第一章 十大违规发行、上市案 1
第一节 证券发行、上市概述 1
第二节 违规案件 4
1.基翔公司违规境外上市案 4
2.长虹转配红股违规上市案 7
3.石油大明违规缩股案 11
4.成都红光欺诈发行上市案 19
5.东方锅炉欺诈发行上市案 25
6.蓝田股份欺诈发行上市案 31
7.大庆联谊欺诈发行上市案 35
8.康赛集团欺诈发行上市案 41
9.麦科特欺诈发行上市案 44
10.通海高科欺诈发行案 48
第二章 十大虚假陈述案 54
第一节 虚假陈述概述 54
第二节 违规案件 55
1.渤海公司虚假陈述案 55
2.琼民源虚假陈述案 60
3.中国高科虚假陈述案 72
4.嘉宝实业虚假陈述案 74
5.张家界虚假陈述案 78
6.郑百文虚假陈述案 80
7.活力二八虚假陈述案 86
8.东海股份虚假陈述案 89
9.珠海鑫光虚假陈述案 92
10.银广夏虚假陈述案 95
第三章 十大操纵市场案 100
第一节 操纵市场概述 100
第二节 违规案件 103
1.李石等操纵郑百文未遂案 103
2.申银万国操纵陆家嘴案 106
3.海通证券操纵上海石化案 109
4.南山基金操纵国际大厦案 113
5.华天集团操纵华天酒店案 115
6.中远置业操纵众城实业案 119
7.余昌力等操纵河北威远案 122
8.人保上证等操纵“万里电池”案 124
9.亿安科技案 128
10.中科创业案 133
第四章 十大内幕交易案 138
第一节 内幕交易概述 138
第二节 违规案件 143
1.襄樊信托内幕交易案 143
2.张家界等内幕交易案 145
3.民源海南内幕交易案 147
4.北大方正王川内幕交易案 149
5.戴礼辉内幕交易案 150
6.俞梦文内幕交易案 151
7.轻骑集团等内幕交易案 152
8.高法山内幕交易案 156
9.关维国内幕交易案 157
10.宝安上海公司等短线交易案 159
第五章 十大欺诈客户案 161
第一节 欺诈客户概述 161
第二节 违规案件 163
1.深圳珞珈杨睿娟非法从业案 163
2.华夏证券全权代理及交易分成案 165
3.浙江证券保证证券交易年收益率案 168
4.金马期货未如实执行客户指令案 170
5.海通证券代理国债交易等违规案 172
6.江门证券帐外经营等违规案 175
7.新疆中基及其高管人员违规案 176
8.博时基金等违规受处罚案 178
9.原国泰、君安证券特大欺诈客户案 183
10.鞍山证券严重违规被关闭案 188
第六章 十大“掏空”上市公司案 197
第一节 “掏空”上市公司概述 197
第二节 违规案件 200
1.恒通集团掏空棱光实业案 200
2.猴王集团掏空 ST 猴王案 203
3.幸福集团掏空 ST 幸福案 205
4.轻骑集团掏空济南轻骑案 209
5.美尔雅集团掏空湖北美尔雅案 211
6.中关村违规对外担保案 213
7.重庆民丰违规对外垫款案 216
8.民化集团掏空民族化工案 218
9.江纸集团掏空江西纸业案 219
10.三九集团掏空三九医药案 222
第七章 十大违规收购案 229
第一节 上市公司收购概述 229
第二节 违规案件 234
1.宝延风波案 234
2.假北海正大收购苏三山案 239
3.大港油田入主爱使股份案 243
4.胜利股份股权争夺案 247
5.国大集团收购国际大厦案 249
6.金大地公司非法持股农垦商社案 253
7.中关村与琼民源股权置换案 255
8.戴文锋等非法持股案 256
9.济南百货重组案 258
10.三联入主郑百文案 260
第八章 十大违规期货交易案 267
第一节 期货交易概述 267
第二节 违规案件 270
1.327国债期货事件 270
2.天津红小豆期货操纵案 274
3.河南三读期货等操纵市场案 276
4.顺义粮食局牛栏山直属库等违规期货交易案 280
5.上海9703胶合板期货合约被操纵案 282
6.广州银通期货非法从事恒生指数期货交易案 285
7.海南橡胶期货 R708合约违规交易案 287
8.中保信期货违规自营案 289
9.辽宁普兰等超比例持仓案 290
10.中南期货等违规交易案 291
第九章 其他重大违规案件 295
第一节 其他违规行为概述 295
第二节 违规案件 296
1.工行山东信托等重大违规申购案 296
2.深发展非法买卖股票案 299
3.佛山照明高息放贷违规融资案 301
4.广深铁路挪用募股资金炒股案 303
5.第一策略投资违规申购基金案 307
6.浙江震元违规炒作股票案 308
7.海南证管办非法出具批文案 309
8.部分中介机构违规受处罚案 312
9.辽河油田等三公司委托理财违规受罚案 320
10.PT 水仙等退市案 326
第十章 十大证券诉讼案 334
第一节 证券诉讼概述 334
第二节 典型案件 336
1.深圳美视诉深圳南山发起人资格及认购股份纠纷案 336
2.周迪武等诉飞龙公司股息纠纷案 338
3.红光索赔案:股民诉讼索赔第一案 341
4.春都 A 诉春都集团案 343
5.杜平诉洛阳市证券公司非法透支案 346
6.猴王集团非法破产案 351
7.海南凯立案:上市公司状告中国证监会第一案 354
8.陆家豪案:上市公司独立董事状告中国证监会第一案 357
9.渤海集团案:国内首例开庭审理的证券民事赔偿案 362
10.ST 九州案:股民状告上市公司审结第一案 366
主要参考书目 371