第1章 城市基础设施的内涵 1
第一节 城市基础设施的内涵 1
一、城市基础设施概念的界定 1
二、城市基础设施的特征 5
三、城市基础设施的分类 9
第二节 城市基础设施建设的重要意义 15
一、城市基础设施建设是城市居民生存和发展的基础 15
二、城市基础设施建设为城市经济高速、持续发展提供了基石 16
三、城市基础设施建设是投资环境的重要组成部分 18
四、城市基础设施是城市形象的重要构成部分 19
五、城市基础设施发展水平直接影响城市所在区域的竞争力 21
六、城市基础设施建设是国防建设的重要组成部分 22
第三节 城市基础设施建设投资的特点 24
一、城市基础设施建设投资的公益性 24
二、政府在城市基础设施投资中占据重要地位 25
三、城市基础设施投资金额巨大 26
四、城市基础设施投资资金回收周期长 28
五、城市基础设施投资具有规模经济性及供给垄断性 29
六、城市基础设施投资效益具有间接性和稳定性 30
七、城市基础设施建设投资的复杂性 31
第2章 北京市经营性城市基础设施建设面临的挑战及外资进入现状 33
第一节 北京市城市基础设施投融资模式的历史演进 33
一、完全依靠财政拨款阶段 33
二、无偿财政拨款改为有偿银行贷款阶段 34
三、政府行为与企业行为分离阶段 37
四、基础设施投资社会股权引入阶段 38
五、大规模市场化运作阶段 39
第二节 北京市城市基础设施建设面临的挑战 43
一、北京交通运输系统建设面临的挑战 43
二、北京能源动力系统建设面临的挑战 45
三、北京供排水系统建设面临的挑战 47
四、其他方面基础设施建设面临的挑战 48
第三节 北京市经营性城市基础设施建设吸引外资相关管理部门 51
第四节 北京市经营性城市基础设施建设吸引外商直接投资的现状 52
第五节 北京市经营性城市基础设施建设吸引国外贷款现状 56
一、北京市基础设施建设利用外国政府贷款 57
二、北京市基础设施建设利用国际金融组织贷款 61
第3章 基础设施建设相关文献回顾 65
第一节 基于PPP模式的基础设施建设模式的文献回顾 65
第二节 基础设施融资问题的文献回顾 77
第三节 基础设施建设政府角色问题的文献回顾 89
第四节 特定地区基础设施建设问题的文献回顾 110
第五节 国外基础设施建设问题的文献回顾 116
第六节 特定行业基础设施建设问题的文献回顾 120
第4章 基础设施吸引外资不同模式的特点比较 129
第一节 基础设施建设的PPP模式 129
一、PPP模式的起源 129
二、PPP概念的界定 133
三、PPP模式的优点 135
四、PPP的内涵与结构 137
五、PPP模式的分类 139
六、PPP模式的典范：伦敦地铁项目 143
七、成功应用PPP模式的必要条件 146
第二节 基础设施建设的BOT模式 147
一、BOT的定义与分类 147
二、BOT产生的背景 149
三、BOT投资方式的参与各方 151
四、BOT方式的运作程序与过程 153
第三节 基础设施建设的BT模式 157
一、BT模式的含义 157
二、BT模式的类型 159
三、BT模式的问题及主要风险 162
四、BT模式建设北京奥运支线地铁 165
第四节 基础设施建设的TOT模式 170
一、TOT的含义 170
二、TOT方式的运作程序 171
三、TOT融资方式的特点 172
四、TOT项目的风险分析 174
第五节 基础设施建设的ABS模式 175
一、ABS融资方式的概念 175
二、ABS融资方式的特点 177
三、基础设施建设通过ABS方式利用外资的特点 178
第5章 不同国家、地区城市基础设施建设吸引外资的特点 180
第一节 英国：基于PFI模式的外资引入 180
第二节 美国：基于市政债券的外资引入 183
第三节 新加坡：打造优越投资环境引入外资 187
第四节 日本：城市基础设施建设外资依赖程度较低 190
第五节 德国：前期规划、法制化与国民待遇 192
第六节 上海：创新与贷款并重 194
第6章 经营性城市基础设施建设利用外资典型案例分析 197
第一节 北京地铁四号线利用外资建设的PPP模式 197
一、项目背景 197
二、运作思路 199
三、北京京港地铁有限公司概况及股东背景 200
四、项目运作具体模式 203
五、外资介入意义及启示 205
第二节 北京首个外资投资BOT污水处理项目——卢沟桥污水处理厂 206
一、项目背景 206
二、运作思路 207
三、合作各方背景及特点 209
四、项目运作具体模式 211
五、外资介入意义及启示 213
第三节 北燃港华——北京首个利用外资的管道燃气特许经营项目 215
一、项目背景 215
二、项目运作 217
三、利用外资的启示及意义 218
第四节 垃圾处理项目实施特许经营案例——北京高安屯生活垃圾焚烧厂的外资引入 220
一、项目背景 220
二、项目运作模式 221
三、利用外资成效和启示 222
第五节 上海自来水浦东有限公司利用外资案例 223
一、上海自来水浦东有限公司简介 223
二、向外资转让股权的具体模式 225
三、向外资转让股权案例的评价 228
第六节 广西来宾B电厂利用BOT模式吸引外资案例 230
