第一章 绪论 1
第一节 证券、期货犯罪概述 1
一、证券、期货犯罪外延 1
二、证券、期货犯罪的立法沿革 3
三、我国证券、期货犯罪的特点 11
第二节 证券、期货犯罪的概念和构成特征 14
一、证券、期货犯罪的概念 14
二、证券、期货犯罪的构成特征 16
第三节 证券、期货犯罪的形态 22
一、证券、期货犯罪形态概述 22
二、证券、期货犯罪的未完成形态 23
三、证券、期货犯罪的共同犯罪形态 27
四、证券、期货犯罪的特殊罪数形态 28
第四节 证券、期货犯罪数额 34
一、证券、期货犯罪数额的概念 34
二、证券、期货犯罪数额在定罪量刑中的意义 35
三、犯罪数额对共同证券、期货犯罪定罪量刑的作用 38
第五节 证券、期货犯罪的刑事责任 44
一、港、台地区的规定 44
二、我国大陆刑法的规定 45
第六节 证券、期货犯罪的原因和对策 47
一、证券、期货犯罪的原因 47
二、证券、期货犯罪的对策 55
第二章 欺诈发行股票、债券罪 61
第一节 欺诈发行股票、债券罪概述 61
第二节 欺作发行股票、债券罪的构成特征 64
一、欺诈发行股票、债券罪的客体 64
二、欺诈发行股票、债券罪的客观方面 68
三、欺诈发行股票、债券罪的主体 73
四、欺诈发行股票、债券罪的主观方面 74
第三节 欺作发行股票、债券罪的司法认定 75
一、欺诈发行股票、债券罪与非罪的界限 75
二、欺诈发行股票、债券罪与伪造、变造股票、公司、企业债券罪的区别 78
三、欺诈发行股票、债券罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的区别 78
四、欺诈发行股票、债券罪与集资诈骗罪的区别 80
第四节 欺诈发行股票、债券罪的刑事责任 82
一、欺诈发行股票、债券罪的法定刑规定 82
二、欺诈发行股票、债券罪法定刑的适用 82
第三章 伪造、变造国家有价证券罪 84
第一节 伪造、变造国家有价证券罪概述 84
第二节 伪造、变造国家有价证券罪的构成特征 86
一、伪造、变造国家有价证券罪的客体 86
二、伪造、变造国家有价证券罪的客观方面 89
三、伪造、变造国家有价证券罪的主体 91
四、伪造、变造国家有价证券罪的主观方面 91
第三节 伪造、变造国家有价证券罪的司法认定 92
一、伪造、变造国家有价证券罪与非罪的界限 92
二、伪造、变造国家有价证券罪与其他伪造、变造型犯罪的界限 92
三、伪造、变造国家有价证券罪的牵连犯 93
第四节 伪造、变造国家有价证券罪的刑事责任 94
一、伪造、变造国家有价证券罪的法定刑规定 94
二、伪造、变造国家有价证券罪法定刑的适用 94
第四章 伪造、变造股票、公司、企业债券罪 96
第一节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪概述 96
第二节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的构成特征 98
一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的客体 98
二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的客观方面 102
三、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的主体 104
四、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的主观方面 104
第三节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的司法认定 104
一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪与非罪 104
二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪与伪造、变造国家有价证券罪的区别 105
三、伪造、变造股票、公司、企业债券罪一罪与数罪 106
第四节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪的刑事责任 107
一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的法定刑规定 107
二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪法定刑的适用 107
第五章 擅自发行般票、公司、企业债券罪 109
第一节 擅自发行股票、公司、企业债券罪概述 109
第二节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的构成特征 112
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客体 112
二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客观方面 115
三、擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 119
四、擅自发行股票、公司、企业债券罪的主观方面 119
第三节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的司法认定 120
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪与非罪 120
二、擅自发行股票、公司、企业债券罪与欺诈发行股票、债券罪的区别 121
三、擅自发行股票、公司、企业债券罪与集资诈骗罪的区别 123
四、擅自发行股票、公司、企业债券罪与非法吸收公众存款罪的区别 125
第四节 擅自发行股票、公司、企业债券罪的刑事责任 127
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的法定刑规定 127
二、擅自发行股票、公司、企业债券罪法定刑的适用 127
第六章 内幕交易、泄露内幕信息罪 129
第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪概述 129
一、禁止内幕交易的理论争讼 129
二、禁止内幕交易的立法实践 134
三、我国关于禁止内幕交易的立法实践 139
第二节 内幕交易、泄露内幕信息罪的构成特征 143
一、内幕交易、泄露内幕信息罪的客体 143
二、内幕交易、泄露内幕信息罪的客观方面 146
三、内幕交易、泄露内幕信息罪的主体 158
四、内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面 169
第三节 内幕交易、泄露内幕信息罪的司法认定 172
一、内幕交易、泄露内幕信息罪与非罪 172
二、内幕交易、泄露内幕信息罪与故意泄露国家秘密罪的界限 180
三、内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪预备和未遂 181
四、内幕交易、泄露内幕信息罪的一罪与数罪 183
五、内幕交易、泄露内幕信息罪的共同犯罪 183
第四节 内幕交易、泄露内幕信息罪的刑事责任 184
一、内幕交易、泄露内幕信息罪刑罚立法趋势 184
二、内幕交易、泄露内幕信息罪法定刑的适用 185
第七章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 187
第一节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪概述 187
第二节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成特征 191
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客体 191
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的客观方面 193
三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主体 196
四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的主观方面 197
第三节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的司法认定 198
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与非罪的界限 198
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪与近似罪的界限 200
三、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的一罪与数罪 202
第四节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的刑事责任 202
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的法定刑规定 202
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪法定刑的适用 203
第八章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 205
第一节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪概述 205
第二节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成特征 209
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体 209
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客观方面 209
三、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体 211
四、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面 213
第三节 诱编投资者买卖证券、期货合约罪的司法认定 214
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与非罪的界限 214
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与近似罪的界限 215
第四节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的刑事责任 218
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的法定刑规定 218
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪法定刑的适用 218
第九章 操纵证券、期货交易价格罪 220
第一节 操纵证券、期货交易价格罪概述 220
一、操纵证券、期货交易价格罪的法理基础 220
二、国外有关禁止操纵证券、期货交易价格罪的立法实践 223
三、我国有关禁止操纵证券、期货交易价格的立法实践 224
第二节 操纵证券、期货交易价格罪的构成特征 227
一、操纵证券、期货交易价格罪的客体 227
二、操纵证券、期货交易价格罪的客观方面 228
三、操纵证券、期货交易价格罪的主体 238
四、操纵证券、期货交易价格罪的主观方面 239
第三节 操纵证券、期货交易价格罪的司法认定 241
一、操纵证券、期货交易价格罪与非罪的界限 241
二、操纵证券、期货交易价格罪与近似罪的区别 243
三、操纵证券、期货交易价格罪的牵连犯 246
四、操纵证券、期货交易价格罪的共同犯罪 248
第四节 操纵证券、期货交易价格罪的刑事责任 248
一、操纵证券、期货交易价格罪的法定刑规定 248
二、操纵证券、期货交易价格罪法定刑的完善 248