第一篇 外汇与外汇管理 3
第一章 外汇概论 3
第一节 外汇概论 3
第二节 外汇的种类 6
第三节 外汇的作用 9
第四节 常见外币符号及其基本特征 10
第五节 现钞与现汇的区别 15
第二章 外汇理论 16
第一节 外汇理论及其研究 16
第二节 外汇理论的产生与历史发展 19
第三节 早期的外汇理论 21
第四节 古典学派的外汇理论 22
第五节 金本位向不兑换纸币过渡时期的外汇理论 24
第六节 现代外汇理论 30
第三章 外汇管理概论 35
第一节 外汇的特征及外汇管理 35
第二节 国外外汇管理的历史发展与趋势 41
第三节 我国外汇管理的发展与改革 48
第四节 中国外汇管理面临的新形势 55
第五节 外汇管理工作的新思路 61
第四章 经常项目外汇管理 65
第一节 经常项目管理的发展与变革 65
第二节 贸易外汇管理 71
第三节 服务贸易外汇管理 78
第五章 资本项目外汇管理 90
第一节 国际资本流动理论与实践 90
第二节 资本项目管制的国际比较 99
第三节 我国资本项目外汇管理 101
第四节 新形势下资本项目外汇管理回顾与思考 110
第六章 外汇需求管理 119
第一节 走向开放型市场经济中的外汇需求战略调整 120
第二节 外汇需求管理与经济增长 126
第三节 外汇需求管理的深化 131
第七章 宏观经济运行中的外汇管理 143
第一节 宏观经济运行中的外汇协调机制 143
第二节 外汇管理与其他宏观管理政策组合的比较 148
第三节 国家外汇风险控制与经济安全 154
第四节 经济全球化进程中的新型外汇管理展望 166
第八章 外汇储备管理 170
第一节 国际储备基本知识 170
第二节 外汇储备规模管理 181
第三节 外汇储备规模的经济分析——成本与收益 186
第四节 外汇储备结构管理 191
第五节 中国外汇储备规模的增长 198
第九章 外汇风险管理 205
第一节 外汇风险种类及其衡量 205
第二节 外汇风险管理程序与工具 212
第三节 利率风险与汇率风险管理 219
第四节 国家风险管理 236
第十章 外汇法制管理 242
第一节 外汇管理法制体系 242
第二节 国外外汇管理法制状况 244
第三节 中国外汇管理法律法规框架 251
第四节 外汇执法检查 255
第五节 预防违法犯罪与案例警示教育 265
第六节 内部审计与控制 271
第一节 中国外汇统计分析的变革 276
第十一章 外汇管理信息系统 276
第二节 外汇管理指标体系 278
第三节 外汇管理信息系统介绍 281
第四节 外汇管理信息系统建设 283
第五节 外汇管理信息系统的管理技术应用 290
第十二章 “入世”对我国外汇管理的影响 295
第一节 “入世”对我国国际收支的影响 295
第二节 世贸组织与外汇管理 300
第三节 “入世”对我国外汇管理的影响 304
第四节 “入世”与人民币资本项目可兑换 311
第二篇 外汇汇率与管理 323
第一章 汇率概论 323
第一节 汇率概述 323
第二节 汇率的标价方法 324
第三节 汇率的种类 325
第四节 汇率的升贬值 328
第二章 汇率理论 330
第一节 国际借货 330
第二节 汇兑心理学说 331
第三节 购买力平价说 331
第四节 利率平价理论 337
第五节 货币主义的汇率理论 339
第六节 资产市场论 342
第七节 西方汇率理论的新发展 345
第三章 汇率制度与汇率政策 349
第一节 固定汇率制度 349
第二节 浮动汇率制度 357
第三节 发展中国家的汇率制度 362
第四节 汇率制度改革与选择 367
第五节 汇率政策 369
第四章 汇率机制及其功能 382
第一节 汇率机制的含义与构成 382
第二节 汇率机制的功能 385
第三节 汇率机制功能的特性 389
第五章 汇率决定因素与目标区域 392
第一节 决定汇率的基础 392
第二节 汇率形成 394
第三节 汇率与国民经济发展 396
第四节 汇率与通货膨胀 399
第五节 汇率与利率 400
第六节 汇率与经济政策 403
第七节 汇率目标区域 405
