《反向并购 非IPO型的公司上市 taking a company public without an IPO》PDF下载

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  • 作  者:(美)戴维·N. 费尔德曼(David N. Feldman),(美)斯蒂文·德莱斯纳(Steven Dresner)著;丁薇,戴虹译
  • 出 版 社:上海:上海人民出版社
  • 出版年份:2007
  • ISBN:7208071292
  • 页数:235 页
图书介绍:反向并购是公司上市的一种方式,又称借壳上市,是企业融资的一种新途径,它不同于通过首次发行股票,即IPO型上市,是大量中小型企业寻求上市的主要途径。本书详细介绍了这种方式与IPO方式的不同,以及如何进行反向合并,在操作过程中应当注意的一些法律问题。

1 为什么要上市 1

上市的好处 1

上市的坏处 5

权衡利弊 9

2 IPO,还是反向并购 13

反向并购较IPO的优势 16

反向并购较IPO的劣势 22

3 空壳公司和交易结构 24

上市空壳公司 24

反向并购交易结构 29

完成交易 33

4 419法规介绍 35

419法规 35

5 融资 42

如何不进行反向并购 43

融资如何带动交易 46

时间和金钱 51

6 赢得市场支持 53

建立市场支持的挑战 54

IPO是否保证强大的市场支持? 56

如何建立反向并购后的市场支持 58

股价涨跌 63

7 旁门左道 64

几件“坏人”坏事 65

“坏人”伎俩 69

坏投资银行家的伎俩 73

寻找好人先生 75

8 交易的机制 79

围绕股东批准的结构和执行问题 79

避开股东批准的结构性方法 81

股份拆分 82

其他法律事务 91

补充:寻找能干历练的顾问 95

9 尽职调查 96

调查的基本内容 97

净壳、脏壳和乱壳(以及脚注32空壳) 98

尽量减少意外情况的发生 110

10 监管机制 111

实施《萨班斯法案》 111

2005年6月SEC规定发生变化:反向并购被进一步合法化(但难度增加了) 114

那么,这究竟是好事还是坏事呢? 122

11 自我申报 127

关于自我申报 128

在一个团队中,“我”不存在 137

12 SB—2表 138

如何使股票可以交易? 138

通过SB—2表转售登记进行自我申报 142

SB—2表自我申报机制 145

SB—2表小结 151

13 10—SB表 152

通过10—SB表登记进行自我申报 152

其他上市方法概述 156

何去何从? 161

14 特殊目的收购公司 165

SPACs简介:GKN的经历 166

SPAC卷土重来 168

剖析SPAC 171

SPACs的优势 173

SPACs的缺点 175

接下来是不是该轮到小型SPAC了? 179

SPACs总结 181

15 10—SB表空壳 182

创建10—SB表空壳的方法 183

与10—SB表空壳相关的法律问题 193

10—SB表空壳的优缺点 199

SPACs和10—SB表空壳的小结 203

16 专家点评:展望未来 204

最新进展 205

中国的开放 206

路在前方 212

致谢 214

术语表 216