改制篇 3
第一章 外商投资企业改制 3
第一节 外商投资企业改制为外商投资股份有限公司概述 3
一、外商投资企业进行股份制改造的内在动因 3
二、外商投资企业进行股份制改造的外部环境 7
第二节 外商投资企业改制为外商投资股份有限公司的实务 12
一、外商投资企业改制为外商投资股份有限公司的条件 12
二、外商投资企业改制为外商投资股份有限公司的程序 21
三、外商投资企业改制为外商投资股份有限公司应当关注的事项 27
购并篇 31
第二章 外资购并 31
第一节 外资购并的途径 31
一、外资控股上市公司 31
二、外资参股上市公司 35
三、上市公司子公司合资 38
第二节 外资购并中国上市公司的行业分析 40
一、上市公司收购报告书 42
第三节 外资购并涉及的法律文件 42
二、要约收购报告书 54
三、要约收购申请文件 66
第四节 外资购并亟待解决的七大问题 70
一、法律障碍问题 70
二、产业进入问题 70
三、主体地位判断问题 71
四、国有资产保护问题 72
五、产业安全与反垄断问题 73
六、购并履行的程序问题 74
七、外资购并过程中的强制信息披露问题 75
第五节 利用外资改组国有企业 75
一、利用外资改组的国有企业 76
二、改组方应当选择的外国投资者 76
三、利用外资改组国有企业应当遵循的原则 77
四、被改组方的批准 77
五、利用外资改组国有企业应当的要求 78
六、利用外资改组国有企业的操作程序 79
七、外国投资者改组国有企业的收购款项 81
八、外国投资者收购被改组企业前的权利 82
上市篇 85
第三章 外商投资企业上市 85
第一节 外商投资企业上市概述 85
一、我国外商投资企业的政策、法律环境演变 85
二、外商投资企业上市的必要性、影响及意义 87
三、外商投资企业上市的动机及模式分析 94
四、现有法律环境下外商投资企业上市应注意的问题与入市对策 100
一、外商投资企业申请发行境内上市外资股概述 106
第二节 外商投资企业申请发行境内上市外资股 106
二、特殊要求 107
第三节 外商投资企业申请发行人民币普通股 112
一、人民币普通股首次公开发行与上市概述 112
二、发行申请文件中有关中介机构出具的文件举例--法律意见书 118
三、外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式的特别规定 129
四、中国证监会审核时重点关注的若干事项 130
第四节 外商投资企业申请发行境外上市外资股 153
一、境外上市的目的和意义 153
二、境外上市的分类及比较 154
三、境外上市的工作流程 155
四、各种境外上市形式的特别要求 160
五、公司治理的特别要求 166
附录 181
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定 183
外商投资产业指导目录 189
关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见 211
上市公司收购管理办法 214
关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知 228
上市公司股东持股变动信息披露管理办法 230
利用外资改组国有企业暂行规定 236
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知 243
关于外商投资企业合并与分立的规定 248
外资参股证券公司设立规则 256
外资参股基金管理公司设立规则 262
合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法 265
关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知 273
后记 276