第一篇 体制 3
第1章 投资银行概述 3
第一节 投资银行的定义 4
第二节 投资银行的外部关系 12
第三节 投资银行的功能 14
第四节 我国投资银行的作用 19
思考题 25
第2章 投资银行的历史演进和发展趋势 26
第一节 投资银行的发展历程 27
第二节 投资银行的发展模式 35
第三节 投资银行的发展趋势 39
第四节 投资银行在中国的发展 55
思考题 64
第3章 投资银行的组织结构 65
第一节 投资银行组织形态的选择 65
第二节 投资银行的内部结构与部门设置 71
思考题 76
第4章 投资银行监管 77
第一节 投资银行监管主体 77
第二节 投资银行资格管理和业务监管 83
第三节 投资银行保险制度 87
附录：我国证券管理机构对投资银行获得承销资格的要求 88
思考题 91
第二篇 经营 95
第5章 投资银行的业务经营 95
第一节 投资银行的业务概述 96
第二节 投资银行的业务管理 106
第三节 投资银行的产品创新 109
思考题 114
第6章 投资银行的人力资源 115
第一节 投资银行人力资源政策概述 116
第二节 投资银行家 118
思考题 125
第7章 投资银行的资金筹措 126
第一节 股权筹资和债权筹资 127
第二节 短期融资 128
第三节 证券金融公司 131
思考题 134
第8章 投资银行的风险管控 135
第一节 风险的种类及案例 136
第二节 风险管控的架构和机构设置 141
第三节 风险管控的技术工具 146
思考题 148
第三篇 业务 151
第9章 债券发行 151
第一节 债券概述 152
第二节 债券发行的承销操作 156
第三节 国债发行与承销 159
思考题 163
第10章 股票发行 164
第一节 股票概述 165
第二节 股票发行管理制度 168
第三节 公开发行中的筹划操作 170
第四节 我国股票发行和承销实践 186
第五节 股票私募发行 194
第六节 网上发行 196
思考题 200
第11章 证券交易 201
第一节 经纪商 202
第二节 做市商 209
第三节 自营商 211
第四节 研究和咨询 215
第五节 网上交易 218
思考题 222
第12章 兼并与收购 223
第一节 并购概述 224
第二节 并购操作 234
第三节 反收购操作 239
第四节 中国证券市场的资产重组与并购 246
思考题 251
第四篇 创新 255
第13章 金融衍生产品 255
第一节 金融衍生产品概览 256
第二节 金融期货 260
第三节 金融期权 263
第四节 金融互换 266
第五节 衍生交易的风险管控 272
思考题 276
第14章 基金与基金管理 277
第一节 基金与基金业务 278
第二节 基金资产管理 282
第三节 基金评估 291
第四节 我国证券投资基金业的发展 293
第五节 对冲基金 298
思考题 304
第15章 其他创新业务 305
第一节 风险投资 306
第二节 资产管理 316
第三节 项目融资 324
第四节 资产证券化 335
思考题 346
参考文献 348