第一部分 法律、行政法规和司法解释 3
公司证券类 3
中华人民共和国证券法 3
中华人民共和国公司法 25
中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过） 46
国务院关于证券投资基金管理公司有关问题的批复（2004年8月12日 国函〔2004〕66号） 56
中华人民共和国企业破产法（2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过） 57
最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定（2007年4月12日 法释〔2007〕8号） 69
最高人民法院关于审理企业破产案件确定管理人报酬的规定（2007年4月12日 法释〔2007〕9号） 74
最高人民法院关于《中华人民共和国企业破产法》施行时尚未审结的企业破产案件适用法律若干问题的规定（2007年4月25日 法释〔2007〕10号） 76
中华人民共和国合伙企业法（1997年2月23日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订） 77
中华人民共和国合伙企业登记管理办法（1997年11月19日 国务院令第236号 根据2007年5月9日《国务院关于修改〈中华人民共和国合伙企业登记管理办法〉的决定》［国务院令第497号］修订） 86
股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日 国务院令第112号） 89
期货交易管理条例（2007年3月6日 国务院令第489号） 99
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日 国务院令第160号） 111
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日 国务院令第189号） 114
证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年12月25日 经国务院批准证券委发布 证委发〔1997〕96号） 117
证券交易所风险基金管理暂行办法（2000年4月4日 经国务院批准 证监会、财政部发布） 121
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997年5月21日 国发〔1997〕16号） 122
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997年6月20日 国发〔1997〕21号） 123
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999年9月21日 经国务院批准证监会发布 证监发行字〔1999〕126号） 124
国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（2004年1月31日 国发〔2004〕3号） 125
国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知（2005年7月29日 国办发〔2005〕43号） 129
国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005年10月19日 国发〔2005〕34号） 133
国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知（2005年12月23日 国办发〔2005〕62号） 137
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006年12月12日 国办发〔2006〕99号） 139
企业债券管理条例（1993年8月2日 国务院令第121号） 140
中华人民共和国公司登记管理条例（1994年6月24日 国务院令第156号 根据2005年12月18日《国务院关于修改〈中华人民共和国公司登记管理条例〉的决定》［国务院令第451号］修订） 143
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日 法发〔1997〕27号） 152
最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知（1998年7月22日 法明传〔1998〕213号） 153
最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001年9月21日 法释〔2001〕28号） 153
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日 最高人民法院发布） 155
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003年1月9日 法释〔2003〕2号） 156
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003年6月18日 法释〔2003〕10号） 160
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知（2004年11月9日 法〔2004〕239号） 165
最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005年1月25日 法释〔2005〕1号） 166
最高人民法院关于印发《关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定》的通知（2005年4月29日 法〔2005〕55号） 167
关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知（2005年2月28日 最高人民法院、最高人民检察院、公安部 公通字〔2005〕11号） 168
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006年4月28日 法释〔2006〕3号） 169
最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月11日 法释〔2007〕12号） 170
最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（2002年12月3日 法释〔2003〕1号） 172
银行保险类 175
中华人民共和国中国人民银行法（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过 根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国中国人民银行法〉的决定》修正） 175
中华人民共和国商业银行法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国商业银行法〉的决定》修正） 179
中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改〈中华人民共和国银行业监督管理法〉的决定》修正） 187
中华人民共和国保险法（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 根据2002年10月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉的决定》修正） 192
中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过） 205
中华人民共和国信托法（2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过） 209
国务院办公厅关于《中华人民共和国信托法》公布执行后有关问题的通知（2001年12月29日 国办发〔2001〕101号） 214
非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（1998年7月13日 国务院令第247号） 215
金融违法行为处罚办法（1999年2月23日 国务院令第260号） 217
金融机构撤销条例（2001年11月23日 国务院令第324号） 222
中华人民共和国人民币管理条例（2000年2月3日 国务院令第280号） 225
中华人民共和国外汇管理条例（1996年1月29日 国务院令第193号 根据1997年1月14日《国务院关于修改〈中华人民共和国外汇管理条例〉的决定》［国务院令第211号］修正） 228
中华人民共和国外资银行管理条例（2006年11月11日 国务院令第478号） 232
中华人民共和国外资保险公司管理条例（2001年12月12日 国务院令第336号） 239
个人存款账户实名制规定（2000年3月20日 国务院令第285号） 243
国有重点金融机构监事会暂行条例（2000年3月15日 国务院令第282号） 245
金融资产管理公司条例（2001年11月10日 国务院令第297号） 247
行政类 250
中华人民共和国立法法（2000年3月15日第九届全国人民代表大会第三次会议通过） 250
行政法规制定程序条例（2001年11月16日 国务院令第321号） 258
规章制定程序条例（2001年11月16日 国务院令第322号） 261
法规规章备案条例（2001年12月14日 国务院令第337号） 265
国务院办公厅关于做好行政法规英文正式译本翻译审定工作的通知（2003年2月24日 国办发〔2003〕10号） 267
