第一章实施ISM规则概述 1
第一节 国际船舶安全营运和防止污染管理规则 1
一、SOLAS74公约新增第IX章的强制立法 1
目 录 1
二、主管机关负责对公司和船舶的发证管理 2
第二节 制定ISM规则的背景分析 6
一、世界海事形势发展的需要 6
二、国际航运市场竞争的需要 7
一、体系管理原理 9
三、航运业管理现代化的需要 9
第三节ISM规则的基础理论 9
二、过程监控原理 10
三、人本原理 11
第四节ISM规则的实施策略 12
一、实施ISM规则的重要意义 12
二、实施ISM规则的具体策略 13
三、实施ISM规则对员工的要求 15
思考与练习1 16
第二章安全管理体系要素的理解与实施 17
第一节 安全管理体系（SMS）的基本概念 17
一、SMS的概念 17
二、SMS的特点 18
第二节 安全管理体系要素的理解与实施 18
一、SMS要素和SMS运行方式 18
二、SMS要素的理解要点和实施要点 20
一、SMS建立的步骤和要求 30
第三节 建立、实施和保持安全管理体系的有效性 30
二、建立SMS需要重视的几个问题 33
三、实施并保持SMS有效性的收益 34
思考与练习2 34
第三章现状调查评估和安全管理体系设计 36
第一节 现状调查方案 36
一、现状调查的指导思想和原则 36
二、现状调查的内容和方法 37
一、对比分析的目的和内容 40
二、写安全和防污染管理情况评估报告的一般要求 40
第二节 对比分析和评估报告 40
第三节 安全管理体系设计 41
一、体系设计的概念 41
二、体系设计的指导思想和目标 41
三、体系设计的工作内容 41
四、体系设计应注意的问题 42
第四节 安全管理职能分配 43
一、职能分配的基本原则 43
二、职能分配的实施程序 44
思考与练习3 45
第四章 安全管理手册的编写 47
第一节 安全管理体系文件概述 47
一、SMS文件的编制要求 47
二、SMS文件的层次划分 48
第二节 安全管理手册的基本概念 49
一、安全管理手册的概念 49
二、安全管理手册的特征 49
二、安全管理手册编写的总体要求 50
一、安全管理手册编写的基本原则 50
第三节 安全管理手册的编写方法 50
三、安全管理手册的编写程序 51
第四节 安全管理手册的结构与内容 52
一、安全管理手册的常见结构 52
二、安全管理手册的基本内容 53
第五节 安全管理体系要素的描述要点 59
一、SMS要素描述的原则与要求 59
二、SMS要素的描述要点 60
一、安全管理手册的批准和控制 64
第六节 安全管理手册的管理 64
二、安全管理手册的使用与保管 65
三、安全管理手册编写时应注意的问题 65
思考与练习4 66
第五章 安全管理体系程序文件的编写 67
第一节 程序文件的基本概念 67
一、程序文件的概念 67
二、作业程序的含义及内容 67
一、程序文件编写的基本原则 68
三、程序文件与安全管理手册的区别 68
第二节 程序文件的编写技巧 68
二、程序文件编写的范围与要求 69
第三节 程序文件的结构与内容 70
一、程序文件的常见结构 70
二、程序文件的基本内容 70
第四节 安全管理体系程序文件目录及要点 73
一、安全管理体系程序文件目录 73
二、常用安全管理体系程序要点 74
三、安全管理体系程序文件案例 78
（一）案例5-1 安全管理体系内部评审程序 78
（二）案例5-2 安全管理体系文件控制程序 81
第五节 程序文件的管理 83
一、程序文件的审查与批准 83
二、程序文件的管理与控制 86
三、程序文件编写时应注意的问题 90
一、安全记录的概念 91
第六节 安全记录的编制 91
二、安全记录的格式与编制要求 92
三、安全记录清单 92
思考与练习5 93
第六章 内部安全评审和管理复查 95
第一节 内部安全评审的基本概念 95
一、内部安全评审的概念 95
二、内部安全管理体系审核的特征 95
一、内部审核的策划 96
三、内部审核与外部审核的比较 96
第二节 安全管理体系要素的审核要点 96
二、SMS文件的审查要点 98
三、SMS要素的审核要点 99
第三节 内部安全评审的准备 101
一、组成内部审核组 101
二、制定内部审核计划 101
三、编写SMS检查表 105
一、首次会议 107
二、现场审核 107
第四节 内部安全评审的实施 107
三、不符合项报告 109
四、末次会议 111
五、内部审核报告 112
第五节 纠正措施 115
一、纠正和预防措施 115
二、跟踪 116
一、内部审核员的作用和职责 118
第六节 内部审核员 118
二、审核方法和审核技巧 119
三、模拟审核 122
第七节管理复查 123
一、管理复查的概念 123
二、管理复查与内部审核的区别 124
三、管理复查的内容 124
四、管理复查的实施 125
思考与练习6 126
一、申请方须知 127
第七章外部审核、发证和监督 127
第一节 申请外部安全管理体系审核发证须知 127
二、外部审核中员工的应对 128
第二节 安全管理体系审核发证管理 129
一、SMS审核发证规则 129
二、SMS审核发证程序 133
三、国家审核员 144
第三节 港口国实施ISM规则监督检查 146
一、船舶符合ISM规则要求的证书检查 146
二、船上操作性要求的监督检查 147
三、港口国监督（PSC）检查员 148
思考与练习7 154
附录 155
附录一 《1974年国际海上人命安全公约》第1X章“船舶安全营运管理” 155
附录二 《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（国际安全管理规则） 156
附录三 交通部关于做好实施《国际安全管理规则》准备工作的通知 161
附录四 《国际安全管理规则》相关的管理性、操作性文件清单 162
主要参考文献 164