第一章 证券投资导论 1
本章概要 1
学习目的 1
第一节 金融与金融市场体系 1
一、 资金融通与金融工具 2
二、 金融市场及其市场体系 3
三、 金融市场的构成要素 6
四、 金融市场的功能 8
第二节 有价证券与证券投资 12
一、 有价证券 12
二、 证券资产 17
三、 证券投资 21
一、 证券投资方式的变革 24
第三节 证券投资方式及其发展 24
二、 证券投资的网络系统 26
三、 证券委托系统的组成 27
第四节 网上证券委托 30
一、 我国网上证券委托业务发展的现状 30
二、 网上委托的风险与防范 31
关键性术语 33
复习题 34
问题分析与能力训练 34
阅读与参考 35
第二章 证券市场及投资工具 37
本章概要 37
学习目的 37
第一节 证券市场及其构成要素 37
一、 证券市场 38
二、 证券市场的构成要素 41
第二节 证券投资工具及其特征 44
一、 债券 44
二、 股票 46
三、 证券投资基金 50
四、 衍生金融工具 55
第三节 证券价格和收益 58
一、 证券价格 58
二、 证券投资收益 68
第四节 证券交易程序与方式 70
一、 证券交易程序 70
二、 证券交易方式 72
问题分析与能力训练 73
复习题 73
关键性术语 73
阅读与参考 74
第三章 债券投资 75
本章概要 75
学习目的 75
第一节 债券的发行与偿还 75
一、 债券发行的目的 75
二、 债券市场的构成要素 76
三、 债券投资的影响因素分析 77
四、 债券发行价格和交易价格的决定 79
五、 债券的偿还 81
第二节 债券的信用评级 82
一、 信用评级的目的和依据 82
二、 信用级别的划分和评级的程序 83
一、 国债 87
第三节 我国债券的投资 87
二、 金融债券 92
三、 企业债券 93
四、 公司债券 95
五、 可转换公司债券 96
第四节 国际债券的投资 100
一、 国际债券的特征及市场构成 100
二、 国际债券的发行、承销与投资 102
关键性术语 103
复习题 104
问题分析与能力训练 104
阅读与参考 106
学习目的 108
第一节 股份公司概述 108
本章概要 108
第四章 股票投资 108
一、 股份公司的特征及意义 109
二、 股份公司的类型 111
三、 股份有限公司的设立 112
四、 股份有限公司的组织结构 115
五、 企业股份制改组 117
第二节 股票的发行与承销 122
一、 股票发行的条件 122
二、 股票发行的基本程序 124
三、 股票发行价格与发行费用 134
四、 股票的承销 136
五、 股票的上市交易 141
一、 股票价格指数的编制 148
第三节 股票价格指数 148
二、 股票指数的计算方法 149
三、 几种有影响的股票价格指数 150
四、 我国主要的股票价格指数 154
关键性术语 156
复习题 156
问题分析与能力训练 156
阅读与参考 158
第五章 证券投资基金 159
本章概要 159
学习目的 159
第一节 投资基金的发行、认购及交易 159
一、 投资基金的设立 160
二、 投资基金的发行与认购 162
三、 投资基金的上市与交易 164
四、 投资基金的期限、变更与终止 167
第二节 投资基金的投资管理 168
一、 投资基金的组织结构 168
二、 投资基金的投资管理 170
第三节 投资基金的价格决定 174
一、 基金资产净值的计算 174
二、 影响封闭式基金的价格因素分析 177
第四节 基金的投资策略和技巧 178
一、 机构投资基金的投资策略 178
二、 个人基金投资策略 185
关键性术语 192
复习题 192
问题分析与能力训练 193
阅读与参考 193
第一节 证券投资基本分析概述 194
学习目的 194
第六章 证券投资的基本分析 194
本章概要 194
一、 基本分析的概念及意义 195
二、 基本分析的主要内容 196
第二节 证券投资的宏观分析 198
一、 宏观经济分析的基本方法和主要指标 198
二、 宏观经济运行对证券市场的影响 200
三、 宏观经济政策对证券市场的影响 202
四、 供求关系对证券市场的影响 204
第三节 证券投资的行业与区域分析 206
一、 行业及市场类型 206
二、 行业分析及投资选择 209
三、 区域分析及板块效益 213
一、 公司基本素质分析 214
第四节 证券投资的公司分析 214
二、 公司财务分析 215
三、 公司分析中的其他因素 226
关键性术语 228
复习题 228
问题分析与能力训练 229
阅读与参考 232
第七章 证券投资的技术分析 233
本章概要 233
学习目的 233
第一节 技术分析的理论基础 233
一、 技术分析概要 234
二、 技术分析方法的分类 236
第二节 技术分析的理论方法 238
一、 K线理论 239
二、 道氏理论 248
三、 切线理论 250
四、 形态理论 255
五、 波浪理论 266
第三节 技术分析的主要指标 270
一、 平均线指标 270
二、 趋向指标 271
三、 超买超卖指标 272
关键性术语 273
复习题 273
问题分析与能力训练 273
阅读与参考 274
学习目的 275
第一节 证券投资风险 275
本章概要 275
第八章 证券投资的风险防范 275
一、 收益与风险对称性 276
二、 股票投资收益 276
三、 股票投资风险 278
第二节 证券投资风险的管理 283
一、 风险的识别 283
二、 风险的评估 286
三、 风险的控制 289
四、 风险控制的主要方法 293
第三节 风险的分散与对冲 298
一、 分散投资 298
二、 风险的对冲 298
第四节 公众理财方式及其选择 300
一、 多样化的投资方式及其比较 301
二、 适合个人的投资选择 303
三、 个人投资的基本策略 304
关键性术语 306
复习题 306
问题分析与能力训练 306
阅读与参考 308
第九章 期货与期权投资 310
本章概要 310
学习目的 310
第一节 期货市场概述 310
一、 期货交易的概念与期货合约 311
二、 期货交易的特点及功能 313
三、 期货市场的组织结构和管理体系 314
四、 期货交易流程 317
第二节 期货的套期保值 319
一、 套期保值的原理 319
二、 套期保值的种类及基本策略 320
三、 基差与基差分析 323
第三节 期货投资 325
一、 商品期货投资 325
二、 外汇期货投资 330
三、 利率期货投资 334
四、 股票指数期货投资 336
第四节 期权投资 340
一、 期权交易 340
二、 期权的类型 341
三、 期权价格的确定 343
四、 期权的履约及交易策略 344
关键性术语 346
复习题 346
问题分析与能力训练 347
阅读与参考 347
第十章 证券市场的监管 348
本章概要 348
学习目的 348
第一节 证券市场监管的意义和原则 348
一、 证券市场监管的意义 349
二、 证券市场监管的原则 350
第二节 证券市场监管的基本要素 350
一、 证券市场监管的主体 351
三、 证券市场监管的对象和内容 353
二、 证券市场监管的目标 353
四、 证券市场监管的方式和手段 358
第三节 证券市场监管的法律法规 358
一、 我国证券市场监管的法规 359
二、 我国证券市场监管的行政法规 368
三、 部门规章 369
第四节 证券业从业人员的管理 369
一、 证券业从业人员的分类 370
二、 证券业从业人员资格考试与注册制度 371
三、 证券业从业人员的行为规范与准则 372
关键性术语 372
复习题 372
问题分析与能力训练 373
阅读与参考 373
主要参考资料及相关网站 374