中华人民共和国行政许可法（2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过） 268
国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（2004年6月29日 国务院令第412号） 276
国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政许可法》的通知（2003年9月28日 国发〔2003〕23号） 278
中华人民共和国行政处罚法（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过） 280
国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知（1996年4月15日 国发〔1996〕13号） 286
罚款决定与罚款收缴分离实施办法（1997年11月17日 国务院令第235号） 288
违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定（2000年2月12日 国务院令第281号） 289
中华人民共和国行政复议法（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过） 291
中华人民共和国行政复议法实施条例（2007年5月29日 国务院令第499号） 296
国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政复议法》的通知（1999年5月6日 国发〔1999〕10号） 302
中华人民共和国行政诉讼法（1989年4月4日第七届全国人民代表大会第二次会议通过） 304
最高人民法院关于执行《中华人民共和国行政诉讼法》若干问题的解释（2000年3月8日 法释〔2000〕8号） 310
最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定（2002年7月24日 法释〔2002〕21号） 320
最高人民法院关于印发《关于审理行政案件适用法律规范问题的座谈会纪要》的通知（2004年5月18日 法〔2004〕96号） 328
中华人民共和国国家赔偿法（1994年5月12日第八届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过） 331
中华人民共和国行政监察法（1997年5月9日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过） 335
中华人民共和国行政监察法实施条例（2004年9月17日 国务院令第419号） 339
中华人民共和国公务员法（2005年4月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过） 344
行政机关公务员处分条例（2007年4月22日 国务院令第495号） 353
中华人民共和国治安管理处罚法（2005年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过） 359
行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定（2001年7月9日 国务院令第310号） 370
关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见（2006年1月26日 最高人民检察院、全国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室、公安部、监察部 高检会〔2006〕2号） 372
信访条例（2005年1月10日 国务院令第431号） 374
中华人民共和国政府信息公开条例（2007年4月5日 国务院令第492号） 380
国务院关于全面推进依法行政的决定（1999年11月8日 国发〔1999〕12号） 384
国务院关于印发全面推进依法行政实施纲要的通知（2004年3月22日 国发〔2004〕10号） 386
国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见（2005年7月9日 国办发〔2005〕37号） 393
民事类 397
中华人民共和国民法通则（1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过） 397
最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见（试行）（1988年4月2日 法（办）发〔1988〕6号） 408
中华人民共和国物权法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过） 421
中华人民共和国票据法（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国票据法〉的决定》修正） 437
中华人民共和国合同法（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过） 445
最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（一）（1999年12月29日 法释〔1999〕19号） 472
中华人民共和国担保法（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过） 474
最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释（2000年12月8日 法释〔2000〕44号） 481
关于在民事审判和执行工作中依法保护金融债权防止国有资产流失问题的通知（2005年3月16日 法〔2005〕32号） 491
最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定（2004年11月4日 法释〔2004〕15号） 492
刑事类 496
中华人民共和国刑法（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订） 496
中华人民共和国刑法修正案（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过） 546
中华人民共和国刑法修正案（二）（2001年8月31日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过） 548
中华人民共和国刑法修正案（三）（2001年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过） 548
中华人民共和国刑法修正案（四）（2002年12月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过） 549
中华人民共和国刑法修正案（五）（2005年2月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过） 550
中华人民共和国刑法修正案（六）（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过） 551
全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过） 554
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款的解释（2002年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过） 555
最高人民检察院、公安部关于印发《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》的通知（2001年4月18日 公发〔2001〕11号） 556
其他 565
中华人民共和国中外合资经营企业法 565
中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过） 567
中华人民共和国个人所得税法（2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过） 572
中华人民共和国会计法 575
中华人民共和国注册会计师法（1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过） 580
中华人民共和国律师法（1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 根据2001年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议《关于修改〈中华人民共和国律师法〉的决定》修正） 584
中华人民共和国电子签名法（2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过） 589
中华人民共和国仲裁法（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过） 592
减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（2001年6月6日 国发〔2001〕22号） 598
中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例（1983年9月20日国务院发布 1986年1月15日、1987年12月21日国务院修订 2001年7月22日根据《国务院关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例〉的决定》修订） 599
