第一篇 股票发行中的法律问答 1
1.什么是股份、股票？ 3
2.股票、股单(出资证明书)、认股权证有何区别？ 5
3.股份有限公司的设立应具备什么条件？ 6
4.股份有限公司的设立程序有何规定？ 8
5.股份有限公司设立中如何出现虚假资本应如何处理？ 9
6.资产评估机构在公司设立过程中提供虚假证明应负什么责任？ 10
7.证券律师向社会公众提供虚假、有严重误导性内容或有重大遗漏的法律文件应负什么责任？ 11
8.什么是股票的一级市场？ 12
9.股票发行市场主要涉及到哪些参与者？ 14
10.发行股票有何作用？ 15
11.发行股票应经过哪些程序？ 16
12.申请发行股票应提交哪些文件？ 17
13.股票的发行有哪些方式？各有什么利弊？ 18
14.股票发行的价格是如何确定的？同次发行的股票价格不同是否符合法律规定？ 20
15.什么是发行成本？发行成本包括哪些？ 21
16.什么是招股说明书？制作招股说明书有何要求？ 22
17.招股说明书记载不实应如何处理？ 24
18.在社会公开募集股份时，如果募集不足，发行公司和承销商应承担什么责任？ 25
19.不符合发行条件而发行股票应如何处理？ 26
20.发行新股和B股须具备什么条件？ 27
21.法律对送配股有何规定？ 29
22.股票有哪些种类？ 30
23.股票应记载哪些事项？记载不全是否发生效力？ 32
24.股东有哪些权利和义务？ 33
25.股东大会有何特征？如何运作？ 35
26.股票表决权应如何计算？ 36
27.什么是股东名册？公司应如何制作和置放股东名册？ 37
28.法律对公司董事及经理有本公司股票有何规定？ 38
29.一级市场上，承销商未输入股东的股票，造成的损失由谁承担？ 39
30.什么是B股？ 39
31.哪些投资者可以购买B股？如何购买？ 40
32.股份有限公司申请发行B股应具备哪些条件？ 41
33.股份有限公司申请发行B股应提交哪些材料和文件？ 42
34.B股的承销协议应包括哪些内容？ 43
35.销售B股应注意哪些境外法律限制问题？ 45
36.什么是H股？ 46
37.股份有限公司申请发行H股应具备哪些条件？ 47
38.什么是ADR？ 48
39.什么是CB？发行CB有什么优点？ 49
40.中国的股份有限公司申请发行CB应具备哪些条件？ 50
41.中国的股份有限公司股票在美国证券交易所上市应具备哪些条件？ 51
第二篇 股票交易中的法律问答 53
42.上市交易中委托买卖证券的基本程序如何？ 55
43.开设股东帐户需办理哪些手续？ 56
44.证券商在报单前应审核客户哪些文件？ 57
45.股东填写委托单需注意哪些问题？ 58
46.委托买卖合同主要有哪些形式？ 60
47.对于委托买卖合同主体的投资者和证券商有何规定？ 61
48.成交以何为基准？ 62
49.客户应在何时进行交割？ 64
50.委托人如何办理交割手续？ 65
51.客户以市价委托未成交，证券商应负何种责任？ 66
52.证券商口头说明的成交是否具有法律效力？造成损失由谁承担？ 67
53.证券商工作人员发生差错，导致成交股票数与委托单所填股票数不符，应负何种责任？ 68
54.以集合竞价方式委托买卖股票，应注意哪些问题？ 69
55.证券商工作人员发生差错，导致逆向代理时应负何种责任？ 71
56.证券商能否接受客户的全权委托代为全权炒股？ 72
57.证券公司越权代理买卖股票，股民事后追认，责任由谁承担？ 73
58.证券公司无权代理买卖股票应承担什么责任？ 74
59.客户恶意透支，造成损失由谁承担？ 75
60.客户过失透支交易，造成的损失由谁承担？ 77
61.证券商与客户就透支款项达成的协议，是否具有法律效力？ 78
62.证券商行使强行平仓权的条件是什么？行使不当造成的损失由谁承担？ 78
63.成交后未过户，造成的损失由谁承担？ 79
64.一人多卡应具备的手续及其法律后果如何？ 80
65.可选择性交易应办理哪些手续？其法律意义如何？ 81
66.由于证交所交易系统发生故障，致使客户损失，责任由谁承担？ 82
67.怎样看待委托失效、变更和撤销？ 82
68.对哪些人购买股票有限制？ 83
69.购买股票在数量上有哪些限制？ 84
70.证券商单方面颁发的一些规定，是否具有法律效力？ 85
71.证券商对客户的委托单、成交记录等材料是否具有保存义务？保存期限有多长？ 86
72.法律对股权转让的税收有何专门规定？ 87
73.股票被盗卖的责任由谁承担？ 88
75.代理人编造谎言压价结算，该如何处理？ 90
74.证券从业人员私下炒卖股票，责任由谁承担？ 90
76.合伙人自作主张抛出或买入股票，给其他合伙人造成损失，应该如何处理？ 92
