第一章 证券与银行分业或合业趋势研究 1
一、合业制银行的实践及成因分析 1
二、分业制银行的实践与成因分析 5
三、合业制和分业制的理论争鸣及制度设计 19
四、从金融业整体看银、证分业的政策实践及发展趋势 34
五、从证券业角度看银、证分业政策模式的影响 45
第二章 有效证券监管体制构建研究 51
一、问题的提出 51
二、国外三种证券监管体制 52
三、他律体制与自律体制优缺点剖析 54
四、我国证券监管体制的沿革及现状 57
五、我国究竟应采取何种监管体制 63
六、如何构建我国有效的证券监管体制 64
第三章 证券发行管理市场化研究 69
一、两种证券发行管理模式比较及利弊分析 69
二、我国证券发行管理制度的演变 76
三、我国证券发行管理新体制确立及存在的问题 82
第四章 我国推出二板市场的时机及条件研究 96
一、二板市场概述 96
二、海外二板市场的发展与经验 98
三、我国建立二板市场的时机、条件及功能 103
四、我国二板市场与主板市场的关系 113
第五章 我国上市公司公股流通研究 135
一、我国公股不流通的由来及现状 135
二、中外公股减持制度比较 140
三、我国公股为什么要流通 149
四、解决公股流通的初步尝试——国有股减持方案出台始末及评介 157
五、公股减持可行之途探讨 163
六、公股流通的初步尝试失败——国有股减持方案被迫停止 170
第六章 基金信赖义务研究 175
一、对一个命题的再思考 175
二、问题的解决——信赖义务的遵循 187
三、对证券投资基金管理人之信赖义务的监督 201
四、兼收并蓄——对我国证券投资基金法治发展的设想 207
一、争夺公司控股权与委托投票权的征集制度对公司及市场的影响 216
第七章 引进委托投票征集制度研究 216
二、国外委托投票征集制度的现状及发展趋势分析 223
三、中国委托投票征集制度实践案例分析 236
四、真正引进委托投票征集制度应注意的问题 243
第八章 我国职工持股制度的发展与完善研究 256
一、我国引进职工持股制度的理论与实践 256
二、职工持股制度的交易成本分析及对国企改革的意义 263
三、西方国家职工持股法律制度比较及我国的立法实践 269
四、我国职工持股制度实践中的若干法律问题 276
五、我国职工持股制度建设与上市公司治理 286
第九章 独立董事制度引进与发展研究 295
一、独立董事的由来及发展趋势 295
二、独立董事制度的发展趋势 303
三、国外独立董事制度的功能解析 306
四、我国引进独立董事制度存在的障碍 314
五、独立董事与公司治理 317
六、完善我上市公司独立董事制度若干对策 331
第十章 中小股东权益保护途径研究 339
一、中小股东诉权之完善 340
二、大股东的诚信义务与董事的忠实义务 354
三、完善公司表决制度 365
四、中小股东知情权、召集权与提案权之保护 373
第十一章 我国证券民事责任制度研究 379
一、问题的提出 379
二、中国证券民事责任制度建立的前提 383
三、西方国家民事责任制度的分析 385
四、我国证券民事责任的现状评析与制度设计 405
第十二章 我国证券市场国际化趋势研究 419
一、我国证券市场国际化的内涵及背景 419
二、我国证券市场国际化的进展 425
三、证券市场国际化对法制建设的要求及我国存在的主要差距 430
四、各国证券市场国际化进程中的法律建设及启示 432
五、证券市场国际化之一：我国海外证券融资与投资的法律问题 446
六、证券市场国际化之二——我国证券市场对外开放的法律问题 457
后记 482
参考书目 484