第一章 证券投资基金概述 1
第一节 证券投资基金的概念与特点 1
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4
第三节 证券投资基金的法律形式 6
第四节 证券投资基金的运作方式 8
第五节 证券投资基金的起源与发展 10
第六节 我国基金业的发展概况 12
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 16
第二章 证券投资基金的类型 18
第一节 证券投资基金分类概述 18
第二节 股票基金 23
第三节 债券基金 28
第四节 货币市场基金 33
第五节 混合基金 36
第六节 保本基金 37
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 41
第八节 QDII基金 45
第三章 基金的募集、交易与登记 48
第一节 基金的募集与认购 48
第二节 基金的交易、申购和赎回 53
第三节 基金份额的登记 66
第四章 基金管理人 69
第一节 基金管理人概述 69
第二节 基金管理公司机构设置 74
第三节 基金投资运作管理 77
第四节 特定客户资产管理业务 81
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 83
第五章 基金托管人 91
第一节 基金托管人概述 91
第二节 机构设置与技术系统 94
第三节 基金财产保管 96
第四节 基金资金清算 99
第五节 基金会计复核 101
第六节 基金投资运作监督 103
第七节 基金托管人内部控制 105
第六章 基金的市场营销 109
第一节 基金营销概述 109
第二节 基金产品设计与定价 112
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 115
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 119
第五节 基金销售行为规范 122
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 129
第七节 基金销售机构内部控制 131
第七章 基金的估值、费用与会计核算 134
第一节 基金资产估值 134
第二节 基金费用 139
第三节 基金会计核算 142
第四节 基金财务会计报告分析 145
第八章 基金利润分配与税收 148
第一节 基金利润 148
第二节 基金利润分配 150
第三节 基金税收 153
第九章 基金的信息披露 156
第一节 基金信息披露概述 156
第二节 我国基金信息披露制度体系 160
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 162
第四节 基金募集信息披露 166
第五节 基金运作信息披露 170
第六节 基金临时信息披露 175
第七节 特殊基金品种的信息披露 176
第十章 基金监管 181
第一节 基金监管概述 181
第二节 基金监管机构和自律组织 183
第三节 基金服务机构监管 185
第四节 基金运作监管 190
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 198
第十一章 证券组合管理理论 203
第一节 证券组合管理概述 203
第二节 证券组合分析 206
第三节 资本资产定价模型 211
第四节 套利定价理论 215
第五节 有效市场假设理论及其运用 217
第六节 行为金融理论及其应用 220
第十二章 资产配置管理 224
第一节 资产配置管理概述 224
第二节 资产配置的基本方法 228
第三节 资产配置主要类型及其比较 231
第十三章 股票投资组合管理 238
第一节 股票投资组合的目的 238
第二节 股票投资组合管理基本策略 239
第三节 股票投资风格管理 242
第四节 积极型股票投资策略 245
第五节 消极型股票投资策略 253
第十四章 债券投资组合管理 257
第一节 债券收益率及收益率曲线 257
第二节 债券风险的测量 263
第三节 积极债券组合管理 268
第四节 消极债券组合管理 273
第十五章 基金业绩衡量与评价 280
第一节 基金评价概述 280
第二节 基金净值收益率的计算 283
第三节 基金绩效的收益率衡量 285
第四节 风险调整绩效衡量方法 287
第五节 择时能力衡量 294
第六节 绩效贡献分析 297
附录 必背公式、图表汇总 299