企业国有资产监督管理暂行条例（2003年5月27日 国务院令第378号） 607
企业国有资产产权登记管理办法（1996年1月25日 国务院令第192号） 611
企业财务会计报告条例（2000年6月21日 国务院令第287号） 613
无照经营查处取缔办法（2003年1月6日 国务院令第370号） 617
国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定（2001年4月27日 国发〔2001〕11号） 620
国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知（2005年12月19日 国办发〔2005〕60号） 623
国务院办公厅转发国资委关于推进国有资本调整和国有企业重组指导意见的通知（2006年12月5日 国办发〔2006〕97号） 628
国务院办公厅转发国家经贸委、财政部、人民银行关于进一步做好国有企业债权转股权工作意见的通知（2003年2月23日 国办发〔2003〕8号） 631
第二部分 部门规章 637
综合类 637
职责 637
中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法（1998年2月28日 证监〔1998〕6号） 637
关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知（2002年5月23日 证监公司字〔2002〕11号） 638
关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（2002年10月31日 证监发〔2002〕82号） 638
关于印发《派出机构监管工作职责》的通知（2003年12月5日 证监发〔2003〕86号） 639
关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知（2005年4月22日 证监办发〔2005〕15号） 644
证券投资基金监管职责分工协作指引（2005年7月1日 证监基金字〔2005〕113号） 645
关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知（2005年11月3日 证监办发〔2005〕76号） 647
关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（2006年1月18日 证监机构字〔2006〕7号） 652
立法 655
证券期货规章制定程序规定（试行）（2003年5月15日 证监发〔2003〕28号） 655
许可 658
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日 证监发〔2004〕62号） 658
关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（2004年7月15日 证监法律〔2004〕8号） 664
检查和谈话 665
关于印发《证券投资咨询机构检查制度》的通知（1999年7月21日 证监机构字〔1999〕65号） 665
证券公司检查办法（2000年12月12日 证监机构字〔2000〕281号） 667
证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法（2001年1月10日 证监发〔2001〕6号） 669
上市公司检查办法（2001年3月19日 证监发〔2001〕46号） 670
上市公司董事长谈话制度实施办法（2001年3月19日 证监发〔2001〕47号） 671
调查和处罚 673
关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知（2001年6月24日 证监发〔2001〕91号） 673
关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005年9月27日 证监法律字〔2005〕8号） 674
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日 证监会令第28号） 679
关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕132号） 682
关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知（2006年3月2日 证监发〔2006〕17号） 682
证券市场禁入规定（2006年6月7日 证监会令第33号） 684
关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知（2006年11月22日 审计署、人民银行、银监会、证监会 审法发〔2006〕67号） 686
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月18日 证监法律字〔2007〕8号） 687
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日 证监会令第45号） 689
复议和仲裁 690
中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年11月25日 证监会令第13号） 690
关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004年1月18日 法制办、证监会 国法〔2004〕5号） 694
政务公开和信访 696
中国证监会新闻发布暂行办法（2005年4月12日 证监发〔2005〕28号） 696
关于印发《中国证券监督管理委员会信访工作规则（试行）》的通知（2005年7月14日 证监发〔2005〕70号） 697
其他 702
外国证券类机构驻华代表机构管理办法（1999年4月21日 证监机构字〔1999〕26号） 702
关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知（1999年12月28日 证监机构字〔1999〕160号） 705
证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（2005年2月1日 证监信息字〔2005〕1号） 707
证券期货业信息安全保障管理暂行办法（2005年4月8日 证监信息字〔2005〕5号） 714
创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日 国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局、银监会、证监会、外管局 国家发改委令第39号） 719
境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月20日 证监会令第44号） 722
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日 人民银行、银监会、证监会、保监会 人民银行令〔2007〕第2号） 725
发行类 731
首发 731
关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定（1994年2月1日 体改委、证券委 体改生〔1994〕15号） 731
关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知（1997年7月28日 证监交字〔1997〕14号） 731
关于停止发行内部职工股的通知（1998年11月25日 证监发字〔1998〕297号） 732
关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知（1999年10月13日 证监办发〔1999〕50号） 732
关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001年1月20日 证监发行字〔2001〕13号） 733
首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日 证监会令第32号） 734
再融资 739
上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日 证监公司字〔2000〕45号） 739
关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日 证监发〔2001〕144号） 740
上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日 证监会令第30号） 741
辅导 748
关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知（2001年9月10日 证监发〔2001〕111号） 748
关于发布《首次公开发行股票辅导工作办法》的通知（2001年10月16日 证监发〔2001〕125号） 749
保荐 758
关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（2001年3月17日 证监发〔2001〕48号） 758
证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日 证监会令第18号） 793
关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知（2004年1月2日 证监发〔2004〕1号） 801
