序 张卓元 1
第一章 国有企业功能认识——西方国有企业与我国国有企业 2
第一节 西方国有企业及其作用 2
一 西方国有企业的产生与发展 2
1 西方国有企业的类别 2
2 西方国有企业的发展 3
3 西方国有企业发展的因素 6
二 西方国有企业的规模 8
三 西方国有企业的特点 10
1 发展不平衡 10
3 国有化与非国有化交互出现 11
2 与经济计划密切相关 11
四 西方国有企业的作用 12
1 政府实施宏观调节的重要载体 12
2 政府实施经济政策的重要手段 12
3 在一定条件下促进了经济增长 13
4 在一定时期内推动了经济结构优化 14
5 促进了经济国际化和一体化 14
6 有助于缓和社会矛盾 15
第二节 我国传统国有企业及其功能 16
一 传统国有企业的主要问题 16
二 传统国有企业的特殊功能 19
1 传统国有企业特征之一:生产机构 19
2 传统国有企业特征之二:行政机构 20
3 传统国有企业特征之三:社区机构 21
一 国有企业的定义 22
第三节 国有企业的重新定位 22
二 国有企业的性质 24
1 国有企业的社会公有属性 24
2 国有企业的企业属性 25
3 国有企业是社会公有属性与企业属性的耦合 25
三 国有企业的基本功能 27
1 国有企业的经济功能 27
2 国有企业的社会功能 28
3 国有企业的政治功能 29
四 我国国有企业改革的依据 29
一 马克思、恩格斯关于社会主义所有制的观点 32
1 社会主义是单一的全社会的所有制 32
第二章 社会主义所有制认识——由全民所有制企业到国有企业 32
第一节 经典作家对社会主义公有制模式的设想 32
2 全社会所有制采取国家所有制形式 33
3 社会生产进行有计划的自觉的调节 33
4 劳动者成为社会生产资料的主人 34
5 劳动产品归社会所有 34
二 列宁对社会主义公有制理论的发展 35
三 斯大林有关社会主义所有制的观点 36
第二节 生产资料公有制与全民所有制 37
一 改革必然涉及所有制 37
2 关于所有制的手段性 39
二 所有制是目的还是手段 39
1 关于所有制的目的性 39
三 全民所有制必须改革 40
第三节 我国国有企业改革理论的阶段性推进 43
一 经济体制改革理论的阶段性演进 43
1 计划经济为主,市场调节为辅(1978-1983) 43
2 公有制为基础的有计划的商品经济(1984-1988) 44
3 计划经济与市场调节相结合(1989-1991) 46
4 社会主义市场经济(1992-) 47
二 市场取向改革的推进因素 49
1 真理标准的讨论,奠定了市场取向改革目标的思想基础 49
2 改革理论的研究,形成了市场取向改革的理论前提 50
3 市场经济理论的确立,开创了改革全面推进的新局面 53
三 市场经济是国有企业改革的沃土 54
第四节 我国多种所有制结构的确立 56
一 坚持公有制的主体地位 56
二 发挥国有经济的主导作用 57
三 鼓励发展集体经济 59
1 重新认识集体经济的地位和作用 59
2 集体经济的组织形式 59
四 大力发展多种所有制经济 60
2 集体所有 62
3 个人所有 62
1 国有所有 62
五 我国多种所有制并存结构 62
4 私人资本所有 63
5 国外或境外资本所有 63
6 混合所有 63
第三章 转轨体制——国有企业改革的阶段性 65
第一节 转轨体制——国有企业改革的特殊背景 65
一 我国正处于“转轨体制”中 65
1 “转轨体制”的概念界定和特性 65
2 “转轨体制”的阶段性 67
二 “转轨体制”的模式比较 67
1 “激进式”转轨模式 67
2 “渐进式”转轨模式 70
3 两种转轨模式比较 73
三 我国“转轨体制”中渐进改革的必然性 80
1 我国“转轨体制”的社会经济条件 80
2 我国“转轨体制”渐进改革的必然性 82
四 我国“转轨体制”中的战略构思 83
第二节 顺利完成体制转轨的战略举措 85
一 利用后发优势,加速市场经济进程 85
二 渐进转换,梯度推进 87
三 政治体制改革要协调 89
四 关键是不断解放思想 91
第三节 国有企业改革的阶段性 93
一 特殊宏观背景与改革的阶段性 93
二 体制转轨成本与改革的阶段性 94
四 理论探索与改革的阶段性 96
三 经济管理体制与改革的阶段性 96
五 发展的不平衡与改革的阶段性 97
六 国有企业改革阶段性推进的经验 98
