目录 3
一、证券 3
〔行政法规〕 3
股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日） 3
企业债券管理条例（1993年8月2日） 26
禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年9月15日） 32
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 39
（1995年12月25日） 39
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别 46
规定（1994年8月4日） 46
证券交易所管理办法（1996年8月21日） 51
证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日） 72
证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年11月30日） 84
〔法规性文件〕 94
国务院关于加强股票、债券管理的通知 94
（1987年3月28日） 94
国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 96
（1992年12月17日） 96
国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知（1993年4月3日） 101
国务院关于坚决制止乱集资和加强债券发行管理 104
的通知（1993年4月11日） 104
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停将上市公司国家股和法人股转让给外商的请示的通知（1995年9月23日） 107
的通知（1997年5月9日） 109
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理 109
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997年5月21日） 111
〔规章及相关文件〕 114
司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律 114
业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定 114
（1993年1月2日） 114
公开发行股票公司信息披露实施细则（试行） 117
（1993年6月10日） 117
关于上市公司送配股的暂行规定（1993年12月17日） 126
国家体改委 国务院证券委员会关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定（1994年2月1日） 129
证券业从业人员资格管理暂行规定（1995年4月18日） 130
（1996年5月3日） 139
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 139
证券经营机构股票承销业务管理办法 148
（1996年6月17日） 148
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996年10月23日） 159
证券经营机构证券自营业务管理办法（1996年10月23日） 166
上市公司检查制度实施办法（1996年12月21日） 175
中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式 178
的暂行规定（1996年12月26日） 178
证券市场禁入暂行规定（1997年3月3日） 186
可转换公司债券管理暂行办法（1997年3月25日） 192
关于注册会计师执行证券、期货相关业务实行许可证管理的暂行规定（1997年12月31日） 200
（1991年1月12日） 207
中国人民银行关于严格境外证券投资审批管理的通知 207
国家体改委 中国人民银行 国家国有资产管理局关于对向社会公开发行股票的股份制试点企业重新审批的通知（1991年5月9日） 208
中国人民银行 上海市人民政府关于发布《上海市人民币特种股票管理办法》的通知（1991年11月22日） 211
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业 216
到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》 216
的通知（1993年4月9日） 216
中国证券监督管理委员会关于企业公开发行股票报送 219
材料要求的通知（1993年6月3日） 219
中国证券监督管理委员会关于在股票发行工作中强化 246
证券承销机构和专业性中介机构作用的通知 246
（1993年6月24日） 246
国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知（1993年8月17日） 249
中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函（1993年8月30日） 250
中国证券监督管理委员会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知（1993年10月29日） 252
中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函（1994年1月6日） 253
中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司 254
信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容 254
与格式（试行）》的通知（1994年1月10日） 254
中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知（1994年1月13日） 267
国务院证券委员会国家经济贸易委员会关于企业不设 269
股票交易岗，加强生产、经营管理的通知 269
（1994年4月6日） 269
中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办〔1994〕024号文件的通知（1994年4月6日） 270
盗卖的通知（1994年6月14日） 273
中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票 273
中国证券监督管理委员会关于做好上市公司送配股复核工作的通知（1994年6月16日） 275
中国证券监督管理委员会关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函（1994年8月16日） 277
中国证券监督管理委员会关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函（1994年年8月16日） 278
国务院证券委员会关于指定中国国际经济贸易仲裁委员会为证券争议仲裁机构的通知（1994年8月26日） 279
国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日） 280
中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市配股的通知（1994年9月28日） 323
中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题 326
的通知（1994年10月11日） 326
中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知（1994年10月27日） 328
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知（1994年10月28日） 343
的披露格式（1994年12月29日） 360
中国证券监督管理委员会关于年度报告中股份结构 360
财政部印发《关于股份制试点企业股票香港上市有关会计问题的解答》的通知（1995年1月24日） 363
中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知（1995年5月23日） 367
国务院证券委员会 中国人民银行 最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知（1995年6月9日） 368
中国证券监督管理委员会关于要求各证券交易场所 372
对国债回购与证券交易实行分帐管理的通知 372
（1995年7月18日） 372
中国证券监督管理委员会发行部关于报送公开发行股票企业申报材料的通知（1995年9月5日） 373
中国证券监督管理委员会关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知（1995年10月20日） 378
中国证券监督管理委员会关于转发《关于上海证券市场信息传播管理的若干规定》的通知（1995年11月13日） 383
中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司信息披露的通知（1995年12月21日） 387
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知（1996年1月25日） 412
的通知（1996年2月10日） 414
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会 414
（1996年2月15日） 417
财政部关于上市公司利润分配会计处理规定的通知 417
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日） 418
中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等二十四家地方监管部门行使部分监管职责的通知（1996年3月21日） 421
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日） 423