关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知（2004年12月31日 证监发行字〔2004〕167号） 818
保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日 证监发行字〔2006〕15号） 818
发审委 837
关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日 证监发行字〔2002〕15号） 837
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004年1月20日 证监发〔2004〕9号） 838
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006年5月9日 证监会令第31号） 839
中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日 证监发〔2006〕51号） 843
发行与承销 848
超额配售选择权试点意见（2001年9月3日 证监发〔2001〕112号） 848
关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见（2006年8月14日 证监机构字〔2006〕192号） 850
证券发行与承销管理办法（2006年9月17日 证监会令第37号） 850
证券公司发行证券 856
证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序（2001年3月2日 证监发〔2001〕33号） 856
证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日 证监会令第15号 2004年10月18日关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定［证监会令第25号］修正） 857
证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年8月29日 证监发行字〔2003〕106号） 863
资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日 证监发行字〔2003〕106号） 866
境外机构发行债券 869
国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法（2005年2月18日 人民银行、财政部、国家发改委、证监会 人民银行公告〔2005〕第5号） 869
上市公司类 871
信息披露和财务会计 871
关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日 证监会字〔1996〕1号） 871
关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知（1999年12月2日 证监公司字〔1999〕138号） 872
前次募集资金使用情况专项报告指引（2001年4月10日 证监公司字〔2001〕42号） 873
关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知（2004年1月6日 证监会计字〔2004〕1号） 874
上市公司与投资者关系工作指引（2005年7月11日 证监公司字〔2005〕52号） 876
上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日 证监会令第40号） 879
并购重组 887
关于以公开征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知（2001年8月17日 证监公司字〔2001〕88号） 887
关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知（2001年9月30日 证监发〔2001〕119号） 887
关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001年10月8日 对外贸易经济合作部、证监会 外经贸资发〔2001〕538号） 888
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知（2001年12月10日 证监公司字〔2001〕105号） 889
上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日 证监发〔2005〕51号） 894
关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005年6月16日 证监发〔2005〕52号） 898
外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部2005年第28号令） 898
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2006年7月25日 证监发〔2006〕83号） 903
上市公司收购管理办法（2006年7月31日 证监会令第35号） 907
关于外国投资者并购境内企业的规定（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号） 922
国有股转让 931
关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（2002年11月1日 证监会、财政部、经贸委 证监发〔2002〕83号） 931
关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告（2003年8月5日 商务部、财政部、国资委、证监会 商务部公告2003年第25号） 932
国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年6月30日 国资委、证监会 国资委令第19号） 932
上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007年6月30日 国资委、证监会 国资发产权〔2007〕108号） 938
公司治理 939
关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999年5月6日 证监公司字〔1999〕22号） 939
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001年8月16日 证监发〔2001〕102号） 939
上市公司治理准则（2002年1月7日 证监会、经贸委 证监发〔2002〕1号） 942
关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2004年12月7日 证监发〔2004〕118号） 948
上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行）（2004年12月20日 证监信息字〔2004〕5号） 950
关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知（2005年12月22日 证监公司字〔2005〕147号） 952
上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日 证监公司字〔2005〕151号） 960
关于发布《上市公司股东大会规则》的通知（2006年3月16日 证监发〔2006〕21号） 966
关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知（2006年3月16日 证监公司字〔2006〕38号） 971
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007年4月5日 证监公司字〔2007〕56号） 991
上市、退市 992
关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知（1999年3月9日 证监公司字〔1999〕19号） 992
关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知（2000年3月13日 证监公司字〔2000〕19号） 993
关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的通知（2001年11月30日 证监发〔2001〕147号） 993
关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定（2003年3月18日 证监公司字〔2003〕6号） 996
关于发布《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》的通知（2004年2月5日 证监公司字〔2004〕6号） 997
关联交易、资金往来和担保 1000
关于规范上市公司行为若干问题的通知（1996年7月24日 证监上字〔1996〕7号） 1000
关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知（2000年6月6日 证监公司字〔2000〕61号） 1001
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日 证监会、国资委 证监发〔2003〕56号） 1002