第四章 由表及里的改革探索——从放权让利到产权改革 101
第一节 产权理论与企业改革 101
一 产权理论的发展与演变 101
1 马克思的产权理论 101
2 西方学者的产权理论 104
3 东欧经济学界对产权问题的探索 109
4 马克思产权理论与西方学者产权理论的比较 111
5 我国学者有关产权的理论 113
1 传统产权制度的形成 115
二 我国传统的产权制度及其缺陷 115
2 传统产权制度的特点 116
3 传统产权制度的缺陷 116
第二节 产权制度改革的方向 118
一 产权制度改革的目标 118
二 改革传统产权制度的思路 119
1 确立国家法人的法律地位 119
2 规范企业法人所有权 119
3 保障出资人所有权 120
4 注重知识产权 120
5 确认劳动产权 121
一 转型时期国有企业存在的问题 122
第三节 我国国有企业改革实践的阶段性推进 122
6 实现产权结构多元化 122
二 国有企业改革第一阶段:放权让利(1979-1986) 124
1 以利润分成为主的放权让利改革 124
2 国家基本建设投资的“拨改贷” 128
3 两步利改税 132
三 国有企业改革第二阶段:转换经营机制(1987-1994) 134
1 问题的提出 134
2 企业承包经营责任制 135
四 国有企业改革第三阶段:产权改革和制度创新(1994-) 138
1 企业的性质 142
一 企业的性质与企业制度 142
第一节 改革方向——制度创新 142
第五章 国有企业改革实践轨迹——现代企业制度的起步与深入 142
2 企业制度类型 145
二 产权是企业制度的核心 150
1 产权的功能 150
2 企业制度变迁进程中的产权关系 152
三 我国传统国有企业制度的特征 154
1 传统国有企业制度的一般特征 154
2 传统国有企业制度的缺陷 156
四 现代企业制度的产权结构分析 158
1 股东产权和企业法人产权 158
2 企业控制权和经营权 159
五 实现两权分离是建立现代企业制度的前提 160
六 构建现代企业的三大机制 162
七 由“外赋权力”到“内生权力” 164
第二节 改革目标——建立现代企业制度 165
一 现代企业制度的特征 165
二 现代企业制度的基本内容 169
1 企业权利的委托——代理制度 169
2 企业出资者的有限责任制度 170
3 企业法人财产制度 170
4 企业法人治理结构 171
5 现代企业管理制度 172
三 现代企业制度的典型形式 172
1 国有企业改革目标的基本框架 174
四 国有企业改革的主要目标和基本内容 174
2 国有企业改革发展的基本内容 176
3 国有企业改革的基本分类 177
4 国有企业改革的基本原则 179
第三节 改革思路和改革进程的逐步深入 180
一 改革思路 180
1 整体推进,分类规划 180
2 一体两翼,重点突破 181
3 抓住龙头,理顺基础 181
二 改革进程的逐步深入 182
一 所有制实现形式的认识 187
1 所有制实现形式的本质 187
第六章 国有企业体制转轨——国有企业多种经营形式 187
第一节 公有制与公有制的实现形式 187
2 所有制实现的组织形式 189
二 公有制实现形式的认识 190
三 公有制的主体地位 193
四 国有经济的控制力与支配力 195
1 全面认识国有经济的控制力 195
2 国有经济控制力的分类 198
3 国有经济主导作用的具体表现 199
第二节 国有制与公有制的具体实现形式 201
一 国有独资企业 201
二 股份制企业 203
三 股份合作制 205
五 集体所有制 207
四 社区所有制 207
六 社会基金所有制 209
七 混合所有制 210
八 承包经营责任制 211
九 资产经营责任制 211
十 租赁制 212
第三节 国有企业改革与投资主体多元化 213
一 国有企业公司制改造中投资主体状况 213
1 企业投资主体分布 213
2 上市公司股权分布 214
二 国有企业股权单一化的缺陷 215
三 股权多元化的障碍 217
1 实行国有资产的分级所有 218
四 实现国有企业投资主体多元化的途径 218
2 促进法人之间相互持股 219
3 推行企业债权转股权 219
4 完善资本市场,促进国有资产流动 219
5 引入民营股东、银行股东和各类基金股东 220
6 企业高层管理人员股权激励和职工持股 221
