第一章 证券市场概述 1
第一节 证券 1
一、证券概述 1
二、有价证券 2
第二节 证券市场 4
一、证券市场概述 4
二、证券市场的产生与发展 8
第三节 证券市场参与者 10
一、证券发行人 10
二、证券投资人 12
三、证券市场中介机构 12
四、自律性组织 13
五、证券监管机构 15
第二章 股票 16
第一节 股票的特征与类型 16
一、股票概述 16
二、股票的类型 18
第二节 股票的价值与价格 22
一、股票的价值 22
二、股票的价格 23
第三节 普通股票与优先股票 24
一、普通股票 24
二、优先股票 27
第四节 我国现行的股票类型 31
一、国有股 31
二、法人股 32
三、社会公众股 32
四、外资股 32
第三章 债券 34
第一节 债券的特征与类型 34
一、债券的定义和特征 34
二、债券的分为 38
三、债券的偿还方式 41
四、股票与债券的比较 43
第二节 政府债券 44
一、政府债券概述 44
二、国家债券 44
三、地方政府债券 46
第三节 金融债券与公司债券 47
一、金融债券 47
二、公司债券 47
三、我国的企业债券 50
第四节 国际债券 50
一、国际债券概述 50
二、国际债券的分类 51
三、我国的国际债券 53
第四章 证券投资基金 54
第一节 证券投资基金概述 54
一、证券投资基金 54
二、证券投资基金的分类 56
第二节 证券投资基金的费用、估值与收益 61
一、证券投资基金的费用 61
二、证券投资基金资产的估值与净值的计算 63
三、证券投资基金的收益 65
第三节 证券投资基金当事人 65
一、证券投资基金持有人 65
二、证券投资基金管理人 66
三、证券投资基金托管人 67
四、证券投资基金当事人之间的关系 68
第四节 证券投资基金的投资 69
一、证券投资基金的投资范围 69
二、证券投资基金的投资限制 70
第五章 金融衍生工具 72
第一节 金融衍生工具概述 72
第二节 金融期货 73
一、金融期货的定义和特征 73
二、金融期货的种类 75
三、金融期货的功能 76
四、金融期货的价格及其影响因素 77
第三节 金融期权 78
一、金融期权的定义和特征 78
二、金融期权的主要种类 79
三、金融期权的基本功能 80
四、金融期权的价格及其影响因素 80
第四节 可转换证券 81
一、可转换证券的定义和特征 81
二、可转换证券的要素 82
三、可转换证券的价值和价格 83
第五节 其他衍生工具 84
一、存托凭证 84
二、认股权证 86
三、备兑凭证 88
第六章 证券市场运行 91
第一节 证券发行市场和交易市场 91
一、证券发行市场 92
二、证券交易市场 93
第二节 股票的价格指数 99
一、股票价格指数 99
二、股票价格指数的功能与波动 104
第三节 证券投资的收益和风险 104
一、证券投资收益 104
二、证券投资风险 110
三、证券投资收益与风险的关系 115
第七章 证券中介机构 116
第一节 证券公司 116
一、证券公司概述 116
二、证券公司的类型 117
三、证券公司的主要业务 120
四、证券公司内部管理 123
第二节 证券服务机构 128
一、证券服务机构概述 128
二、证券登记结算公司 129
三、证券投资咨询公司 132
四、其他证券服务机构 135
第八章 证券市场法律制度与监管 144
第一节 证券市场法律法规概述 144
一、法律 144
二、行政法规 153
三、部门规章 160
第二节 证券市场监管体系 167
一、证券市场监管的意义和原则 167
二、证券市场监管的目标和手段 168
三、证券市场监管机构 169
四、证券市场监管内容 178
第三节 证券业从业人员的资格管理和行为规范 186
一、 证券业从业人员的资格管理 186
二、证券业从业人员的行为规范 189
三、证券业从业人员的行为准则 190
第九章 证券市场基础知识习题及详解 192
一、单项选择题 192
二、多项选择题 218
三、判断题 239
第十章 证券市场基础知识模拟试题及答案 258
模拟试题及答案（一） 258
模拟试题及答案（二） 279
模拟试题及答案（三） 299