第七节 安徽合肥王小郢污水处理厂TOT模式利用外资案例 233
一、项目简介 233
二、项目运作历程 234
三、“王小郢模式”的成功经验 235
四、王小郢污水处理厂资产权益转让的中方收益 238
第7章 北京市经营性城市基础设施建设吸引外资的策略建议 240
第一节 制度层面的策略建议 240
一、政府角色定位是基础设施建设领域吸引外资的关键 240
二、法制化和规范化是基础设施建设领域吸引外资的前提 242
三、构建多层次监管体系强化政府对外资的监管职能 247
第二节 融资层面的策略建议 249
一、设立专门机构负责北京市基础设施建设项目吸引非公有资本，打造专业融资平台 249
二、自主创新，积极尝试基础设施建设外资进入新模式，创造多元化的引资模式 252
三、深化金融创新，建立基础设施建设投资基金吸引外资 253
四、强化向国际金融组织的贷款申请力度，降低融资成本 253
第三节 行业操作层面的策略建议 259
一、交通运输系统建设的资金引入型策略 260
二、城市生态环境保护系统建设的技术引入型策略 262
三、供水系统、能源动力系统建设的管理引入型策略 267
附录 城市基础设施建设相关法规 271
北京市基本建设项目投资包干责任制试行实施细则（1985年） 271
关于深化本市基础设施投融资体制改革若干意见（1999年9月） 275
北京市政府投资建设项目管理暂行规定（1999年10月） 282
城市市政公用事业利用外资暂行规定（2000年5月） 287
关于对经营性基础设施项目投资实行回报补偿的意见 290
北京经济技术开发区鼓励社会资本投资经营基础设施项目暂行办法（2003年7月） 293
关于北京市深化城市基础设施投融资体制改革的实施意见（2003年11月） 296
北京市政府投资建设项目代建制管理办法（试行）（2004年3月） 299
北京市发展和改革委员会关于政府投资管理的暂行规定（2004年11月） 306
北京市城市基础设施特许经营条例（2005年12月） 316
参考文献 323
图1-1 城市基础设施项目收益性质转化图 15
图3-1 PPP模式内涵示意图 66
图3-2 香港PPP模式的典型架构 112
图3-3 地主港融资模式简图 114
图4-1 基础设施特许经营协议模式 138
图4-2 联合国培训研究院PPP模式分类图 140
图4-3 王灏PPP模式的三级结构分类法 142
图4-4 伦敦地铁PPP模式解析图 144
图4-5 伦敦地铁仲裁机制运作示意图 145
图4-6 BOT方式的运作模式图 153
图4-7 BT方式的运作模式图 158
图4-8 北京地铁奥运支线项目管理模式图 166
图4-9 北京地铁奥运支线项目公司组织机构图 167
图4-10 北京地铁奥运支线BT项目融资结构图 168
图4-11 TOT项目融资模式图 172
图4-12 ABS融资模式结构示意图 177
图6-1 地铁四号线项目基本结构图 204
表1-1 城市基础设施产品根据消费属性的分类 10
表1-2 城市基础设施的一般经济属性 11
表1-3 城市基础设施的项目属性分类 13
表1-4 中国城市化水平与新增人口发展趋势 27
表2-1 北京市负责基础设施建设投资的核心政府部门 40
表2-2 北京市基础设施建设投资的核心企业 42
表2-3 北京市2004年、2010年能源消耗对比分析表 45
表2-4 北京市2006—2010年人均基础设施投资额预测 51
表2-5 城市交通行业吸引外商直接投资主要项目情况统计 53
表2-6 燃气行业吸引外商直接投资主要项目情况统计 54
表2-7 自来水、污水处理行业吸引外商直接投资主要项目情况统计 54
表2-8 供电行业吸引外资主要项目情况统计 55
表2-9 北京市基础设施建设利用外国政府贷款主要项目 58
表2-10 北京市基础设施建设利用国际金融组织贷款主要项目 61
表3-1 政府投资项目的基本管理模式 100
表4-1 国外学者对基础设施领域国有企业与民营企业效率比较的实证研究 131
表4-2 部分国际机构对PPP模式的定义 134
表4-3 部分学者对PPP模式的定义 134
表4-4 PPP模式下公共部门和私人部门目标比较 135
表4-5 世界银行的PPP模式分类图 139
表4-6 欧盟委员会PPP模式分类 141
表4-7 加拿大PPP国家委员会PPP模式分类 141
表4-8 部分国际机构对BOT的定义 147
表4-9 世界银行对BOT的分类 148
表4-10 早期国际知名的BOT项目 150
表4-11 BOT项目存在的主要风险 155
表4-12 BOT的优缺点 156
表4-13 BT模式的五个阶段 159
表4-14 北京地铁奥运支线BT工程计划施工里程碑 167
表5-1 PFI的特点及基础设施领域建设适用性 182
表5-2 上海浦东新区基础设施建设利用外资特点 196
表6-1 地铁四号线初期、近期和远期客流预测结果 198
表6-2 上海自来水浦东有限公司经营状况 224
表7-1 北京市可考虑利用的外国政府贷款 255
表7-2 三种垃圾处理方式比较 264
表7-3 世界各国和地区垃圾处理方式的比例（％） 266