第一章 先进的交易所电子化信息处理系统 2
第二章 证券经营机构电子化信息处理系统 4
第一节 证券经营机构营业部信息系统 4
第二节 证券经营机构企业级信息网络系统 6
第三章 证券经营机构信息系统的发展趋势 9
第一章 网络系统 14
第一节 综合布线系统 14
系统简介 14
主要功能 15
特点 15
性能要求 15
注意事项 16
结构化布线的设计标准和设计规范 17
第二节 网络系统结构 17
第三节 硬件组成 18
服务器 19
主交换机 20
路由器 20
工作组交换机 20
工作站 21
第四节 网络系统软件 21
网络操作系统 21
数据库管理系统 22
客户端操作系统 22
第二章 通信系统 23
第一节 通信网络技术简介 23
卫星通信（VSAT） 23
数据专线（DDN） 23
帧中继（FR） 23
×.25 24
综合业务数字网络（ISDN） 24
第二节 营业部通信系统简介 24
营业部通信系统组成 24
主要功能 26
特点 26
通信软件 26
第三章 应用系统 28
第一节 行情系统 28
系统简介 28
主要功能 29
特点 31
第二节 交易系统 31
系统简介 32
主要功能 32
特点 33
性能要求 34
第三节 资讯系统 34
系统简介 34
主要功能 35
特点 36
第四节 财务系统 36
系统简介 36
主要功能 37
特点 38
第五节 办公自动化系统 39
系统简介 39
主要功能 40
特点 40
第四章 安全系统 41
第一节 系统定义 41
第二节 安全组织 41
第三节 安全策略 42
第四节 监督机制 42
第五节 技术设施 43
第六节 基本功能 43
第一章 日常工作流程 46
第一节 开市前准备流程 46
检查系统运行情况 47
初始化 49
通信系统的启动 50
应用软件的启动运行 51
第二节 开市操作流程 52
监控设备与应用软件的运行情况 53
收看交易所的通知与文件 57
第三节 收市操作流程 58
停止应用软件的运行 59
接收交易所信息与清算及结算数据 60
清算前数据备份 61
日结清算 62
清算后数据备份 63
第二章 分项业务操作规程 64
第一节 交易软件柜台操作（委托组、资金组） 64
开户信息 64
资金信息 67
报表查询与输出 69
委托信息 70
交割信息 71
单户交割 71
批量交割 72
公告打印 72
第二节 交易软件查询操作（监督组） 73
查询当天（及时）数据 73
查询历史数据 73
第三节 交易软件后台操作（管理组） 74
系统设置 74
柜员管理 74
证券参数设置 76
系统参数设置 76
清算 76
清算数据准备（接收、处理、添加、对帐） 77
清算前交易业务数据备份 83
日终清算 85
清算后交易业务数据的备份 87
第四节 应用软件操作 88
分析系统软件开市前操作 88
分析系统软件收市后操作 89
第一章 信息系统的建设 91
第一节 营业部信息系统建设的基本流程 91
第二节 选址与规划 92
选址与场地规划 92
信息系统总体规划 92
供电、防雷接地设计 93
机房环境设计 95
综合布线系统的设计 95
网络系统的设计 96
通信系统的需求设计 96
设备的选型与布局设计 97
安装、调试与验收计划 97
第三节 装修与建设 97
场地装修 97
综合布线系统的建设 98
布线施工的主要内容 98
注意事项 98
具体施工规程与要求 99
布线系统的测试 99
布线系统的验收 101
通信线路的申请 102
机房专项设备的建设 102
供配电系统 102
空调系统 103
其他设备 103
火灾报警及消防设施 103
设备选型与购置 103
第四节 安装与调试 104
第五节 系统验收 104
第六节 搬迁与改造 104
第二章 网络管理与维护 106
第一节 网络日常维护基础知识 106
OSI和802网络模型 106
网络布线 107
网络交换机与HUB 108
网络拓扑 108
服务器的安装及配置 108
网络管理 108
网络监控 109
网络故障排除 110
第二节 系统配置与性能优化 111
系统配置 111
网络结构优化 112
系统的性能优化 115
第三节 系统备份与容错 117
系统备份与容错概述 117
行情服务器的备份与容错 118
NetWare SFT Ⅲ系统容错技术 118
Standby系统容错技术 119
应用级实时备份系统 119
NT交易服务器的备份与容错 120
NT Clusters技术简介 120
LifeKeeper容错软件简介 120
Octopus容错软件简介 122
应用级实时备份系统 123
网络设备备份 124
通信系统备份 124
深圳行情备份 124
深圳委托备份 127
上海行情备份 127
上海委托备份 127
其他通信系统的备份 128
第三章 数据库与交易系统数据结构 129
第一节 SQL SERVER的主要特性 129
第二节 规划和安装SQL SERVER 131
第三节 SQL SERVER的配置与性能监测 133
第四节 SQL SERVER的系统管理 135
第五节 SQL SERVER故障查找与排除 136
第六节 证券交易系统的数据结构 137
证券交易系统的数据分析 137
保证金帐户及保证金 137
证券帐户及托管证券 138
投资者的买／卖委托 139
清算公司的清算数据 140
登记公司的权益数据 141
其它数据 141
交易系统数据组织 141
证券交易系统数据库结构 142
第四章 安全管理与技术 152
第一节 安全组织 152
第二节 NetWare安全管理 152
NetWare安全管理概述 152
NetWare安全管理特性详解 153
安全管理特性的实用程序 156
第三节 NT安全管理 161
NT安全性概述 161
NT的物理安全性（内置容错特征） 161
NT的文件系统 161
磁盘管理工具 161
注册表 162
