财务报告造假行为——银广夏案例分析 1
银广夏违规行为 1
财务报告造假法律分析 11
财务报告造假的公司治理原因分析 14
建立民事赔偿制度，保护中小投资者利益 23
独立董事如何行使权责 29
造假上市行为——红光实业案例分析 31
虚假陈述 31
红光实业造假上市案例 32
造假上市法律分析 38
造假上市的公司治理原因分析 43
改革完善股票发行审核制度 50
改制重组务求独立 54
健全法律法规，加大惩罚力度 55
上市公司控制权争夺行为——四砂股份、方正科技案例分析 59
上市公司控制权争夺 59
四砂股份控制权争夺案例 63
方正科技控制权争夺案例 72
控制权争夺法律分析 76
类似方正科技等流通股比例高的上市公司如何反收购? 80
独立董事如何行使权责 82
董事的选举采用累积投票制 83
征集委托代理权，完善股东诉讼体制，保护中小股东权益 85
内部人控制行为——兰州黄河案例分析 87
兰州黄河案例分析 87
内部人控制法律分析 96
内部人控制公司治理原因分析 98
完善上市公司内部控制制度 104
以独立董事为主，建立业绩评估制度和薪酬制度 109
信息披露违法违规行为——银广夏案例分析 118
信息披露案例分析 121
界定信息披露违法违规的标准——公开、公平和公正 144
信息披露违规公司治理原因分析 149
建立健全高质量的会计准则和信息披露制度 152
加强上市公司信息披露监管，加大违规处罚力度 156
发挥独立董事在信息披露中的作用 157
提高投资者综合素质，完善投资者结构 158
内外部监管相结合 159
非公允关联交易行为——棱光实业案例分析 161
棱光实业非公允关联交易 161
非公允关联交易法律分析 169
非公允关联交易的公司治理原因分析 172
完善关联交易在《公司法》、《证券法》上的立法 178
明确控股股东的诚信义务 179
在《公司法》中引入揭开公司面纱原则和深石原则 180
建立系统的关联交易批准制度 181
完善对关联交易的信息披露 182
独立董事在关联交易中如何发挥作用 183
大股东占用上市公司巨额资金行为——猴王股份案例分析 186
猴王股份大股东占用上市公司巨额资金 187
大股东占用上市公司资金法律分析 196
公司治理原因分析——不合理的股权结构“一股独大” 199
改善一股独大的股权结构 205
约束大股东不正当行为 206
独立董事如何行使权责，避免大股东侵占上市公司权益 208
大股东虚假出资行为——闽福发案例分析 211
闽福发配股大股东虚假出资违规行为 212
大股东虚假出资法律分析 218
大股东虚假出资的公司治理原因分析 221
规定发起人对资本不足额部分负补缴的连带责任 225
由公司或者股东代表对出资不实的大股东进行诉讼 226
加重董事、监事和经理的个人受托责任 227
规定债权人对虚假出资者的直接追偿权 227
完善我国的注册资本验证制度 228
明确独立董事防止虚假出资方面的权责 228
透过安然事件看美国的公司治理——安然公司案例分析 230
安然事件 230
安然公司破产原因 238
安然事件的危害 250
安然事件法律分析 254
安然事件外部公司治理分析 261
安然事件内部公司治理分析 266
结束语——如何防止新的“安然”重蹈覆辙? 271
市场操纵行为——所罗门兄弟公司91政府债券丑闻 277
案例分析 277
所罗门兄弟公司在政府债券交易中违规和操纵市场 278
所罗门兄弟公司政府债券丑闻法律分析 284
市场操纵行为原因分析 286
借鉴监管模式，严惩市场操纵行为 290
借鉴国外经验，完善相关法律法规 292
新兴市场外资银行金融监管和内部控制——摩根银行安东尼奥·格鲍尔违规 295
案例分析 295
摩根银行安东尼奥·格鲍尔违规案 295
20世纪80年代新兴工业国的金融市场 300
新兴工业国政府与外资银行 301
安东尼奥·格鲍尔违规案的评价和反思 303
加强离岸金融业务监管立法 308
完善银行内部外部监管 309
保护投资者利益 311
参考文献 313