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目 录 1
第一篇 中国证券业发展概览 3
第一章 中国证券市场发展历史回顾 3
第一节证券市场的发展过程 3
第二节证券市场发展现状 4
第三节证券中介机构 6
第四节证券投资基金 6
第五节期货市场发展 8
第六节证券市场发展中的问题 9
第七节证券市场未来趋势展望 11
第二章国家证券管理体制 12
第二节逐步建立全国性证券监管架构 13
第一节我国证券监管的起步阶段 13
第三节证券主管部门的权威性进一步提高，全国集中统一的证券监管体系形成 17
第三章 中国证券业协会及证券业自律管理 19
第一节证券业自律管理的意义与作用 19
第二节 中国证券业协会的现状与未来 20
第四章证券发行市场 23
第一节证券发行市场概况 23
第二节证券发行的管理 25
第三节股票发行的条件 26
第四节 股票发行的审批程序 28
第五节债券发行的审批程序 30
第一节证券交易市场概况 33
第五章证券交易市场 33
第二节股价总体走势 35
第三节证券交易的方式 38
第六章证券交易所 42
第一节证券交易所的监管体制 42
第二节上海证券交易所 44
第三节深圳证券交易所 50
第七章证券投资基金 59
第一节 中国证券投资基金的发展 59
第二节 证券投资基金的设立和运作 61
第三节证券投资基金法规与监管 67
第一节 我国上市公司的发展及作用 72
第八章股票上市公司 72
第二节上市公司的管理与运作 78
第三节上市公司购并重组 85
第九章证券中介机构 91
第一节证券经营机构的演变 91
第二节 证券经营机构的作用及存在的主要问题 93
第三节证券经营机构的业务 94
第四节证券经营机构的监管 96
第五节从事证券相关业务的审计机构 97
第六节从事证券相关业务的资产评估机构 99
第七节证券业务的律师见证 100
第八节证券投资咨询机构 103
第九节在华外资证券类机构与境外中资证券类机构 105
第一节上海证券登记结算体制 107
第十章证券登记结算制度 107
第二节 深圳证券登记结算制度 113
第十一章期货市场 116
第一节 中国期货市场的发展过程 116
第二节期货交易所 119
第三节期货经纪机构 120
第四节期货交易基本制度 122
第五节 中国期货市场的作用 124
第十二章债券市场 126
第一节 国债市场 126
第二节企业债券市场 132
第一节稽查工作概况 136
第十三章证券市场的稽查 136
第二节 中国证监会的执法权限和稽查工作程序 138
第三节 证券市场主要违法违规行为典型案例 140
第十四章 内地证券市场的国际化 147
第一节境内上市外资股（B股市场）的发展状况 147
第二节 境外上市外资股（H股市场）的发展状况 150
第三节 红筹股的发展状况 152
第四节 在其他境外上市地上市的我国公司的情况 155
第十五章证券期货市场的信息传播 159
第一节信息传播与证券期货市场的关系 159
第二节 中国证券期货市场信息传播的现状、作用和问题 161
第三节证券期货信息传播的规范化建设 164
第十六章 中国证券业的教育及培训 168
第一节证券市场起步和发展概述 173
第二篇全国各地证券市场发展状况 173
第一章北京市 173
第二节发展中的北京证券市场 174
第三节利用证券市场服务首都经济 176
第四节规范运作促进发展 177
第二章天津市 180
第一节旧中国证券市场的缩影 180
第二节80年代再度兴起90年代步入辉煌 181
第三节经济调整、改革和发展的开路先锋 181
第四节在规范中健康稳定发展 182
第三章河北省 184
第一节证券市场发展的历史回顾 184
第二节证券市场建设成就令人瞩目 188
第三节证券市场是促进河北经济发展、深化国企改革的生力军 191
第四节强化市场监管，防范和化解风险 193
第四章 山西省 198
第一节证券市场的发展历程 198
第二节证券市场的主要成就 199
第三节 发挥证券市场功能，促进山西经济发展 201
第四节证券市场规范化建设 203
第五章 内蒙古自治区 206
第一节简要回顾 206
第二节辉煌成就 206
第三节促进改革 繁荣经济 207
第四节证券市场规范化建设 207
第一节证券市场的发展历程 209
第二节证券市场取得的主要成就 209
第六章辽宁省 209
第三节 证券市场的规范化建设 211
第四节证券市场发展的目标及措施 212
第七章大连市 214
第一节证券期货市场发展概况 214
第二节证券市场的发展历程和成就 214
第三节期货市场的发展历程和成就 216
第四节证券期货市场推动了大连经济发展 217
第五节 加强监管，证券期货市场走上规范化发展之路 217
第八章吉林省 220
第一节证券期货市场的发展过程 220
第二节 规范发展的证券期货市场 222
第三节证券期货市场监管工作成效显著 223
第九章黑龙江省 226
第一节证券市场概况 226
第二节股票上市公司 228
第三节证券经营机构及中介机构 230
第四节证券期货市场的监管 233
第十章上海市 236
第一节证券市场发展历程 236
第二节证券市场9年来的成就 243
第三节证券市场促进经济发展的积极作用 248
第四节证券市场规范化建设 249
第十一章江苏省 256
第一节证券期货市场发展及成就 256