第一节 汇率变动对贸易收支的影响 407
第六章 汇率变动及其影响 407
第二节 汇率变动对非贸易收支的影响 410
第三节 汇率变动对物价的影响 413
第四节 汇率变动对国民经济发展的影响 414
第七章 汇率预测 417
第一节 汇率预测方法 417
第二节 汇率预测有效性的评估 424
第三节 固定汇率或管理浮动制度下的汇率预测 426
第四节 自由浮动汇率制度下的汇率预测 428
第五节 汇率预测的基本分析 430
第六节 汇率预测的技术分析 458
第七节 欧元的产生及世界主要货币汇率的预测 485
第一节 汇率风险概述 515
第八章 汇率风险及其管理 515
第二节 汇率风险分析、识别及衡量 518
第三节 汇率风险管理 524
第四节 汇率风险管理战略 538
第五节 我国的汇率风险管理 544
第九章 人民币可兑换与汇率管理及改革 548
第一节 国际货币基金组织成员国的货币可兑换义务 548
第二节 人民币可兑换 552
第三节 人民币的国际化 561
第四节 人民币汇率管理 563
第五节 人民币外汇牌价及计算 580
第六节 人民币汇率改革与我国外汇政策趋势 582
第一章 外汇市场 587
第一节 外汇市场综述 587
第三篇 外汇市场交易 587
第二节 现代外汇市场的特点 588
第三节 世界主要外汇市场 590
第四节 中国外汇市场 596
第二章 外汇市场交易概论 601
第一节 在外汇市场交易的群体 601
第二节 外汇交易标的的一些概念 608
第三节 外汇交易的结算 617
第三章 即期外汇交易 621
第一节 即期外汇交易概述 621
第二节 即期外汇交易市场的报价 627
第三节 即期外汇交易操作实务 635
第四章 远期外汇市场交易 640
第一节 远期外汇市场理论的分析 640
第二节 远期市场交易的远期点数 643
第三节 远期交易的报价与交割 649
第四节 银行间市场的远期交易 654
第五节 远期市场的即期风险 659
第五章 外汇期货交易 665
第一节 外汇期货交易概述 665
第二节 外汇期货交易的指令 672
第三节 外汇期货交易的操作实务 675
第六章 外汇期权交易 683
第一节 外汇期权交易概述 683
第二节 外汇期权交易市场 689
第三节 外汇期权交易的有利条件及其作用 695
第四节 外汇期权交易的操作 699
第一节 掉期外汇交易概述 704
第七章 掉期外汇交易 704
第二节 掉期外汇交易的实务 707
第三节 掉期外汇的应用 714
第八章 套汇、套利与外汇调整交易 719
第一节 套汇与套利交易 719
第二节 套汇与套利交易举例 725
第三节 外汇调整交易 727
第四节 外汇调整交易举例 735
第九章 互换交易 737
第一节 利率互换的原理 737
第二节 利率互换举例 742
第三节 货币互换的原理 744
第四节 货币互换举例 749
第五节 互换交易的发展与创新 751
第一节 我国外汇交易的基础 755
第十章 中国外汇市场交易实务 755
第二节 我国外汇市场交易体系 759
第三节 我国外汇市场交易内容与程序 767
第四节 利用外汇市场进行保值交易 773
第五节 利用外汇市场进行投机交易 783
第十一章 新中国外汇市场的发展 789
第一节 新中国外汇市场发展的历史 789
第二节 中国现行外汇市场的基本框架及评价 796
第三节 中国外汇市场进一步发展的设想 802
第四篇 外汇业务 811
第一章 银行外汇存款业务 811
第一节 银行外汇存款业务概述 811
第二节 单位外汇存款 813
第三节 个人外汇存款 821
第四节 外汇存款的营销管理 825
第二章 银行外汇贷款业务 830
第一节 银外汇贷款业务概述 830
第二节 银行外汇贷款的种类与内容 832
第三节 国际贷款业务及其程序 838
第四节 外汇贷款业务程序与操作实务 847
第五节 外汇融资风险及其防范 850
第三章 银行结售汇业务 854
第一节 银行结汇业务规程 854
第二节 银行售付汇业务规程 859
第四章 非贸易结算业务 871
第一节 汇款 871
