第1章 绪论 1
1.1 问题的提出 1
1.2 研究目标及意义 4
1.3 国内外研究动态述评 8
1.4 研究的逻辑思路、内容与方法 21
第2章 概念界定与理论基础 26
2.1 相关概念界定 26
2.2 激励协调机制设计的基础:契约理论 35
2.3 本章小结 41
第3章 国内外证券交易所经营与监管激励协调实践比较分析 42
3.1 国外证券交易所激励协调实践 42
3.2 我国证券交易所治理现状、问题及其经营与监管激励 48
3.3 证券交易所激励协调实践分析:基于契约理论的视角 56
3.4 本章小结 58
第4章 证券交易所激励失衡内在机理与内部监督协调机制 59
4.1 引言 59
4.2 交易所经营与监管激励失衡的内在机理:多任务模型 60
4.3 模型扩展:内部随机监督激励协调机制 76
4.4 实证考察:上海证券交易所经营与监管激励失衡的数据分析 83
4.5 本章小结 88
第5章 证券交易所内部决策权分配激励协调机制 90
5.1 引言 90
5.2 完全信息条件下集权与分权的协调激励绩效比较 92
5.3 不完全信息条件下集权机制的协调激励绩效 97
5.4 分权机制与集权机制协调激励绩效的比较 107
5.5 实践验证:NYSE内部治理及决策权分配机制变革的历史经验 117
5.6 本章小结 122
第6章 证券交易所外部声誉激励协调机制 125
6.1 引言 125
6.2 两阶段动态声誉激励协调模型 129
6.3 模型扩展:政府惩罚威慑力对交易所声誉的影响 137
6.4 实证研究:交易所声誉激励协调机制的激励效应 142
6.5 本章小结 153
第7章 研究结论 155
7.1 主要工作与结论 155
7.2 研究的成果与创新点 157
7.3 研究的不足及今后的研究方向 160
附录 161
附录一 2008年中国上市公司业绩排名 161
附录二 文中主要命题的数学证明 188
参考文献 197
后记 212