第一章 公司治理的一般讨论 1
第一节 公司治理概论 1
一、公司治理的含义 1
二、公司治理的主要内容 4
三、公司治理的功能 5
四、公司治理的重要性 6
第二节 公司治理模式 8
一、公司治理主要模式 8
二、公司治理发展趋势 16
第三节 风险投资的公司治理 19
一、风险投资的特性 19
二、风险投资治理的特性 23
三、风险投资治理模式评价 25
第二章 公司型风险投资运作模式 30
第一节 公司型风险投资模式分析 30
一、基本状况 30
二、法律关系 31
三、组织形式 32
四、主要类型 35
五、对公司型风险投资模式的分析 37
第二节 我国公司型风险投资模式分析 39
一、我国公司型风险投资基本情况 39
二、国内主要地区风险投资组织形式 42
三、选择公司型风险投资模式的必然性 43
四、我国公司型风险投资模式的弊端 44
五、关于我国风险投资公司特别立法 44
第一节 基金型风险投资模式分析 48
一、风险投资基金的法律关系 48
第三章 基金型风险投资运作模式 48
二、公司型与基金型的比较 50
三、风险投资基金的实际运作 53
第二节 基金管理公司运行机制 56
一、基金管理公司组织形式 56
二、基金托管人的治理功能 61
三、基金管理公司治理结构 62
四、管理公司内部风险控制 64
第三节 中外合作风险投资基金的发展 67
一、国际风险投资在中国的运作模式 67
二、中国环保基金2002的运作模式 68
三、深圳创新投合作基金模式 69
四、广州冠通创投合作基金模式 70
第四章 董事会制度与风险投资的公司治理 71
第一节 董事会制度概论 71
一、董事会：公司治理的核心 71
二、董事会职能的有关规定 72
三、董事会的具体职能 73
第二节 我国风险投资公司董事会的制度缺陷 74
二、运作机制不完善 75
一、制度化建设不足 75
三、董事会执行力不足 77
四、董事产生渠道单一 78
五、内设专门机构缺乏 78
六、董事业绩评价不力 78
第三节 董事 79
一、董事的责任 79
二、董事的素质 81
三、独立董事 82
二、优化成员结构 87
第四节 风险投资公司董事会的建设 87
一、提高战略决策能力 87
三、完善独立董事制度 88
四、规范组织机制 89
五、明确董事义务 89
六、正确界定职责权限 89
七、完善考评制度 90
第一节 风险投资家在公司治理中的地位 91
一、风险投资家是各种复杂关系的核心 91
第五章 风险投资家与公司治理 91
二、风险投资家是各项业务创新的核心 93
第二节 成功风险投资家的个性特征 94
一、教育背景 95
二、进入前的产业背景 95
三、是否创办过企业 96
四、在基金中的工作年限 96
五、在基金中的身份 97
六、社会头衔 97
第三节 组建风险投资管理团队 98
一、组建管理团队 98
七、在创业企业中的角色 98
二、管理团队的建设与发展 99
第四节 对风险投资家的激励 100
一、固定报酬 100
二、利润提成 101
三、报酬对业绩的敏感性 102
第五节 对风险投资家的约束 103
一、与基金管理有关的限制性合同条款 104
二、与普通合伙人行为有关的限制性条款 105
三、对投资的限制性条款 106
四、合同限制性条款的决定因素 107
第六节 培育具有中国特色的风险投资家 108
一、进行制度创新 108
二、强化激励与约束 109
三、吸引优秀人才 109
第七节 美国著名风险投资家介绍 110
一、ACCEL公司的风险投资家 110
二、Murphree Venture Partners principal公司的风险投资家 112
三、Advent International Corp.的风险投资家 114
四、Kleiner Perkins Caufield Byers公司的风险投资家 115
五、Mission Venture的风险投资家 117
第六章 风险投资业务中的风险管理 119
第一节 风险投资的业务流程 119
一、投资项目取得和初步筛选 119
二、投资管理与增值服务 122
三、风险投资的退出机制 123
第二节 风险投资的风险识别 125
一、风险管理的特性分析 125
二、风险投资中的主要风险 127
一、明确风险管理的基本流程 130
第三节 风险管理对策 130
二、投资风险的预先规避 131
三、建立风险管理组织系统 134
四、提供高效的增值服务 134
五、完善创业企业公司治理 135
六、有针对性地解决具体问题 136
七、建立良好的企业文化 137
第四节 财务风险管理 137
一、财务风险分类 137
二、财务风险防范与控制 138
一、法律风险概述 140
第五节 法律风险管理 140
二、投资前的合同风险控制 141
三、合同管理 145
四、退出的法律问题 146
五、法律服务 149
第一节 职业经理人市场的分析 151
一、三类人才市场的分析 151
第七章 风险投资职业经理人的激励与约束 151
二、职业经理人市场的分析 152
第二节 职业经理人的薪酬制度设计 161
一、企业薪酬体系的构成及原则 162
二、职业经理人的薪酬模式 162
三、职业经理人的薪酬体系 163
第三节 职业经理人的激励与约束 165
一、激励机制 166
二、绩效考核与约束机制 168
第一节 企业文化概述 173
一、企业文化的内涵与要素 173
第八章 风险投资的企业文化建设 173
二、企业文化的核心——企业价值观 175
三、企业文化的四个方面 176
第二节 利益相关者分析 177
一、利益相关者分析 177
二、风险投资利益相关者构成 178
第三节 风险投资机构的企业文化 180
一、企业文化的特征 180
二、企业文化的建立 182
一、OECD公司治理原则 189
附录 189
二、上市公司治理准则 206
三、董事会专门委员会实施细则 218
四、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 230
五、董事会政策范例和董事会及其成员的职责 235
六、示范性董事长职位说明 238
七、董事会评估样表 239
八、示范性CEO职位说明 241
九、CEO业绩评估样表 242
参考资料 245
后记 247