第二节 买入外币票据 877
第三节 非贸易外币票据托收 879
第四节 外币旅行支票 882
第五节 外币兑换 886
第六节 外币信用卡 888
第五章 国际贸易结算业务 892
第一节 国际贸易结算中的票据 892
第二节 国际贸易结算的方式 905
第六章 国际融资业务 932
第一节 国际贸易融资 933
第二节 国际工程项目融资 946
第三节 国际租赁融资 960
第四节 国际债券融资 973
第七章 外商投资企业外汇业务 995
第一节 外商投资企业概述 995
第二节 外商投资企业立项与登记 1003
第三节 外商投资企业外汇收支 1008
第四节 外商投资企业外汇平衡 1011
第五节 外汇贷款及其它 1013
第八章 境外投资企业外汇业务 1017
第一节 境外投资企业概述 1017
第二节 境外投资项目审批 1019
第三节 境外投资项目管理 1023
第九章 跟单信用证业务 1028
第一节 信用证的开立通知和修改 1028
第二节 跟单信用证的议付 1031
第三节 跟单信用证的转让 1045
第四节 信用证业务项下欺诈及其防范 1049
第十章 代理行业务及其管理 1053
第一节 代理行概述 1053
第二节 代理行风险管理 1056
第三节 代理行的账户管理 1060
第四节 代理行业务的通讯方式 1066
第十一章 外汇会计 1072
第一节 外汇会计概述 1072
第二节 外汇会计的基本核算方法 1075
第三节 年度决算与外汇会计报表 1085
第四节 联行往来 1090
第十二章 银行业的外汇业务管理 1095
第一节 外汇业务管理的基础条件 1095
第二节 中国人民银行对银行业的外汇业务监管 1100
第三节 银行结售汇及付汇业务的管理 1106
第四节 银行外汇汇款的监管 1122
第五节 银行进出口收付汇核销的监管 1126
第六节 银行外汇（转）贷款业务的监管 1128
第七节 对银行间外汇融资监管 1132
第八节 银行外汇买卖业务内控机制的监管 1134
第九节 银行其他外汇业务的监管 1138
第十三章 非银行金融机构的外汇业务管理 1141
第一节 非银行金融机构的外汇收支 1141
第二节 保险业务的外汇管理 1144
第三节 信托业务的外汇管理 1148
第四节 非银行金融机构外汇投资业务的管理 1151
第五节 外汇租赁业务管理 1152
第六节 非银行金融机构的境外投融资业务管理 1156
第十四章 其他涉汇单位的外汇监管 1159
第一节 出口收汇结汇核销操作程序 1159
第二节 出口收汇结汇核销的监管 1174
第三节 进口付汇核销操作程序 1179
第四节 进口付汇核销的监管 1196
第五节 保税区内和出口加工区企业外汇监管 1202
第六节 其他贸易经营机构的外汇监管 1205
第七节 边境贸易外汇监管 1209
第八节 境外承包工程的外汇监管 1212
第九节 其他非贸易外汇及个人外汇监管 1213
第十节 直接投资外汇监管 1220
第十五章 外汇业务操作规程 1224
第一节 外汇业务相关岗位操作规程 1224
第二节 代理行业务管理岗位操作规程 1228
第三节 进口信用证业务岗位操作规程 1229
第四节 出口信用证业务岗位操作规程 1238
第五节 托收业务岗位操作规程 1242
第六节 出口收汇考核与出口结汇业务岗位操作规程 1245
第七节 汇款业务岗位操作规程 1248
第五篇 个人外汇买卖 1263
第一章 个人外汇买卖概论 1263
第一节 个人外汇买卖业务的含义 1263
第二节 外汇买卖业务的运作 1264
第三节 个人外汇买卖业务与投资者的受益 1265
第四节 个人外汇买卖盈利的实现 1268
第五节 外汇储蓄与外汇买卖 1269
第二章 个人外汇买卖程序 1273
第一节 个人外汇买卖的条件与交易程序 1273
第二节 个人外汇买卖的业务规定 1275
第三节 外汇投资者开户银行的选择 1276
第四节 银行办理个人外汇买卖的业务形式 1278
第五节 个人外汇买卖交易 1279
第一节 汇率走势的分析 1282
第三章 外汇买卖分析 1282