关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发〔2005〕120号） 1004
关于进一步加快推进清欠工作的通知（2006年5月26日 证监公司字〔2006〕92号） 1005
关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006年11月7日 证监会、公安部、人民银行、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、银监会 证监发〔2006〕128号） 1008
关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（2007年2月28日 证监公司字〔2007〕25号） 1010
股权分置改革 1011
关于做好股权分置改革试点工作的意见（2005年5月30日 证监会、国资委 证监发〔2005〕41号） 1011
关于进一步做好股权分置改革工作的通知（2005年6月9日 证监发〔2005〕46号） 1013
关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005年8月23日 证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部 证监发〔2005〕80号） 1014
上市公司股权分置改革管理办法（2005年9月4日 证监发〔2005〕86号） 1017
关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005年10月26日 商务部、证监会 商资发〔2005〕565号） 1022
关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006年8月2日 证监发〔2006〕87号） 1023
关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知（2006年9月26日 证监发〔2006〕112号） 1024
外资股类 1025
境外上市 1025
关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日 证券委 证委发〔1993〕18号） 1025
关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994年1月13日 证监会、外管局 证监发字〔1994〕8号） 1026
关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 证券委、体改委 证委发〔1994〕21号） 1026
关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知（1995年3月29日 证券委、体改委 证委发〔1995〕5号） 1045
关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月27日 证监〔1998〕5号） 1046
关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见（1999年3月26日 证监发〔1999〕18号） 1049
关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999年3月29日 经贸委、证监会 国经贸企改〔1999〕230号） 1051
境外上市公司董事会秘书工作指引（1999年4月8日 证监发行字〔1999〕39号） 1054
关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999年7月14日 证监发行字〔1999〕83号） 1056
关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2002年8月5日 外管局、证监会 汇发〔2002〕77号） 1057
关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日 证监发〔2004〕67号） 1058
关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007年3月28日 证监国合字〔2007〕10号） 1059
B股 1060
关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994年1月6日 证监函字〔1994〕1号） 1060
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996年5月3日 证券委 证委发〔1996〕9号） 1060
关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知（1998年7月17日 证监国字〔1998〕16号） 1064
申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999年3月25日 证监发〔1999〕17号） 1064
关于企业发行B股有关问题的通知（1999年5月19日 证监发行字〔1999〕52号） 1066
关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知（2000年9月1日 证监公司字〔2000〕140号） 1066
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001年2月21日 证监发〔2001〕22号） 1067
境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通的办理程序（2001年2月22日 证监发〔2001〕24号） 1068
信息披露规范 1069
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 1069
第2号——年度报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月15日 证监公司字〔2005〕141号） 1069
第10号——上市公司公开发行证券申请文件（2006年5月8日 证监发行字〔2006〕1号） 1087
第11号——上市公司公开发行证券募集说明书（2006年5月8日 证监发行字〔2006〕2号） 1089
第1号——招股说明书（2006年5月18日 证监发行字〔2006〕5号） 1099
第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年5月18日 证监发行字〔2006〕6号） 1117
第15号——权益变动报告书（2006年8月4日 证监公司字〔2006〕156号） 1120
第16号——上市公司收购报告书（2006年8月4日 证监公司字〔2006〕156号） 1129
第17号——要约收购报告书（2006年8月4日 证监公司字〔2006〕156号） 1138
第18号——被收购公司董事会报告书（2006年8月4日 证监公司字〔2006〕156号） 1148
第19号——豁免要约收购申请文件（2006年8月4日 证监公司字〔2006〕156号） 1151
第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月28日 证监公司字〔2007〕98号） 1154
第3号——半年度报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月29日 证监公司字〔2007〕100号） 1159
公开发行证券的公司信息披露编报规则 1172
第5号——证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 1172
第6号——证券公司财务报表附注特别规定（2000年11月2日 证监发〔2000〕76号） 1174
第8号——证券公司年度报告内容与格式特别规定（2000年12月21日 证监发〔2000〕80号） 1177
第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001年2月6日 证监发〔2001〕17号） 1178
第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001年2月6日 证监发〔2001〕17号） 1180
第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001年3月1日 证监发〔2001〕37号） 1181
第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001年12月22日 证监发〔2001〕157号） 1188
第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002年3月19日 证监发〔2002〕17号） 1189
第18号——商业银行信息披露特别规定（2003年3月19日 证监会计字〔2003〕3号） 1189
第20号——证券公司发行债券申请文件（2003年8月29日 证监发行字〔2003〕106号） 1196
第21号——证券公司公开发行债券募集说明书（2003年8月29日 证监发行字〔2003〕106号） 1199
第22号——证券公司债券上市公告书（2003年8月29日 证监发行字〔2003〕106号） 1208
第19号——财务信息的更正及相关披露（2003年12月1日 证监会计字〔2003〕16号） 1211