第七章 转轨体制中国有经济战略性调整——产业机构优化与国有企业改革互动 223
第一节 产业结构演进与国有经济战略性调整 223
一 产业结构演进的两种基本类型 223
1 两种基本类型的产生 223
2 两种演进类型的基本特征 224
3 两种演进类型的关系 227
4 两种演进类型的地位转换 228
二 国有经济战略性调整与国有企业资产重组 229
1 战略性调整与资产重组的关系 229
2 发达国家国有经济布局调整的特征 230
第二节 国有资产状况与国有资产重组的积极作用 231
一 国有资产布局与国有企业资产状况 231
1 我国国有资本状况 231
2 国有资产布局的主要问题 233
二 推进国有企业资产重组的必要性 234
三 国有企业资产重组与国有经济的主导作用 236
1 有利于增强国有资本控制力 236
3 有利于促进国有资本结构优化 237
2 有利于提高国有资本集中度 237
四 国有企业资产重组中的认识误区 239
1 所谓“实行私有化” 239
2 所谓“把国有资产全卖光” 239
3 所谓“国退民进” 239
4 关于国有股权多多益善 240
5 关于企业投资领域多元化 240
6 关于单纯追求资本经营 241
第三节 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的实施方略 241
一 国有企业资产重组的思路 241
1 与调整国有经济布局相结合 241
2 与组建大型企业集团相结合 243
3 与产业结构调整相结合 244
4 与企业产权结构转变相结合 245
5 行政划拨和市场交易两种力量相结合 246
二 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的原则 247
三 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的主要内容 251
1 调整与重组的目标 251
2 调整与重组的主要内容 251
四 国有经济战略性调整与国有企业资产重组的进入退出机制 254
第八章 国有经济改革的宏观环境创造——宏观经济体制的转换 261
第一节 宏观经济配套改革的进程 261
一 宏观经济五大改革 261
1 财税体制改革 261
2 金融体制改革 263
3 外汇体制改革 266
4 外贸体制改革 269
5 计划投资体制改革 271
第二节 完善社会保障体制改革 276
一 社会保障的特征和功能 276
二 我国社会保障制度的历史演变及现状 278
1 新中国社会保障制度的建立 278
2 “文化大革命”期间社会保障的废弛 279
3 社会保障工作的恢复和重建 279
4 社会保障制度的改革探索 279
5 社会保障制度的现状及困境 282
1 改革劳动就业制度的需要 283
三 转轨时期改革社会保障体制的迫切性 283
2 实现企业独立法人地位的需要 284
3 实现企业公平竞争的需要 284
4 进一步贯彻按劳分配的需要 285
四 西方社会保障制度及其借鉴 286
1 西方国家社会保障制度的困境 286
2 西方国家社会保障制度的改革 287
3 西方国家社会保障制度及其改革的启示 290
五 完善我国社会保障制度的总体思路 295
1 基本目标 295
2 基本原则 296
3 基本思路 297
一 建立权责明确的国有资产管理体制 303
第三节 推进企业改革必需的有关条件 303
二 积极培育和发展资本市场 306
1 资本市场有利于构建法人治理结构 306
2 资本市场有利于优化企业股权结构 307
3 资本市场有利于企业资本结构重组 308
4 加快风险资本投资体制建设 313
三 加强知识产权法律制度建设 316
1 发展知识经济的重要法律保障 316
2 知识创新与发展高新技术产业的基础 317
3 知识产权贸易与国际贸易竞争 319
1 美国模式中政府与企业的关系 322
一 政府规制型：美国模式 322
第一节 市场经济国家政府与企业关系模式比较 322
第九章 政企关系转变——政企分开与政府职能转换 322
2 美国模式的评析 323
二 政府引导型:欧洲模式 324
1 欧洲模式中政府与企业的关系 324
2 欧洲模式评析 325
三 政府主导型:东亚模式 325
1 东亚模式中政府与企业的关系 325
2 东亚模式评析 326
四 市场调节与政府调节 326
五 市场经济条件下政府的功能 327