第二节 汇率与利率、通货膨胀率和国际收支平衡的关系 1283
第三节 汇率与政策调整因素的关系 1286
第四节 目前国际汇率走势的认识与分析 1289
第四章 个人外汇买卖技术分析 1301
第一节 技术分析概述 1301
第二节 技术分析的理论基础 1304
第三节 柱状图表分析法 1306
第四节 K线图分析法 1316
第五节 形态分析和移动平均分析 1320
第六节 反转图形下的操作策略 1326
第七节 甘氏实战交易法则 1328
第九节 技术分析应掌握的原则 1332
第五章 个人炒汇操作策略与技巧 1334
第一节 判断外汇走势的方法 1334
第二节 个人外汇买卖投资技巧 1336
第八节 相对强弱指标（RSI） 1338
第三节 外汇投资警戒 1340
第四节 散户心理行为分析 1343
第五节 业内专家对炒汇的看法与体会 1347
第六章 个人炒汇风险控制 1362
第一节 入市前的风险控制 1362
第二节 交易过程中的风险控制 1366
第七章 国内银行个人外汇买卖业务介绍 1372
第一节 国内银行个人外汇买卖业务综述 1372
第二节 中国工商银行个人外汇买卖业务 1374
第三节 中国银行个人外汇买卖业务 1377
第四节 中国建设银行个人外汇买卖业务 1379
第五节 交通银行个人外汇买卖业务 1383
第六节 招商银行个人外汇买卖业务 1387
第七节 光大银行个人外汇买卖业务 1391
第八节 浦东发展银行个人外汇买卖业务 1391
第六篇 国际金融 1395
第一章 国际收支 1395
第一节 国际收支与国际收支平衡概述 1395
第二节 国际收支的调节与政策 1406
第三节 国际收支理论 1414
第四节 中国的国际收支调节 1422
第二章 国际货币体系 1427
第一节 国际货币体系概述 1427
第二节 布雷顿森林体系 1430
第三节 欧洲货币体系 1434
第四节 国际货币体系改革 1440
第三章 国际资本流动 1444
第一节 国际资本流动概述 1444
第二节 国际资本流动理论评介 1454
第三节 国际债务问题 1457
第四节 中国利用外资问题 1462
第四章 国际金融组织 1472
第一节 国际金融组织概述 1472
第二节 全球性国际金融组织 1474
第三节 洲际性国际金融组织 1486
第五章 国际金融市场 1491
第一节 国际金融市场概述 1491
第二节 世界外汇市场 1500
第三节 欧洲货币市场与其他离岸市场 1504
第四节 世界黄金市场 1510
第五节 国际金融创新 1514
第七篇 外汇相关法律法规 1521
中华人民共和国中国人民银行法 1521
中华人民共和国商业银行法 1526
中华人民共和国行政处罚法 1537
中华人民共和国行政诉讼法 1545
中华人民共和国担保法 1554
贷款通则 1565
中华人民共和国外汇管理条例 1577
行政复议条例 1583
结汇、售汇及付汇管理规定 1590
银行外汇业务管理规定 1597
银行外汇业务范围界定 1605
外债统计监测暂行规定 1609
外债统计监测实施细则 1611
境内外汇账户管理规定 1616
非贸易非经营性外汇财务管理暂行规定 1628
关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定 1630
关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定 1633
关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定 1635
关于金融机构办理自营外汇买卖业务的管理规定 1638
境内机构对外担保管理办法 1641
境内机构对外担保管理办法实施细则 1644
关于超比例超金额预付货款、佣金及先支后收转口贸易外汇支付的审核暂行办法 1652
境内居民个人外汇管理暂行办法 1654
外汇（转）贷款登记管理办法 1663
境内机构借用国际商业贷款管理办法 1665
中国人民银行远期结售汇业务暂行管理办法 1671