第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年12月8日 证监发行字〔2006〕151号） 1212
第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）（2007年2月2日 证监会计字〔2007〕9号） 1215
第15号——财务报告的一般规定（2007年修订）（2007年2月2日 证监会计字〔2007〕9号） 1217
第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（2007年3月26日 证监公司字〔2007〕46号） 1226
公开发行证券的公司信息披露规范问答 1230
第2号——中高层管理人员激励基金的提取（2001年6月29日 证监会计字〔2001〕15号） 1230
第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001年11月7日 证监会计字〔2001〕60号） 1230
第6号——支付会计师事务所报酬及其披露（2001年12月24日 证监会计字〔2001〕67号） 1232
第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006年4月10日 证监会计字〔2006〕8号） 1233
第1号——非经常性损益（2007年修订）（2007年2月2日 证监会计字〔2007〕9号） 1233
第7号——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露（2007年2月15日 证监会计字〔2007〕10号） 1234
市场交易类 1237
证券交易所 1237
证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日证券委员会发布 根据《国务院关于修改〈证券交易所管理办法〉的批复》 2001年12月12日证监会令第4号重新公布） 1237
关于发布《关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）》的通知（1997年11月19日 证监交字〔1997〕21号） 1246
关于加强证券交易所会员管理的通知（1998年6月5日 证监交字〔1998〕12号） 1248
关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知（1998年12月7日 证监〔1998〕57号） 1251
关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知（1999年5月4日 证监市场字〔1999〕21号） 1251
关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知（1999年5月27日 证监市场字〔1999〕22号） 1252
国债交易 1254
关于坚决制止国债券卖空行为的通知（1994年5月20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号） 1254
关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见（2000年7月11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发〔2000〕232号） 1254
关于开展国债买断式回购交易业务的通知（2004年4月8日 财政部、人民银行、证监会 财库〔2004〕17号） 1256
关于贴现国债实行净价交易的通知（2007年3月12日 财政部、人民银行、证监会 财库〔2007〕21号） 1256
登记结算 1257
关于加强会员结算风险管理若干问题的通知（1999年5月28日 证监市场字〔1999〕24号） 1257
关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知（2000年3月17日 证监市场字〔2000〕3号） 1258
关于规范证券开户代理业务有关问题的通知（2000年3月27日 证监市场字〔2000〕4号） 1258
关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知（2000年5月8日 证监市场字〔2000〕8号） 1259
证券登记结算管理办法（2006年4月7日 证监会令第29号） 1261
证券结算风险基金管理办法（2006年6月16日 证监会、财政部 证监发〔2006〕65号） 1269
机构投资者 1271
关于社会保障基金理事会委托投资涉及的证券账户、交易席位和结算资金账户有关问题的通知（2002年7月11日 证监市场字〔2002〕3号） 1271
关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（2004年9月10日 银监会、证监会 银监发〔2004〕61号） 1271
保险机构投资者股票投资管理暂行办法（2004年10月24日 保监会、证监会 保监会令2004年第12号） 1272
关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知（2005年2月7日 保监会、证监会 保监发〔2005〕13号） 1279
证券公司类 1283
公司及分支机构设立、变更 1283
关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日 证监机字〔1998〕19号） 1283
关于证券营业部审批工作有关问题的通知（1999年3月16日 证监机构字〔1999〕13号） 1283
关于进一步加强证券公司监管的若干意见（1999年3月16日 证监机构字〔1999〕14号） 1285
关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知（1999年8月30日 证监机构字〔1999〕92号） 1289
关于清理规范远程证券交易网点的通知（1999年11月1日 证监会、工商局 证监机构字〔1999〕123号） 1290
财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则（2000年5月24日 证监会、财政部 证监机构字〔2000〕96号） 1291
关于加强证券服务部管理若干问题的通知（2000年6月21日 证监机构字〔2000〕131号） 1292
关于清理规范证券营业网点问题的通知（2000年10月11日 证监机构字〔2000〕235号） 1293
关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知（2000年11月14日 证监机构字〔2000〕264号） 1294
关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知（2001年5月21日 证监机构字〔2001〕80号） 1295
关于证券公司增资扩股有关问题的通知（2001年11月23日 证监发〔2001〕146号） 1296
证券公司管理办法（2001年12月28日 证监会令第5号） 1297
外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日 证监会令第8号） 1301
关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知（2002年11月18日 证监会、对外贸易经济合作部 证监发〔2002〕86号） 1304
关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知（2006年6月22日 证监机构字〔2006〕117号） 1305
公司治理与内部控制 1306
关于发布《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的通知（1998年3月5日 证监信字〔1998〕2号） 1306
关于加强证券营业部风险防范工作的通知（1999年7月5日 证监机构字〔1999〕56号） 1313
关于做好证券公司内部控制评审工作的通知（2001年10月4日 证监机构字〔2001〕202号） 1314
证券公司治理准则（试行）（2003年12月15日 证监机构字〔2003〕259号） 1315
证券公司内部控制指引（2003年12月15日 证监机构字〔2003〕260号） 1322
关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见（2003年12月15日 证监机构字〔2003〕261号） 1331
人员 1334
证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日 证监会令第14号） 1334
关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知（2005年2月16日 证监机构字〔2005〕22号） 1336
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年11月30日 证监会令第39号） 1341
关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知（2006年11月30日 证监机构字〔2006〕300号） 1348
业务 1350
关于健全查验制度防范股票盗卖的通知（1994年6月14日 证监发字〔1994〕78号） 1350
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年10月23日 证监〔1996〕5号） 1351