一 转型期政府行为的失范 330
1 转型期我国政府行为尚未规范 330
第二节 体制转轨时期的政府与企业 330
2 政府干预行为失范的原因 333
二 传统政企关系的形成 335
三 确立政府与企业的恰当关系 338
1 过渡体制中政企关系辨析 338
2 构建政企新型关系的思路 341
第三节 政府经济职能的三个阶段 344
一 政府职能的一般定位 344
二 计划经济体制下政府经济职能的结构 345
三 转轨体制中政府经济职能的结构 347
四 市场经济体制下政府经济职能的结构 349
五 体制转轨时期政府的特殊职能 350
第四节 政府职能转换的基本内容 352
一 政府职能转换的要点 352
二 构建宏观管理体制和管理体系 354
1 构建宏观调控体系的基本框架 354
2 建立经济杠杆系统,保证宏观调控的高效性 356
3 建立信息网络系统,提高宏观调控的科学性 357
4 健全法律法规系统,增强宏观调控的规范性 358
5 改变政府权力作用方式,提高中央政府权威 360
第五节 国有企业改革与依法行政 361
一 确立效率导向的行政改革目标 361
二 提高政府依法行政水平 363
三 国有企业改革要求依法行政 364
四 依法行政的成就与展望 366
第十章 企业家队伍培养——高素质企业家与国有企业的改革发展 367
第一节 企业家与企业家作用 367
一 企业家与企业家素质 367
二 企业家概念的演变 372
三 企业家举足轻重的作用 373
1 是推动市场经济新体制的动力 373
2 是企业发展的灵魂 373
四 企业家与创新 374
第二节 高素质企业家队伍的培育 376
一 国有企业领导体制变迁 376
1 工厂管理委员会 376
3 党委领导下的厂长负责制 377
2 厂长负责制 377
二 传统体制下企业家阶层形成的障碍 378
1 传统体制障碍 378
2 激励机制空缺 379
3 约束机制缺位 379
三 发达国家对企业家的激励约束机制 380
1 发达国家对企业家的激励机制 380
2 发达国家对企业家的约束机制 382
四 构建我国企业家成长机制的思路 383
1 企业家成长机制的构建 383
2 市场化、多层次的激励约束体系 384
3 建立客观科学的企业家评价体系 388
一 人力资源计划、招聘和选择 389
第三节 人力资源战略与企业发展 389
二 人力资源开发 391
三 报酬和福利 392
四 安全和健康 393
五 员工和劳动关系 394
六 人力资源研究 395
第十一章 新世纪新跨越——新经济浪潮与加入WTO后国有企业的爬坡与创新 398
第一节 国有企业面临全新变革的时代 398
一 时代与企业的剧变 398
二 全球化进程中的技术生态环境变换 399
三 现代信息技术对企业的革命性影响 401
1 现代信息技术对组织结构和管理流程的影响 401
2 重视企业文化与民主管理提上议事日程 403
第二节 加入WTO与国有企业战略演变 406
一 战略联盟:企业全球战略的系统演变 406
1 企业全球战略转移的动因 406
2 战略联盟构建的利益纽带 408
3 战略联盟的协同关系 409
4 企业全球战略联盟的路径 411
二 柔性战略 413
第三节 加入WTO与增强国有企业核心竞争力 415
一 加入WTO对我国国有企业的重大挑战 415
二 企业核心竞争力的来源和变迁 417
2 战略能力 420
1 观念能力 420
三 企业核心竞争力的构成 420
3 创新能力 421
4 整合能力 421
5 兼容能力 422
6 市场能力 422
四 国有企业核心竞争力的培育 422
五 比较优势、后发优势与适用技术 427
第四节 创新：国有企业跨越发展的动力与源泉 428
一 国有企业应对新时代 428
二 持续竞争力的路径选择 430
1 知识的螺旋运动 432
三 创新运动 432
2 威尔逊假设——对知识创新企业的启迪 434
四 “创新异化”的规避 437
五 企业整体性创新 440
第五节 新世纪国有企业改革前瞻 444
一 建立适应市场经济的新型政企关系 444
二 建立科学高效的国有资产经营管理体系 444
三 建立多元多层级的国有产权制度 445
四 建立科学规范的现代公司治理结构 445
五 建立一支开拓创新的企业家队伍 446
六 建立科学高效的现代企业战略体制 446
七 构建全新的创新网络和科研—资本—产业共同体 447
主要参考文献 450