第一编 企业融资中的法律风险分析与防范 1
第一节 企业间借贷融资的法律风险与防范 1
一、何为企业间的借贷 1
二、非法形式的具体表现 3
三、企业间的合法融资方式 20
第二节 贷款融资中的法律风险与防范 22
一、贷款不能的法律风险与防范 23
二、贷款筹划中的法律风险与防范 24
三、担保方式选择中的法律风险与防范 28
四、贷款监管中的法律风险与防范 38
五、违反金融监管法规的刑事法律风险与防范 40
第三节 企业民间集资的法律风险与防范 42
一、企业民间集资的法律风险分析 43
二、企业民间集资的具体方式 45
第四节 上市融资中的法律风险与防范 54
一、公司上市筹划法律风险与防范 54
二、上市公司股本控制法律风险与防范 78
第五节 债券融资中的法律风险与防范 103
一、何为企业债券 104
二、企业债券具有哪些特征 105
三、债券融资具有何种优点 105
四、债券融资的法律风险与防范 107
第六节 融资租赁中的法律风险与防范 125
一、融资租赁概念及特点 125
二、融资租赁中的法律风险分析与防范 126
第七节 风险投资融资中的法律风险与防范 138
一、什么是风险投资 138
二、风险投资的运作 139
三、风险投资融资中的法律风险与防范 144
第八节 私募股权投资中的法律风险与防范 169
一、什么是私募股权投资 170
二、私募股权投资的主要特点 170
三、PE与VC的区别 171
四、私募股权投资基金与私募证券投资基金的区别 171
五、PE机构的组织形式 173
六、私募股权投融资存在的法律风险 175
第二编 企业融资相关法律文书法律风险评析 191
一、《银行贷款抵押合同》主要条款与法律评析 191
二、《银行质押贷款合同》主要条款与法律评析 198
三、《保证担保贷款合同》主要条款与法律评析 205
四、《银行委托贷款合同》主要条款与法律风险评析 211
五、《民间借贷合同》主要条款与法律评析 213
六、《委托理财协议》主要条款与法律评析 219
七、《股权转让合同》主要条款与法律评析 226
八、《证券承销协议》主要条款与法律评析 247
九、《可转换公司债券》主要条款与法律评析 250
十、《上市推荐协议书》主要条款与法律评析 256
十一、《股票发行与上市法律代理合同》主要条款与法律评析 259
十二、《招股说明书》主要条款与法律评析 265
十三、《融资租赁合同》主要条款与法律评析 268
十四、《商业计划书》主要条款与法律评析 278
十五、《尽职调查报告》主要条款与法律评析 286
十六、《风险投资协议》主要条款与法律评析 289
十七、《商业秘密保密协议》主要条款与法律评析 292
十八、上市融资过程中的主要法律意见书范围与法律评析 299
第三编 企业融资专项法律风险测试题 304
一、企业间借贷 304
二、企业贷款融资 305
三、企业民间集资 306
四、企业债券融资 306
五、企业上市融资 308
六、企业租赁融资 309
七、风险投资融资与私募股权融资 310
第四编 相关法律法规及司法解释 311
贷款通则 311
全民所有制工业企业转换经营机制条例 322
非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 333
关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知 336
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定 338
国务院关于清理有偿集资活动坚决制止乱集资问题的通知 342
中国人民银行关于加强企业内部集资管理的通知 343
证券公司客户资产管理业务试行办法 344
中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知 354
国家税务总局关于外国投资者并购境内企业股权有关税收问题的通知 356
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引 357
企业债券管理条例 359
公司债券发行试点办法 363
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》的通知 367
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书（2003年修订） 369
国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知 383
中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见 388
国务院关于坚决制止乱集资和加强债券发行管理的通知 390
外商投资租赁业管理办法 392
金融租赁公司管理办法 395
企业会计准则第21号——租赁 402
商务部 国家税务总局关于从事融资租赁业务有关问题的通知 407
国际统一私法协会国际融资租赁公约 409
创业投资企业管理暂行办法 416
商务部关于外商投资举办投资性公司的规定 420
关于外商投资举办投资性公司的补充规定 426
外商投资创业投资企业管理规定 428
中央企业投资监督管理暂行办法 437
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知 440
最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释 443
最高人民法院关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答 455
最高人民法院关于企业相互借贷的合同出借方尚未取得约定利息人民法院应当如何裁决问题的解答 459
最高人民法院关于对企业借贷合同借款方逾期不归还借款的应如何处理问题的批复 460
最高人民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复 461
《最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见》 462
最高人民法院关于审理经济合同纠纷案件有关保证的若干问题的规定 465
最高人民法院关于审理融资租赁合同纠纷案件若干问题的规定 468
参考资料 471
《企业法律风险管理与防范策略丛书》总后记 472