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日） 425
财政部关于上市公司会计处理补充规定的通知 426
（1996年4月25日） 426
媒体传播证券期货市场信息的监管的通知 427
（1996年5月29日） 427
中国证券监督管理委员会关于加强对地方报刊及其他 427
中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知（1996年6月14日） 429
国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知（1996年6月17日） 432
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的通知（1996年6月20日） 437
中国证券监督管理委员会关于严格管理B股开户问题 445
的通知（1996年6月28日） 445
中国证券监督管理委员会关于境内上市外资股（B股） 446
发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知 446
（1996年7月17日） 446
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干 448
问题的通知（1996年7月24日） 448
中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知（1996年7月26日） 450
中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日） 452
中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知（1996年8月22日） 454
中国证券监督管理委员会关于清理B股帐户的通知 455
（1996年9月20日） 455
中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知（1996年10月31日） 456
中国证券监督管理委员会关于防范运作风险、保障经营安全的通知（1996年11月24日） 458
中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理 460
和教育的通知（1996年12月6日） 460
中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（1996年12月13日） 462
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定 464
的通知（1996年12月26日） 464
中国证券监督管理委员会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知（1996年12月26日） 469
国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知 477
（1993年11月4日） 477
二、期货 477
〔法规性文件〕 477
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易请示的通知（1994年4月6日） 479
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知（1994年5月16日） 481
国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知（1994年9月29日） 487
国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知（1996年2月23日） 490
〔规章及相关文件〕 494
期货经纪公司登记管理暂行办法（1993年4月28日） 494
期货经营机构从业人员管理暂行办法 499
（1994年11月7日） 499
中国证券监督管理委员会 国家经济贸易委员会 国内贸易部关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定（1994年12月5日） 505
国债期货交易管理暂行办法（1995年2月23日） 507
中国人民银行关于严格控制开办金融期货业务的紧急 521
通知（1993年11月17日） 521
国家工商行政管理局关于贯彻《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的通知（1994年7月22日） 523
中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司注销境外期货业务有关问题的通知（1994年9月12日） 525
中国证券监督管理委员会关于进一步做好停止钢材、食糖、煤炭期货交易善后工作的通知（1994年9月12日） 526
中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局 国家工商行政管理局 公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知（1994年10月28日） 527
中国证券监督管理委员会关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知（1994年11月22日） 530
关于印发《关于贯彻中国证监会 国家外汇管理局 国家工商行政管理局 公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知〉的会议纪要》的通知（1994年12月14日） 536
中国证券监督管理委员会关于落实《关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定》的通知（1994年12月19日） 540
的通知（1994年） 542
中国证券监督管理委员会关于批准试点期货交易所 542
中国证券监督管理委员会 国内贸易部关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知（1995年1月11日） 544
中国证券监督管理委员会关于加强国债期货交易风险 546
控制的紧急通知（1995年2月26日） 546
中国证券监督管理委员会关于加强风险管理、从严处理违规行为的通知（1995年3月4日） 547
中国证券监督管理委员会关于各试点期货交易所暂停接收非期货经纪公司会员的通知（1995年3月20日） 548
中国证券监督管理委员会关于落实国债期货交易保证金规定的紧急通知（1995年3月30日） 549
中国证券监督管理委员会关于要求各国债期货交易场所进一步加强风险管理的通知（1995年5月15日） 551
中国证券监督管理委员会关于暂停国债期货交易试点 553
的紧急通知（1995年5月17日） 553
中国证券监督管理委员会关于严格控制风险、从严查处违规行为的紧急通知（1995年5月18日） 554
（1995年7月13日） 555
保证金和禁止用浮动盈利开新仓的规定 555
中国证券监督管理委员会关于暂时提高玉米期货交易 555
中国证券监督管理委员会关于停止公布自行制订的现货采集价和禁止使用非实物交割方式的通知（1995年9月6日） 557
中国证券监督管理委员会关于加强定点交割仓库管理 558
的通知（1995年9月8日） 558
中国证券监督管理委员会关于印发《关于期货交易所进行会员制改造的意见》的通知（1995年9月11日） 559
中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知（1995年10月24日） 563
中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知（1995年10月27日） 565
中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局关于审核非期货经纪公司会员从事期货经纪业务的通知（1995年10月27日） 568
国家外汇管理局 中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局关于查处非法外汇期货（按金）交易活动的通知（1995年11月14日） 571
中国证券监督管理委员会关于严格限制期货交易所开设异地同步交易点的通知（1995年12月28日） 573
中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知（1996年1月2日） 575
中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知（1996年1月9日） 577
中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知（1996年3月5日） 593
中国证券监督管理委员会关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定的通知（1996年5月6日） 595
中国证券监督管理委员会关于变更《期货经纪业务许可证》有关事项的通知（1996年5月23日） 598
中国证券监督管理委员会关于规范期货交易所行情信息披露工作的通知（1996年7月30日） 600
中国证券监督管理委员会关于加强期货交易实物交割环节管理的通知（1996年9月24日） 602
中国证券监督管理委员会进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知（1996年9月24日） 604
中国证券监督管理委员会关于期货交易所披露交易、交割有关信息的通知（1996年10月23日） 613
中国证券监督管理委员会关于对期货经纪机构进行年度检验的通知（1996年12月12日） 614
中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知（1996年12月23日） 616
〔司法解释及相关文件〕 618
最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知（1995年10月27日） 618