证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日 证监〔1996〕6号） 1354
关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知（1999年7月17日 证监机构字〔1999〕63号） 1358
关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知（1999年11月25日 证监机构字〔1999〕142号） 1358
关于发布《网上证券委托暂行管理办法》的通知（2000年3月30日 证监信息字〔2000〕5号） 1359
证券公司网上委托业务核准程序（2000年4月29日 证监信息字〔2000〕6号） 1362
关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知（2001年2月23日 证监会、外管局 证监发〔2001〕26号） 1362
客户交易结算资金管理办法（2001年5月16日 证监会令第3号） 1364
关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（2001年10月8日 证监发〔2001〕121号） 1368
关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日 证监会、国家计委、税务总局 证监发〔2002〕21号） 1372
证券公司客户资产管理业务试行办法（2003年12月18日 证监会令第17号） 1373
关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知（2004年8月30日 证监机构字〔2004〕105号） 1380
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知（2004年10月12日 证监机构字〔2004〕131号） 1381
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知（2004年10月22日 证监机构字〔2004〕140号） 1384
关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知（2005年1月28日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕15号） 1398
关于转发《证券公司证券自营业务指引》，加强证券公司自营业务监管的通知（2005年11月11日 证监机构字〔2005〕126号） 1399
证券公司融资融券业务试点管理办法（2006年6月30日 证监发〔2006〕69号） 1403
证券公司融资融券业务试点内部控制指引（2006年6月30日 证监机构字〔2006〕124号） 1408
国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日 财政部、人民银行、证监会 财政部令第39号） 1410
财务 1414
关于对证券公司参与风险投资进行规范的通知（2001年4年12日 证监机构字〔2001〕59号） 1414
关于证券公司担保问题的通知（2001年4月24日 证监发〔2001〕69号） 1415
证券公司股票质押贷款管理办法（2004年11月2日 人民银行、银监会、证监会 银发〔2004〕256号） 1415
关于证券公司借人次级债务有关问题的通知（2005年12月13日 证监机构字〔2005〕146号） 1419
证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月20日 证监会令第34号） 1420
关于发布证券公司净资本计算标准的通知（2006年7月20日 证监机构字〔2006〕161号） 1425
信息报告和披露 1430
关于发布《证券公司统计报表制度》的通知（2002年8月20日 证监机构字〔2002〕248号） 1430
关于发布《证券公司年度报告内容与格式准则（2002年修订）》及报送补充监管报表的通知（2002年12月27日 证监会计字〔2002〕16号） 1432
关于证券公司执行《金融企业会计制度》有关事项的通知（2004年1月5日 证监机构字〔2004〕1号） 1447
关于证券公司信息公示有关事项的通知（2006年4月20日 证监机构字〔2006〕71号） 1448
分类监管 1449
关于推进证券业创新活动有关问题的通知（2004年8月12日 证监机构字〔2004〕96号） 1449
关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知（2005年4月6日 证监机构字〔2005〕41号） 1451
保护基金 1452
关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息处理问题的通知（2005年1月28日 证监会、财政部 证监发行字〔2005〕5号） 1452
证券投资者保护基金管理办法（2005年6月30日 证监会、财政部、人民银行 证监会令第27号） 1452
证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）（2006年3月7日 证监发〔2006〕20号） 1455
中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）（2006年5月17日 证监发〔2006〕48号） 1459
关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知（2006年7月12日 证监发〔2006〕78号） 1465
证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）（2007年3月28日 证监发〔2007〕50号） 1467
风险处置 1470
个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004年11月9日 人民银行、财政部、银监会、证监会 证监发〔2004〕110号） 1470
个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法（2005年1月28日 证监会、人民银行、财政部、银监会 证监发〔2005〕10号） 1477
关于进一步协助做好个人债权甄别确认工作的通知（2005年5月23日 证监办发〔2005〕28号） 1480
关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知（2005年6月30日 证监会、人民银行、财政部 证监发〔2005〕59号） 1481
进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引（2006年4月21日 证监信息字〔2006〕3号） 1483
公布关于个人债权收购有关问题的补充通知的通知（2006年6月2日 人民银行、财政部、银监会、证监会 银发〔2006〕189号） 1494
证券服务机构类 1496
会计师事务所与资产评估机构 1496
关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知（1999年11月16日 证监会计字〔1999〕60号） 1496
注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定（2000年6月10日 财政部、证监会 财协字〔2000〕56号） 1496
《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》的补充规定（2003年7月30日 财政部、证监会 财会〔2003〕22号） 1500
关于印发《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知（2003年10月8日 证监会、财政部 证监会计字〔2003〕13号） 1501
会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制（2005年11月21日 证监会计字〔2005〕13号） 1502
关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（2007年4月9日 财政部、证监会 财会〔2007〕6号） 1505
律师事务所 1520
律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007年3月9日 证监会、司法部 证监会令第41号） 1520
投资咨询和证券信息传播 1524
关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知（1996年5月29日 证监发字〔1996〕64号） 1524
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定（1997年12月12日 证监会、新闻出版署、邮电部、广电部、工商局、公安部 证监〔1997〕17号） 1525
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（1998年4月23日 证监〔1998〕14号） 1526
关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（1999年7月27日 证监机构字〔1999〕68号） 1528
关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知（1999年9月21日 证监机构字〔1999〕105号） 1531
