目的与要求 1
第一章 证券经营机构的投资银行业务 3
一、本章大纲 3
二、要点提示 3
三、复习题及参考答案 5
（一）单项选择题 5
（二）多项选择题 10
（三）判断题 19
第二章 股份有限公司概述 26
一、本章大纲 26
二、要点提示 26
三、复习题及参考答案 29
（一）单项选择题 29
（二）多项选择题 33
（三）判断题 40
第三章 企业的股份制改组 46
一、本章大纲 46
二、要点提示 46
三、复习题及参考答案 48
（一）单项选择题 48
（二）多项选择题 54
（三）判断题 61
（四）计算题 65
第四章 公司融资 66
一、本章大纲 66
二、要点提示 66
三、复习题及参考答案 67
（一）单项选择题 67
（二）多项选择题 74
（三）判断题 77
（四）计算题 80
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 83
一、本章大纲 83
二、要点提示 83
三、复习题及参考答案 85
（一）单项选择题 85
（二）多项选择题 89
（三）判断题 93
第六章 首次公开发行股票的操作 96
一、本章大纲 96
二、要点提示 96
三、复习题及参考答案 98
（一）单项选择题 98
（二）多项选择题 104
（三）判断题 112
（四）计算题 117
第七章 首次公开发行股票的信息披露 119
一、本章大纲 119
二、要点提示 119
三、复习题及参考答案 121
（一）单项选择题 121
（二）多项选择题 124
（三）判断题 130
第八章 上市公司发行新股 135
一、本章大纲 135
二、要点提示 135
三、复习题及参考答案 137
（一）单项选择题 137
（二）多项选择题 140
（三）判断题 145
第九章 上市公司发行可转换公司债券 148
一、本章大纲 148
二、要点提示 148
三、复习题及参考答案 150
（一）单项选择题 150
（二）多项选择题 153
（三）判断题 158
第十章 债券的发行与承销 162
一、本章大纲 162
二、要点提示 163
三、复习题及参考答案 166
（一）单项选择题 166
（二）多项选择题 169
（三）判断题 173
第十一章 外资股的发行 177
一、本章大纲 177
二、要点提示 177
三、复习题及参考答案 180
（一）单项选择题 180
（二）多项选择题 185
（三）判断题 193
第十二章 公司收购与资产重组 197
一、本章大纲 197
二、要点提示 198
三、复习题及参考答案 201
（一）单项选择题 201
（二）多项选择题 206
（三）判断题 214