上篇 国内创业板市场的保荐人制度 1
第一章 保荐人的基本内涵、资格认定及选择标准 1
第一节 保荐人的基本概念和主要特征 1
第二节 我国创业板市场保荐人的资格认定和保荐期限 3
第三节 保荐人与拟上市企业之间的双向选择 7
本章附录 29
第二章 我国创业板实行保荐人制度的必要性及对相关市场规则的透析 42
第一节 我国创业板实行保荐人制度的必要性和重要性 42
第二节 我国创业板保荐人的应尽责任和管理层对违规保荐人的处罚措施 55
第三节 对创业板市场规则中有关保荐人应尽职责的剖析和建议 60
第三章 保荐人制度给我国主承销商带来的机遇、挑战及应对策略 87
第一节 我国主承销商职责的演变过程 88
第二节 目前我国主承销商担负的主要职责 93
第三节 实行保荐人制度给主承销商带来的发展机遇 97
第四节 实行保荐人制度对主承销商提出的严峻挑战 105
第五节 保荐人制度下券商的应对策略 109
下篇 海外二板市场的保荐人制度 115
第四章 国外二板市场的保荐人制度 115
第一节 英国ATM：“终身”保荐人制度 115
第二节 马来西亚MESDAQ：“接力”保荐人制度 131
第三节 美国MASDAQ：“什锦”保荐人制度 137
本章附录 143
第五章 香港创业板的保荐人制度(一)：申请、审批与复核 151
第一节 香港创业板保荐人的申请和审批 152
第二节 香港联交所对创业板保荐人的复核程序 154
第三节 香港联交所评估准保荐人所遵循的原则 160
本章附录 162
第六章 香港创业板的保荐人制度(二)：资格准则 172
第一节 香港创业板保荐人需具备的基本条件 173
第二节 香港创业板保荐人需符合的人事规定 178
本章附录 183
第七章 香港创业板的保荐人制度(三)：任期、持续责任与利益 196
第一节 香港创业板保荐人的身份、任期和任务终止 196
第二节 香港创业板保荐人的持续责任和利益 205
本章附录 218
第八章 香港创业板的保荐人制度(四)：主要角色和职责 220
第一节 创业板保荐人对所有发行人应承担的职责 221
第二节 创业板保荐人对新发行申请人应承担的职责 228
第三节 创业板保荐人对上市发行人应承担的职责 234
本章附录 241
第九章 香港创业板的保荐人制度(五)：联交所对保荐人的监督和制裁 249
第一节 香港联交所对创业板保荐人的监管 249
第二节 香港联交所对违规保荐人的制裁 253
全书附录 257
参考文献 267