关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知（2000年5月8日 证监机构字〔2000〕86号） 1533
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（2001年10月11日 证监机构字〔2001〕207号） 1534
关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知（2005年12月12日 证监机构字〔2005〕143号） 1536
关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知（2006年9月15日 证监会、广电总局 证监机构字〔2006〕104号） 1539
基金类 1541
基金管理公司 1541
证券投资基金管理公司内部控制指导意见（2002年12月3日 证监基金字〔2002〕93号） 1541
证券投资基金管理公司管理办法（2004年9月16日 证监会令第22号） 1545
关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知（2004年9月21日 证监基金字〔2004〕147号） 1552
商业银行设立基金管理公司试点管理办法（2005年2月20日 人民银行、银监会、证监会 人民银行公告〔2005〕第4号） 1554
关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知（2005年6月8日 证监基金字〔2005〕96号） 1556
关于发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引（试行）》的通知（2005年10月25日 证监基金字〔2005〕175号） 1557
关于办理基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项有关问题的通知（2006年2月7日 证监基金字〔2006〕14号） 1559
关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知（2006年2月7日 证监基金字〔2006〕15号） 1559
关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知（2006年5月8日 证监基金字〔2006〕84号） 1561
证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006年6月15日 证监基金字〔2006〕122号） 1563
关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知（2006年8月14日 证监基金字〔2006〕154号） 1569
基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定（2007年1月12日 证监会计字〔2007〕1号） 1570
基金从业人员 1572
证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004年9月22日 证监会令第23号） 1572
关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知（2004年9月23日 证监基金字〔2004〕150号） 1577
证券投资基金管理公司督察长管理规定（2006年5月8日 证监基金字〔2006〕85号） 1578
基金管理公司投资管理人员管理指导意见（2006年10月27日 证监基金字〔2006〕226号） 1581
关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知（2007年6月13日 证监基金字〔2007〕171号） 1585
基金运作 1586
关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知（1998年4月3日 证监基字〔1998〕15号） 1586
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知（1998年8月24日 证监基字〔1998〕29号） 1586
关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知（2001年2月5日 证监基金字〔2001〕2号） 1588
关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知（2001年2月26日 证监发〔2001〕29号） 1589
证券投资基金运作管理办法（2004年6月29日 证监会令第21号） 1590
关于实施《证券投资基金运作管理办法》有关问题的通知（2004年7月15日 证监基金字〔2004〕104号） 1595
货币市场基金管理暂行规定（2004年8月16日 证监会、人民银行 证监发〔2004〕78号） 1597
关于货币市场基金投资等相关问题的通知（2005年3月25日 证监基金字〔2005〕41号） 1598
关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知（2005年6月16日 证监基金字〔2005〕101号） 1601
关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知（2005年8月15日 证监基金字〔2005〕138号） 1602
关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知（2005年9月22日 证监基金字〔2005〕163号） 1603
关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知（2005年11月21日 证监基金字〔2005〕190号） 1604
关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（2006年5月14日 证监基金字〔2006〕93号） 1605
关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（2006年7月20日 证监基金字〔2006〕141号） 1606
关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知（2007年2月16日 证监基金字〔2007〕48号） 1607
基金信息披露 1608
证券投资基金信息披露管理办法（2004年6月8日 证监会令第19号） 1608
证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号——上市交易公告书的内容与格式（2004年6月8日 证监基金字〔2004〕72号） 1612
证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2004年6月8日 证监基金字〔2004〕72号） 1615
证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2004年6月8日 证监基金字〔2004〕72号） 1622
证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式（2004年6月8日 证监基金字〔2004〕72号） 1627
证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号——招募说明书的内容与格式（2004年8月5日 证监基金字〔2004〕119号） 1629
证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号——基金合同的内容与格式（2004年9月15日 证监基金字〔2004〕139号） 1636
证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号——托管协议的内容与格式（2005年12月21日 证监基金字〔2005〕203号） 1643
证券投资基金信息披露编报规则第1号——主要财务指标的计算与披露（2003年9月1日 证监基金字〔2003〕104号） 1648
证券投资基金信息披露编报规则第2号——基金净值表现的编制与披露（2003年9月1日 证监基金字〔2003〕104号） 1653
证券投资基金信息披露编报规则第3号——会计报表附注的编制及披露（2004年6月8日 证监基金字〔2004〕72号） 1659
证券投资基金信息披露编报规则第4号——基金投资组合报告的编制及披露（2004年6月 8日 证监基金字〔2004〕72号） 1661
证券投资基金信息披露编报规则第5号——货币市场基金信息披露特别规定（2005年3月25日 证监基金字〔2005〕42号） 1662
关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知（2007年6月8日 证监会计字〔2007〕21号） 1667
基金销售 1670
证券投资基金销售管理办法（2004年6月25日 证监会令第20号） 1670
关于实施《证券投资基金销售管理办法》有关问题的通知（2004年7月15日 证监基金字〔2004〕106号） 1675
证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定（2007年3月15日 证监基金字〔2007〕76号） 1679
基金托管 1683
证券投资基金托管资格管理办法（2004年11月29日 证监会、银监会 证监会令第26号） 1683<