第一部分 《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》条文及适用指引 3
中华人民共和国证券法（2005年10月27日） 3
中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日） 58
期货交易管理条例（2007年3月6日） 83
第二部分 配套法律依据 115
一、综合 115
中华人民共和国公司法（节录）（2005年10月27日） 115
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若 138
干问题的规定（一）（2006年4月28日） 138
中华人民共和国刑法（节录）（2006年6月29日） 139
二、证券 144
（一）证券发行 144
股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日） 144
企业债券管理条例（节录）（1993年8月2日） 160
公司债券发行试点办法（节录）（2007年8月14日） 163
证券发行与承销管理办法（2006年9月17日） 167
证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日） 176
首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日） 187
上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日） 196
上市公司重大资产重组管理办法（2008年4月16日） 208
亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）（2001年11月20日） 220
中国证券监督管理委员会关于执行《亏损上市公司暂 223
停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定（2003年3月18日） 223
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经 225
营证券业务有关问题的通知（节录）（2006年12月12日） 225
（二）市场交易 227
证券交易所管理办法（节录）（2001年12月12日） 227
证券公司管理办法（2001年12月28日） 240
证券公司监督管理条例（2008年4月23日） 247
证券公司风险处置条例（2008年4月23日） 263
客户交易结算资金管理办法（节录）（2001年5月16日） 273
上市公司收购管理办法（2006年7月31日） 277
（三）日常监管和信息披露 300
证券投资者保护基金管理办法（2005年6月30日） 300
上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日） 304
中国证券监督管理委员会关于证券公司信息公示有关事项的通知（2006年4月20日） 317
关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日） 318
（四）纠纷处理 321
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知（节录）（2008年1月2日） 321
最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知（2007年6月20日） 323
最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005年1月25日） 324
最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于公安部证券犯罪侦察局直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知（2005年2月28日） 325
最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定（2005年4月29日） 327
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知（2004年11月9日） 328
最高人民法院关于严格执行对证券或者期货交易机构的账号资金采取诉讼保全或者执行措施规定的通知（2001年7月17日） 330
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003年1月9日） 331
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日） 337
国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004年1月18日） 338
三、基金 343
（一）机构 343
证券投资基金管理公司管理办法（2004年9月16日） 343
（二）基金运作与销售 353
证券投资基金运作管理办法（2004年6月29日） 353
证券投资基金托管资格管理办法（2004年11月29日） 361
中国证券监督管理委员会关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知（2005年6月8日） 365
中国证券监督管理委员会关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知（2005年9月22日） 367
中国证券监督管理委员会关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知（2005年11月21日） 368
中国证券监督管理委员会关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（2006年7月20日） 369
（三）基金监管 371
证券投资基金信息披露管理办法（2004年6月8日） 371
关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通知（2007年10月12日） 378
四、期货 387
（一）期货交易机构 387
期货交易所管理办法（2007年4月9日） 387
期货公司管理办法（2007年4月9日） 402
期货公司风险监管指标管理试行办法（2007年4月18日） 421
期货公司金融期货结算业务试行办法（2007年4月19日） 426
（二）期货交易 434
期货投资者保障基金管理暂行办（2007年4月19日） 434
商业银行从事境内黄金期货交易有关问题的通知（2008年3月7日） 437
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007年4月20日） 439
国家税务总局关于增值税一般纳税人期货交易有关增值税问题的通知（2005年11月9日） 444
中国证券监督管理委员会关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知（2006年1月19日） 445
（三）期货纠纷及违法行为 447
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年6月18日） 447
最高人民法院关于浦发期货经纪有限公司未按规定强制平仓是否承担责任问题请示的答复（2003年7月29日） 455
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知（节录）（2001年8月31日） 455
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知（1997年12月2日） 456
最高人民法院关于贯彻《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日） 458