设立、筹集和交易 155
第三编 证券市场 157
第八章 证券市场概述 157
第一节 证券市场的概念、特征和种类 157
一、证券市场的概念 157
二、证券市场的特征 158
三、证券市场的种类 159
第二节 证券市场的价值和功能 162
一、证券市场的价值 162
二、证券市场的功能 165
第三节 证券市场的运行 168
一、证券市场的运行主体 168
二、证券市场的运行客体 171
三、证券市场的运行过程 172
第九章 证券交易所 177
第一节 证券交易所概述 177
一、证券交易所的概念 177
二、证券交易所的特征 177
三、证券交易所的历史沿革 178
四、证券交易所的功能 180
第二节 证券交易所的设立 181
一、证券交易所的设立制度 181
二、证券交易所的设立条件 182
三、证券交易所的组织形式 183
四、证券交易所的组织结构 186
五、证券交易所的自律管理 189
第三节 证券交易所的职能 190
一、制订证券交易及管理规则 190
二、保障交易场所交易公平及交易信息公开 190
三、实时监控与信息披露的监督 191
四、技术性停牌和临时停市 192
五、风险基金的设立与管理 193
六、对违规人员的处罚 193
第四节 证券交易所的交易规则 194
一、进入证券交易所的主体为证券公司 194
二、投资者买卖证券的委托方式 195
三、集中申报的规则与清算、交割、登记、过户 196
四、回避制度 196
五、交易结果不得改变规则 197
第十章 证券公司 198
第一节 证券公司概述 198
一、证券公司的概念 198
二、证券公司的特征 198
三、证券公司的种类 199
第二节 证券公司的设立 200
一、证券公司的设立制度 200
二、证券公司的设立条件 201
三、证券公司的设立程序 202
四、证券公司的变更和终止 203
第三节 证券公司的业务范围 203
一、证券经纪业务 204
二、证券自营业务 204
三、证券承销业务 205
四、其他证券业务 206
第四节 证券公司的交易规则 208
一、资本维持规则 208
二、分业经营规则 210
三、证券经纪业务规则 211
第十一章 证券登记结算机构 214
第一节 证券登记结算机构概述 214
一、证券登记结算机构的概念 214
二、证券登记结算机构的特征 214
三、证券登记结算机构的种类 215
第二节 证券登记结算机构的设立 216
一、证券登记结算机构的设立条件 216
二、证券登记结算机构的设立程序 217
第三节 证券登记结算机构的职能 218
一、证券账户、结算账户的设立 218
二、证券的托管和过户 218
三、证券持有人的名册登记 220
四、证券交易所上市证券交易的清算和交收 220
五、受发行人委托派发证券权益 220
六、办理与前述业务有关事项的查询 221
七、经批准的其他业务 221
第四节 证券登记结算机构业务之保障 221
一、建立健全必要的设施、制度和系统，确保证券登记结算机构的稳健运行 221
二、设立结算风险基金 222
三、提供和保存资料 223
四、禁止非法处置客户的证券 223
五、解散须经国务院证券监管机构批准 224
第十二章 证券交易服务机构 225
第一节 证券投资咨询机构 225
一、证券投资咨询机构的概念和作用 225
二、证券投资咨询机构及其人员从业资格的取得 226
三、证券投资咨询业务 227
第二节 证券资信评估机构 229
一、证券资信评估机构概述 229
二、证券资信评估机构的设立条件 230
三、债券资信评估的根据和程序 231
四、我国证券资信评估制度的完善 232
第三节 其他中介服务机构 233
一、会计师事务所 233
二、资产评估机构 236
三、律师事务所 238
第四编 证券法律责任 241
第十三章 证券法律责任概述 241
第一节 证券法律责任的概念和特征 241
一、证券法律责任的概念 241
二、证券法律责任的特征 241
第二节 证券法民事责任与刑事责任和行政责任的关系 243
一、证券法民事责任与刑事责任和行政责任的区别 243
二、证券法民事责任与刑事责任和行政责任的联系 245
三、我国证券法有关证券民事法律责任制度的完善 245
第十四章 证券违法行为 248
第一节 证券违法行为概述 248
一、证券违法行为的概念 248
二、证券违法行为的种类 248
第二节 虚假陈述行为 249
一、虚假陈述的概念 249
二、虚假陈述的主体 250
三、虚假陈述的具体表现 251
四、虚假陈述的信息 254
第三节 内幕交易行为 256
一、内幕交易的构成要素 256
二、内幕人员 257
三、内幕交易行为的表现形式 258
四、短线交易 261
第四节 操纵市场行为 263
一、操纵市场行为的性质 263
二、操纵市场与安定操纵 264
三、操纵证券市场行为的类型 265
四、其他操纵市场的行为 270
第五节 欺诈客户行为及其他证券违法行为 271
一、欺诈客户行为 271
二、其他违法行为 272
第十五章 证券民事责任 273
第一节 证券民事责任概述 273
一、证券民事责任的性质 273
二、证券民事责任的功能 273
三、证券民事责任的种类 277
第二节 两大法系国家的证券民事责任制度 279
一、英美法系国家的证券民事责任制度 279
二、大陆法系国家的证券民事责任制度 279
三、两大法系国家的证券民事责任制度对我国的启示 280
第三节 证券民事责任的构成要件 282
一、证券民事责任构成要件概述 282
二、证券民事责任中的违法行为 282
三、证券民事责任中的损害 282
四、证券民事责任中的因果关系 286
第四节 因虚假陈述所产生的民事责任 290
一、虚假陈述民事责任的法律性质 290
二、虚假陈述民事责任承担主体的范围 292
三、虚假陈述民事诉讼原告的范围 293
四、虚假陈述民事责任的因果关系 295
五、虚假陈述民事责任中损害的确定 299
六、虚假陈述民事责任的抗辩和诉讼时效 301
第五节 内幕交易的民事责任 304
一、内幕交易民事责任承担主体的范围 304
二、内幕交易民事诉讼原告的范围 304
三、内幕交易民事责任的主观要件 306
四、内幕交易民事责任的因果关系 307
五、内幕交易民事责任的损害的确定 308
六、内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效 310
第六节 操纵市场的民事责任 312
一、操纵市场民事责任承担主体的范围 312
二、操纵市场民事诉讼原告的范围 312
三、操纵市场民事责任的主观要件 314
四、操纵市场民事责任的因果关系 315
五、操纵市场民事责任的损害赔偿的确定 316
六、操纵市场民事责任的抗辩和诉讼时效 318
第十六章 证券刑事责任和行政责任 319
第一节 证券刑事责任和证券行政责任概述 319
一、证券刑事责任概述 319
二、证券行政责任概述 320
第二节 虚假陈述的刑事责任和行政责任 321
一、虚假陈述的刑事责任 321
二、虚假陈述的行政责任 322
第三节 内幕交易的刑事责任和行政责任 323
一、内幕交易的刑事责任 323
二、内幕交易的行政责任 325
第四节 操纵市场的刑事责任和行政责任 327
一、操纵市场的刑事责任 327
二、操纵市场的行政责任 328
第五节 欺诈客户的刑事责任和行政责任 330
一、欺诈客户的刑事责任 330
二、欺诈客户的行政责任 330
第六节 其他证券违法行为导致的刑事责任和行政责任 331
一、擅自发行证券的刑事责任和行政责任 331
二、诱骗投资者买卖证券的刑事责任和行政责任 332
三、其他违法行为的刑事责任和行政责任 333
主要参考文献 334