第一章 保险公司合规管理概述 1
第一节 合规与合规风险 1
第二节 保险公司合规管理 12
第三节 合规管理的定位 18
第四节 我国保险业合规管理的现状与问题 27
第二章 合规管理组织体系 33
第一节 合规管理体系 34
第二节 合规管理部门 45
第三章 合规管理流程 60
第一节 合规风险的识别和评估 60
第二节 合规性审查 72
第三节 合规制度的建设和执行 79
第四节 合规检查 85
第四章 合规管理的保障机制 104
第一节 保险公司内部合规考评 104
第二节 举报投诉处理 113
第三节 合规问责制 115
第五章 合规风险日常管理机制 120
第一节 保险公司内部的合规风险报告 120
第二节 合规管理有效性评价和动态回顾 131
第三节 合规法律等的关注和跟踪 133
第四节 合规管理的外部监管 141
第六章 合规文化的建设 148
第一节 合规文化建设的意义 148
第二节 合规文化的实现 150
第三节 合规教育与培训 155
第七章 Z寿险公司内控合规建设实务 161
第一节 概述 161
第二节 控制环境 164
第三节 合规风险识别与评估 167
第四节 控制活动 186
第八章 保险公司合规风险管理案例评析 203
第一节 保险公司人事机构类合规风险管理及案例 203
第二节 保险公司销售类合规风险管理及案例 234
第三节 产品管理方面的违法行为 281
第四节 业务管理方面的违法行为 297
第五节 中介业务方面风险管理及案例 315
第六节 财务管理类违法行为 330
第七节 保险公司反洗钱管理 375
第八节 妨碍金融监管类合规风险管理及案例 401
附录： 406
保险公司合规管理指引 406
关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知（保监发〔2008〕29号） 415
保险公司风险管理指引（试行）（保监发〔2007〕23号） 418
关于印发《保险公司内部控制制度建设指导原则》的通知（保监发〔1999〕131号） 424
广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法［柳工（000528）合规风险管理办法］ 432
中信银行股份有限公司合规政策 443
太平洋证券股份有限公司合规管理基本制度 450
关于印发《寿险公司内部控制评价办法（试行）》的通知 460
企业内部控制基本规范（财会〔2008〕7号） 476
参考文献 485
后记 495