第一章 我国证券市场风险防范法律机制概述——证券市场监管的制度分析 1
一、我国证券市场的风险现状 1
(一)证券市场之高风险性 2
(二)证券市场的制度缺陷：我国证券市场风险生成的制度原因 5
(三)目前我国证券市场的风险现状 10
二、我国证券市场风险防范的制度安排——证券市场监管制度 12
(一)证券市场的功能定位：讨论风险防范和监管的基础 12
(二)各国证券市场监管制度的模式选择 16
(三)自律还是监管?有关该问题的一个实证分析 18
(四)集中统一的政府监管辅以自律组织的管理：我国证券市场监管模式的选择 20
(五)我国证券市场风险防范、监管机制的设计原则 29
(六)我国证券市场监管制度架构：风险防范的法律机制 34
第二章 证券交易所的风险防范监管 37
一、证券交易所概述 37
(一)证券交易所的一般概念 37
(二)证券交易所的功能 38
(三)证券交易所的组织结构 39
(四)证券交易所的组织管理体系 41
(五)证券交易所的风险防范概说 42
二、国家对证券交易所的监督管理 43
(一)证券交易所设立的监管 43
(二)对证券交易所职能的监管 45
(三)对证券交易所自律性规章、规则的核准 45
(四)对证券交易所从业人员的监管 46
(五)对证券交易所运营的监管 48
(一)证券交易所内部组织管理机构 51
三、证券交易所内部的自律监管机制 51
(二)证券交易所对证券交易活动的监管 54
(三)证券交易所对会员的监管 57
(四)证券交易所对上市公司的监管 59
四、我国证券交易所风险防范的实证分析——上海证券交易所的风险防范管理 63
(一)上海证券交易所的市场特点 63
(二)上海证券交易所的市场风险防范监管目标 64
(三)上海证券交易所市场风险防范监管体系之功能设计 64
(四)上海证券交易所一线监管的具体内容 65
(五)上海证券交易所交易清算系统的自我监控 68
(六)上海证券交易所风险防范监管体系的组织结构及对内对外关系 70
第三章 证券商的风险防范管理 73
一、证券商概述 73
(一)证券商的概念和功能 73
(二)证券商业务经营范围制度之分析 75
(三)银行业与证券业合分之研究 77
(一)我国证券商的风险成因 80
二、我国证券商的风险管理现状 80
(二)我国证券商面临的各种风险 86
(三)我国证券商的风险管理现状 86
三、证券商的设立审批管理 89
(一)证券商的设立管理体制概览 90
(二)我国证券商设立的监督管理 92
四、对证券商承销业务的风险防范监督管理 94
(一)证券商股票承销业务的风险防范监督管理 94
(二)证券商国债承销业务的风险防范监督管理 103
(一)自营业务的风险性 105
五、对证券商自营业务的风险防范管理 105
(二)国家对证券自营商的监管 106
(三)证券商自营业务风险的自我防范 111
六、证券经纪商的风险防范管理 116
(一)证券经纪代理业务特点 116
(二)国家对证券经纪商的监管 117
(三)证券商经纪代理业务风险的自我防范 119
七、证券商风险内部控制制度 124
(一)证券商风险内部控制制度 124
(二)证券商风险内部控制制度的目标和原则 125
(三)证券商风险内部控制的构成：风险内部控制系统 126
(四)内部控制的基本要求 136
第四章 证券服务机构的风险防范监督管理 140
一、证券登记结算机构风险防范的监督管理 140
(一)证券登记结算的功能 140
(二)证券登记结算机构的监督管理 142
(三)一个有关我国证券登记结算系统风险防范的实证分析——上海证券登记结算体制在发展中走向规范 143
(一)会计师事务所在证券市场上的作用 147
二、对会计师事务所监督管理 147
(二)从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格的管理 149
(三)对从事证券业务的注册会计师和会计师事务所行为的监管 151
(四)“琼民源案”和“红光公司”案的启示：我国注册会计师业的现状和对策 153
三、对律师事务所的监管 156
(一)律师和律师事务所在证券市场上的重要作用 156
(二)对从事证券业务律师的资格管理 158
(三)对从事证券业务的律师事务所的资格管理 158
(四)对从事证券法律业务的律师和律师事务所的行为的监管 159
(一)资产评估机构在证券市场上的作用 160
四、对资产评估机构的监管 160
(二)从事证券业务的资产评估机构的资格确认 161
(三)对从事证券业务的资产评估机构行为的监管 163
五、我国证券评级机构监管的完善 163
(一)证券评级制度概说 163
(二)证券评级对证券市场风险防范的重要意义 164
(三)我国证券评级业的现状 166
(四)我国证券评级制度的建立和健全 167
(一)证券投资咨询公司在证券市场中的作用 168
六、对证券投资咨询公司的监管 168
(二)我国证券投资咨询机构管理的特点 170
(三)对证券投资咨询机构及其业务人员的资格管理 170
(四)证券投资咨询业务活动规则 173
(五)行为禁止 175
第五章 证券从业人员的监管 176
一、证券从业人员的资格管理制度 177
(一)证券从业人员资格管理的监督管理机构 177
(二)证券从业人员的法律界定 177
(三)申请从事证券业务必须具备的条件 178
(四)资格培训与资格考试制度 179
(五)证券从业人员资格的申请注册程序 179
(六)资格维持制度 180
二、证券市场禁入制度 180
(一)证券市场禁入的含义 180
(二)几种法定人员的市场禁入情形 181
三、加强证券从业人员犯罪的预防工作 183
一、证券投资者的资格监管 187
第六章 对证券投资者的监管 187
(一)自然人禁止参与股票交易的情形 188
(二)国有企业和上市公司买卖股票的资格限制 189
(三)严禁银行和保险公司参与股票市场的买卖 190
(四)其他单位严禁挪用公款买卖股票 190
(五)外国组织和外商在华投资企业不得购买我国上市公司的 A 股股票 190
二、对证券投资者行为的监管 191
一、证券发行市场和交易市场功能简析 192
(一)证券发行市场的功能 192
第七章 证券发行、交易市场的风险防范的法律机制 192
(二)证券交易市场的功能 193
(三)证券发行与交易市场的关系：证券发行市场与交易市场风险防范制度连续性的经济基础 195
二、证券发行市场风险防范的制度基石——证券发行监管制度 197
(一)证券发行监管制度的理论基础 197
(二)证券发行监管体制比较 198
(三)我国对证券发行的核准制 201
(四)我国法律关于审核遗漏的补救与未经审核擅自发行的法律责任 207
(五)证券发行的信息公开制度 208
(一)证券上市的概念 214
三、证券交易市场风险防范管理的制度基石——证券上市制度 214
(二)证券上市核准监管制度 215
(三)证券上市条件的监管 215
(四)上市契约制度 218
(五)上市公司检查制度 219
(六)证券上市暂停与终止 221
(七)上市公告书——证券上市信息的公开形式 222
四、证券交易市场风险防范的其他法律制度 223
(一)交易证券的合法性 223
(二)证券交易所集中交易制度 223
(三)禁止证券期货交易制度 223
(四)大股东申报制度 224
(五)以降低上市公司收购风险为主要目的的上市公司收购制度 225
(六)归入权制度 227
(七)信息持续公开制度 227
(八)证券信用交易禁止制度 234
(九)证券交易行为禁止制度 240