金融违法行为处罚办法 1674
商业银行授权、授信管理暂行办法 1681
加强金融机构内部控制的指导原则 1687
中国人民银行关于进一步完善和加强金融机构内部控制建设的若干意见 1695
中国人民银行关于商业银行国际结算远期信用证业务经营风险管理的通知 1699
附外汇相关案例介绍： 1701
案例一 D／P远期付款方式的掌握 1701
案例二 代收行对托收指示的态度 1703
案例三 提示行能否根据付款人（受票人）的授权部分付款交单？ 1704
案例四 过量保险 1705
案例五 信用证指示不明确、不完整 1707
案例六 保兑责任的延伸 1709
案例七 接受已拒绝的不符单据 1711
案例八 对正本单据的理解 1713
案例九 对有关单据的认识问题 1715
案例十 信用证的再转让 1717
案例十一 分批装运 1718
案例十二 单据轻微瑕疵 1720
案例十三 洁净字样遭删除 1721
案例十四 特殊条款 1723
案例十五 有关备用信用证的单证要求 1724
案例十六 文电传递错误 1726
案例十七 凭副本运输单据付款案例 1728
案例十八 备用信用证与商业信用证的不同 1730
案例十九 关于支票过期的处理 1732
案例二十 汇票金额大小不一致 1733
案例二十一 检验证书是否一定要注明检验日期 1734
典型案例分析 1735
第八篇 WTO协定文本及通则 1775
第一部分：国际经济贸易组织及协约 1775
关税与贸易总协定（GATT）条文 1775
世界贸易组织（WTO） 1853
我国加入WTO的意义 1864
国际货币制度 1872
国际货币基金及功能 1879
世界银行及其宗旨 1884
国际金融公司及产生背景 1889
国际开发协会及其宗旨 1891
国际商品交易市场与协定 1893
其他各类国际经济组织 1899
欧洲联盟（European Union） 1910
第二部分：区域性组织及协约 1910
美加自由贸易协定 1923
北美自由贸易协定 1925
东南亚国家联盟 1927
马格里布联盟 1929
波、匈、捷、斯自由贸易协定 1931
南锥体共同市场 1932
中美洲自由贸易区协定 1934
海湾共同市场 1935
穆斯林共同市场 1936
黑海经济合作宣言 1937
非洲经济共同体条约 1938
第三部分：国际经济贸易惯例与法规 1939
《联合国国际货物销售合同公约》 1939
《1932年华沙——牛津规则》 1962
《普遍优惠制》 1969
《关于统一提单的若干法律规则的国际公约》 1974
《联合国1978年海上货物运输公约》 1988
《统一国际航空运输某些规则的公约》 2004
统一非缔约承运人所办国际航空运输某些规则的补充华沙公约的公约 2020
国际商会《联合运输单证统一规则》 2024
《联合国国际货物多式联运公约》 2065
《统一汇票本票法》 2082
《支票法统一规则》 2095
国际商会《跟单信用证统一惯例》 2103
《跟单信用证统一惯例》 2105
国际商会《托收统一规则》 2120
《国际贸易解释通则》、《跟单信用证统一惯例》、《托收统一规则》 2127
《国际贸易条件》1980年修正本关于运输方式问题、《国际贸易条件》1980年修正本关于贸易条件问题、关于《1990年国际贸易术语解释通则》问题 2156
《美国对外贸易定义1941年修正本》 2170
《伦敦保险协会货物保险条款》 2181
国际海事委员会《1974年约克—安特卫普规则》 2194
仲裁公约情况介绍 2201
《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》 2206
联合国《承认和执行外国仲裁裁决的公约》 2219
《国际技术转让行动守则草案》介绍专利保护条约 2223
《保护工业产权巴黎公约》 2228
《商标国际注册马德里协定》 2248
《商标注册条约》 2260
《成立世界知识产权组织公约》 2285
我国入世开放行业一些限制的取消 2295
入世后外资独资在华开办医疗机构不被允许 2297
附中华人民共和国外资金融机构管理条例 2298