第一章 2006年中国证券投资基金业发展情况 1
第一节 2006年证券投资基金业发展的经济背景与金融环境 1
第二节 2006年证券投资基金业总体情况 13
第三节 2006年证券投资基金业发展特点 22
第四节 证券投资基金的地位与作用 24
第二章 中国的基金管理公司 27
第一节 2006年基金管理公司发展概况 27
第二节 基金管理公司股权情况 32
第三节 基金管理公司人员情况 40
第四节 基金管理公司竞争格局 46
第五节 基金管理公司财务概况 53
第六节 合资基金管理公司总体情况 56
第三章 证券投资基金的投资者与销售渠道 58
第一节 中国证券投资基金投资者概况 58
第二节 开放式基金销售渠道 67
第四章 证券投资基金经营业绩与风险 71
第一节 证券投资基金经营业绩 71
第二节 证券投资基金净值增长率 73
第三节 证券投资基金分红 75
第四节 证券投资基金风险 76
第五章 证券投资基金费用 78
第一节 证券投资基金销售服务费 78
第二节 证券投资基金认购费、申购费和赎回费 79
第三节 证券投资基金管理费 82
第四节 证券投资基金托管费 86
附录 89
后记 175
表1-1 2001～2006年城乡居民人均可支配收入 2
表1-2 2006年中国人民银行货币政策回顾 10
表1-3 2006年各类基金资产分布状况 15
表1-4 2006年股票及混合型偏股类基金产品绝对收益比较 15
表1-5 2006年股票及混合型偏股类基金产品相对收益比较 16
表1-6 2006年管理费收入排前十名的基金管理公司 20
表1-7 2006年基金托管银行市场占有率明细 21
表1-8 2006年修改分红条款封闭式基金明细 23
表2-1 基金管理公司数量增长情况 27
表2-2 2006年基金管理公司及管理的基金 28
表2-3 基金管理公司股权结构 33
表2-4 2006年各基金管理公司的市场份额 47
表2-5 2006年合资基金管理公司市场份额 57
表3-1 各类型基金的持有人户数 59
表3-2 2002～2006年机构投资者持有开放式基金金额 60
表3-3 2002～2006年机构投资者持有开放式基金比重情况 62
表3-4 机构投资者持有基金类型的比重 63
表3-5 2006年QFII的投资额度 63
表3-6 各销售渠道2002～2006年开放式基金销售额 69
表3-7 各销售渠道2002～2006年开放式基金销售比率 70
表5-1 2006年基金托管人概况 87
表5-2 各托管银行基金托管费收入历年变化 88
图1-1 2001～2006年国内生产总值与实际增长率 1
图1-2 2001～2006年居民储蓄存款余额 4
图1-3 2006年上证A股指数走势 5
图1-4 2006年上证国债指数走势 9
图1-5 证券投资基金数量 13
图1-6 2006年各类基金资产分布结构 14
图1-7 2006年各类老基金申购、赎回明细 17
图1-8 2006年封闭式基金周折价率走势 18
图1-9 1998～2006年基金管理公司数量及管理资产规模变化 19
图1-10 2006年前十大基金管理公司管理资产规模 19
图1-11 2006年托管业务市场比例结构 21
图1-12 基金净值与GDP及居民储蓄存款的比率 24
图1-13 基金持有股票占A股流通市值的比例 25
图2-1 基金管理公司的股东类别 32
图2-2 基金管理公司人员流出情况 41
图2-3 其他机构人员流向基金管理公司情况 41
图2-4 基金管理公司人员年龄构成 42
图2-5 基金管理公司人员工作年限 42
图2-6 基金管理公司人员学历构成 43
图2-7 基金管理公司专业人员分工情况 43
图2-8 基金管理公司高管人员年龄结构 44
图2-9 基金管理公司高管人员学历构成 44
图2-10 基金经理年龄结构 45
图2-11 基金经理学历构成 45
图2-12 “老十家”基金管理公司管理的基金只数 46
图2-13 2006年不同基金规模所对应的基金管理公司家数 52
图2-14 2006年基金管理公司管理基金规模的集中度 53
图2-15 2005年、2006年基金管理公司资产情况 54
图2-16 2006年基金管理公司营业收入构成 55
图2-17 2006年基金管理公司盈利情况 56
图2-18 合资基金管理公司与全行业平均管理的基金只数与规模 56
图3-1 证券投资基金投资者结构 58
图3-2 2006年各类型开放式基金持有人户数比例 59
图3-3 2002～2006年机构投资者持有开放式基金金额 60
图3-4 2006年机构投资者地区分布图 61
图3-5 2002～2006年机构投资者持有开放式基金比重 61
图3-6 机构投资者持有股票型和非股票型基金的比重 62
图3-7 2006年个人持有开放式基金的类型结构 65
图3-8 2005年个人持有开放式基金的类型结构 66
图3-9 2006年个人投资者地区结构 66
图3-10 2006年个人投资者年龄结构 67
图3-11 各销售渠道2002～2006年开放式基金销售情况 68
图3-12 各销售渠道2002～2006年开放式基金销售比重 69
图4-1 各类型基金累计经营业绩 71
图4-2 各类型基金平均经营业绩 72
图4-3 2006年证券投资基金的总收入来源 73
图4-4 2006年各类型基金的平均净值增长率 74
图4-5 2006年各类型基金的分红情况 75
图4-6 2006年各类型基金的分红只数 76
图4-7 各类型基金每日净值增长率标准差 77
图5-1 销售服务费增长情况 78
图5-2 认购费、申购费变动情况 80
图5-3 前、后端认购费变动情况 81
图5-4 前、后端申购费变动情况 81
图5-5 赎回费变动情况 82
图5-6 证券投资基金业管理费变化 82
图5-7 各类型基金的管理费 83
图5-8 各类型基金的平均管理费 84
图5-9 各类型基金管理费占全行业管理费的比重 84
图5-10 2006年管理费前十位的基金管理公司 85
图5-11 2005年管理费前十位的基金管理公司 85
图5-12 基金资产托管净值增长情况 86
图5-13 基金托管费收入增长情况 86
图5-14 2006年各托管银行托管费收入占全行业托管费收入比重 88
附录1 基金管理公司管理费统计 89
附录2 股票型基金管理费统计 91
附录3 混合型基金管理费统计 97
附录4 债券型基金管理费统计 100
附录5 货币市场基金管理费统计 101
附录6 保本型基金管理费统计 102
附录7 基金托管费统计 103
附录8 股票型基金经营业绩统计 114
附录9 混合型基金经营业绩统计 120
附录10 债券型基金经营业绩统计 122
附录11 货币市场基金经营业绩统计 123
附录12 保本型基金经营业绩统计 124
附录13 2006年度基金收入统计 125
附录14 股票型基金净值增长率 142
附录15 混合型基金净值增长率 148
附录16 债券型基金净值增长率 151
附录17 货币市场基金净值增长率 152
附录18 保本型基金净值增长率 154
附录19 股票型基金分红 154
附录20 混合型基金分红 161
附录21 债券型基金分红 164
附录22 保本型基金分红 165
附录23 开放式股票型基金风险（日收益率标准差） 165
附录24 混合型基金风险（日收益率标准差） 170
附录25 债券型基金风险（日收益率标准差） 173
附录26 保本型基金风险（日收益率标准差） 174
附录27 1998～2006年全球十大共同基金市场规模 174