77.合伙股金被其他合伙人扣留，能否要求返还？ 93
78.合伙人擅自抛出股票，赢利后又购回股票，应承担什么责任？ 94
79.男女恋爱期间，双方合资买卖股票，终止恋爱关系后，股票如何处理？ 95
80.夫妻买卖股票，后夫妻离异，股票如何处理？ 96
81.未经交易取得的证券如何过户？ 97
82.什么是证券上柜交易？ 98
83.证券上柜交易有哪些法定条件？其手续如何？ 99
84.证券上市交易和上柜交易有何不同？ 101
第三篇 信息披露中的法律问答 103
85.什么是信息披露制度？其功能和披露程序是怎样的？ 105
86.信息披露的基本原则是什么？ 107
87.影响股市价格波动的基本因素是什么？ 108
88.股市中应予披露的信息包括哪些？ 109
89.股市中哪些信息可以不予披露？ 111
90.信息披露涉及哪些法律、法规？ 112
91.股市信息的披露时间有什么要求？ 113
93.应予披露的信息没有披露怎么办？ 115
92.股市信息披露存在不规范现象的原因是什么？ 115
94.如何看待股市的信息通报例会？ 116
95.什么是信息的即时披露制度，其意义如何？ 117
96.股市信息传播的媒体及其法律责任是什么？ 118
97.配股说明书的内容和格式是怎样的？ 119
98.对公司的财务会计报告有什么法律要求？ 120
99.什么是公司股份变动报告？ 122
100.证券律师出具法律意见书的内容和格式是怎样的？ 124
101.证券律师工作报告的内容和格式是怎样的？ 126
102.上市公告书的制作及发布程序如何？ 127
103.上市公司送配股时如何进行信息披露？ 128
104.股份有限公司如何管理其股市信息事务？ 129
105.如何进行上市公司的停牌和复牌？ 130
106.什么是定期报告？其内容如何？ 132
107.定期报告的公布程序如何？有什么作用？ 133
108.临时报告的种类及其披露程序如何？ 134
109.临时报告有哪些内容？ 135
110.“应予披露的信息”与“股市消息”有何异同？ 137
111.证券商是否应对投资者即时回报成交数据？ 138
112.股市行情表有无“版权”归属？ 139
第四篇 公司收购中的法律问答 141
113.何谓直接持有和间接持有？ 143
114.要取得对一上市公司的控制权，可以采用哪些方式？ 143
115.如何收购上市公司的股票？ 145
116.收购要约应包括哪些内容？ 146
117.公司收购中，除收购要约条件外，还应公开哪些信息？ 147
118.收购人在收购过程中有什么义务？ 149
119.受要约人享有哪些权利？ 150
120.收购中应怎样贯彻股东权利平等原则？ 151
122.什么是强制收购？ 153
121.什么是收购失败？收购失败有什么后果？ 153
123.对于正在进行的收购，被收购公司可以采取什么抵制措施？ 154
124.什么是回购 156
第五篇 股票管理及法律责任问答 157
125.证券交易所设立和解散的条件是什么？ 159
126.我国的证券交易所是以何种方式组成的？ 160
127.我国证券交易所的组织机构是怎样的？ 160
128.我国证券交易所有哪些职能？ 162
129.证券交易所的业务规则由谁制定？由谁修改？其效力如何？ 163
130.证券交易所在证券市场的管理中起什么作用？ 164
131.证券交易所不能提供完善的服务设施或管理上出现差错是否承担责任？ 165
132.证券交易所对证券商是否有处罚权？处罚权的范围如何？ 166
133.会员对证券交易所的处罚不服，如何处理？ 167
134.证券交易所在哪些情况下应向所在地人民政府和证券管理机构报告？ 168
135.内幕信息包括哪些内容？ 170
136.内幕人员指哪些人？ 171
137.如何识别和防范内幕交易行为？ 172
138.操纵股市的行为有哪些？其法律责任如何？ 173
139.哪些行为属于欺诈客户的行为？其法律责任如何？ 174
140.哪些行为是虚假陈述行为？ 176
141.虚假陈述行为将承担什么法律责任？ 177
142.证券从业人员动用公款买卖股票，是否构成犯罪？ 178
143.证券从业人员挪用公款炒股，其犯罪数额如何计算？ 180
144.盗卖他人股票提走现款或牟取差价，构成何罪？ 180
145.散布虚假信息，牟取非法利益，构成何罪？ 181
146.证券从业人员玩忽职守，造成重大损失，如何处理？ 182
147.法院能否对当事人的股票采取诉讼保全措施？ 183
148.股民可以通过什么途径重新获取遭灭失的股票？ 183
149.股票纠纷发生时，当事人可以选择哪些途径解决？ 184