NT的紧急修复盘 163
NT的人为安全性 164
NT的安全模型 164
用户与组的管理 165
NT的登录过程 167
NT对象安全性的实现机制 167
审查安全性事件 170
注册表的安全性 172
使用注册表的最高级保护 172
网络安全性 172
审核与日志 172
NT安全建议 173
NT安全工具简介 174
第四节 交易系统安全管理 174
系统权限的分配与控制 175
系统管理员（SA）的权限与口令管理 175
操作员权限与口令管理 175
交易系统的运行监视 179
交易系统的审计留痕 179
第五节 防病毒 179
防病毒概述 179
防病毒的一般方法 180
防病毒的具体措施 181
第六节 防黑客 182
防黑客概述 182
外部攻击的方式、手段与特点 182
内部攻击的方式、手段与特点 184
防黑客的一般方法 185
防黑客的具体措施 186
防网上窃听 186
防电子欺骗 188
防密码攻击 189
防终止服务攻击 189
防特洛伊木马等 190
（无盘站）避免批处理被中断的方法 190
屏蔽LOGIN-NS等的方法 191
第七节 安全技术简介 193
营业部信息系统的安全性分析 193
网络层的安全性 194
网络操作系统的安全性 194
用户的安全性 195
应用程序的安全性 196
数据的安全性 198
有关安全产品的简介 199
电话委托（转帐）的安全解决方案 204
远程委托的安全解决方案 205
局域网络的安全解决方案 205
广域网络的安全解决方案 208
网上交易系统的安全性分析与解决方案 208
网上交易系统安全方案实施流程 209
网上交易系统安全方案的有关说明 213
第五章 人员管理 216
第一节 计算机技术人员配置与基本要求 216
第二节 岗位职责 216
部门经理的岗位职责 216
系统管理员的岗位职责 217
一般操作员的岗位职责 217
有关说明 217
第三节 离退岗交接与审计 218
离退岗手续 218
保密规定 218
管理措施 218
第六章 数据管理 219
第一节 证券经营机构总部数据管理 219
数据中心 219
数据仓库技术简介 219
数据挖掘 220
决策支持 221
第二节 营业部的数据管理 221
概述 221
交易业务数据备份 222
系统数据备份 224
第七章 设备管理 225
第一节 设备养护（主要指外围设备） 225
LED大屏显示设备的养护 225
大屏的构成及功能 225
大屏的开关顺序 225
大屏的日常维护保养 225
大屏常见故障及排除 225
UPS设备的养护 226
UPS的基本构成及工作状态 226
UPS维护注意事项 226
后备发电机的养护 226
发电机、UPS、供电系统的配置 227
使用发电机注意事项 227
电信线路及相关设备的养护 227
其它设备的养护 227
第二节 设备资产管理 228
第八章 技术故障应急处理 229
第一节 通信系统故障应急处理 229
通信系统组成 229
卫星通信系统风险分析 229
硬件故障分析 229
软件故障分析 230
通信系统常见故障应急处理 230
应急处理原则 230
通过备份系统恢复正常交易 230
硬件故障的处理 231
软件故障的处理 232
第二节 网络系统故障应急处理 233
网络系统组成简述 233
网络系统故障风险分析 234
网络系统故障应急处理 234
硬件故障应急处理 234
软件故障应急处理 234
启用冷备用服务器注意事项 235
第三节 行情故障应急处理 235
行情系统组成简述 235
行情系统故障风险分析 235
行情系统故障应急处理 236
第四节 交易系统故障应急处理 237
交易系统组成 237
交易系统故障风险分析 237
交易系统故障应急处理 237
第五节 电源系统故障应急处理 238
电源系统组成 238
电源系统故障风险分析 238
电源系统故障应急处理 238
第六节 技术事故的防范与处理 239
技术事故及其防范 239
技术事故的处理 239
技术事故的应急处理 239
技术事故的事后处理 240
技术事故的鉴定 240
第一章 常见故障分析与处理 241
第一节 无盘站故障问题分析与处理 241
第二节 其他故障案例与解决办法 245
第三节 疑难解答 246
第二章 营业部计算机应用管理规章制度汇编 248
第一节 营业部电脑部工作职责 248
第二节 人员管理制度 248
第三节 机房安全管理制度 249
职责 249
建设规范 249
供电系统 249
接地与防雷系统 249
机房环境 249
日常管理 250
第四节 操作安全管理制度 250
第五节 病毒防范管理制度 251
第六节 技术资料管理制度 252
第七节 设备管理制度 253
设备购置 253
设备使用 253
实物管理 254
设备报废 254
第八节 软件管理制度 258
第九节 数据管理与稽核制度 258
交易业务数据管理 258
系统数据管理 259
第十节 技术事故处理制度 259
第十一节 有关的规范化文档 261
营业部信息系统日志表 261
营业部信息系统操作、运行监控日志表 261
交易所文件接收登记表 263
特殊业务操作登记表 264
数据维护记录表 265
系统变动表 266
外部单位维护记录表 267
系统故障登记表 268
技术事故处理登记表 269
营业部清算日志 270
第三章 交易所有关数据库接口说明与系统参数样本摘录 273
第一节 上海、深圳交易所数据库接口说明 273
上海交易所系统数据接口规范 273
深圳交易所系统数据接口 281
交易数据接口规范用于报盘转托管与配股认购的补充说明 290
第二节 系统参数样本 292
上海、深圳二级清算费用 292
上海、深圳一级清算费用 293
上海、深圳证券类别参数 294
系统参数 296
回购费率 296
第四章 参考资料 297
第一节 常用通信录 297
第二节 参考文献 298