第二节证券市场对经济发展的促进作用 258
第一节历史的回顾 260
第十二章浙江省 260
第二节辉煌的成就 263
第三节推动全省社会经济发展 264
第四节规范发展 264
第十三章宁波市 267
第一节证券市场发展历程简要回顾 267
第二节证券市场取得的成就 268
第三节 促进经济发展和企业改革的作用 269
第四节证券市场规范化建设情况 271
第一节证券市场发展概况 274
第二节证券市场的历史成就 274
第十四章安徽省 274
第三节证券市场对安徽经济的重要作用 275
第四节证券市场规范化建设 276
第十五章福建省 279
第一节证券市场发展历程 279
第二节证券市场发展成就 281
第三节证券市场的作用 284
第四节证券市场监管概况 285
第十六章厦门市 289
第一节证券市场发展历程 289
第二节 证券市场发展成就 290
第三节 推动企业改革促进经济发展 291
第四节规范发展市场加大监管力度 292
第二节证券市场发展成就 295
第一节证券市场发展概况 295
第十七章 江西省 295
第三节证券市场促进了企业改革的深化和国有经济发展 297
第四节证券市场在规范中稳步发展 299
第十八章 山东省 303
第一节证券市场发展历程 303
第二节证券市场取得的成就 304
第三节 证券市场对山东经济发展和企业改制，起到积极的促进作用 305
第四节证券市场加强规范化建设 306
第十九章青岛市 307
第一节证券市场发展历程 307
第二节证券市场发展的主要成就 308
第三节 证券市场对推动青岛经济发展发挥了重要作用 311
第四节认真履行监管职责，努力防范和化解市场风险 312
第二十章河南省 315
第一节脚踏实地稳步成长 315
第二节 十年耕耘，成就辉煌 316
第三节 融资建制，成果斐然 319
第四节 加强监管规范发展 321
第二十一章 湖北省 324
第一节证券市场发展概况 324
第二节 证券市场发展的主要成就 326
第三节 证券市场对经济发展的促进作用 328
第四节证券市场规范化建设 329
第二十二章 湖南省 332
第一节证券市场发展历程 332
第二节 证券市场发展所取得的成就 334
第三节 证券市场对湖南省经济发展的作用 338
第四节证券市场规范化建设 340
第二十三章 广东省 342
第一节股份制改革起步早，发展快 342
第二节 证券市场形成规模，中介机构稳步发展 343
第三节 证券市场发展为推动广东经济上新台阶作出了贡献 345
第四节加强市场监管，规范市场行为，防范和化解市场风险 346
第二十四章深圳市 350
第一节 证券市场的发展历程 350
第二节证券市场取得的成就 351
第三节 证券市场极大地推动了社会经济的发展 354
第四节 证券市场在规范中发展 355
第一节 证券市场发展简要回顾 358
第二十五章 广西壮族自治区 358
第二节 证券市场9年来取得的成就 359
第三节 证券市场对推动国企改革、促进经济发展发挥了积极作用 367
第四节证券市场的规范化建设 368
第二十六章海南省 373
第一节股份公司概况 373
第二节 股份公司股票公开发行和上市 375
第三节证券市场和证券机构 376
第四节期货市场 376
第二十七章 四川省 379
第一节 证券市场发展的进程与现状 379
第二节证券市场取得的成就 383
第三节 证券市场对经济发展与改革的促进作用 385
第四节促进证券市场健康发展的基本做法 387
第二十八章重庆市 390
第一节证券市场回顾 390
第二节证券市场的成就 392
第三节 上市公司在重庆经济发展中的作用 394
第四节证券期货市场的规范化建设 395
第二十九章贵州省 399
第一节证券市场的发展历程 399
第二节 证券市场取得的成就 400
第三节 证券市场对经济发展和企业改革的积极作用 402
第四节 加强监管不断规范 403
第三十章 云南省 404
第一节 证券市场发展历程 404
第二节证券市场初具规模 405
第三节 证券市场对云南经济发展的促进 406
第四节证券市场日臻规范 406
第三十一章西藏自治区 410
第一节证券市场的发展历程 410
第二节 证券市场的发展成就 411
第三节西藏证券市场发展的积极作用 414
第四节西藏证券市场的规范化建设 415
第三十二章陕西省 417
第一节证券市场的产生 417
第二节证券市场的规范发展 419
第三节 资本市场在陕西经济发展中的功能凸现 427
第四节证券市场规范化建设 428
第一节证券业历史沿革与回顾 429
第三十三章甘肃省 429
第二节证券业对地方经济的促进作用 430
第三节证券业发展取得的成就 431
第四节证券业在促进国有企业改革中的突出贡献 435
第五节 以《证券法》为行动标尺，规范经营、依法监管 437
第三十四章青海省 440
第一节证券市场发展历程 440
第二节 证券市场现状 440
第三节 证券市场对企业和地方经济发展的重要作用 444
第四节 加强市场监管，促进证券市场规范发展 445
第三十五章 宁夏回族自治区 447
第一节 证券市场发展回顾 447
第二节证券市场现状 448
第三节 证券市场在宁夏经济发展中的作用 451
第四节 市场规范化建设 452
第三十六章 新疆维吾尔自治区 453
第一节 回顾 453
第二节 成就 453
第三节作用 454
第四节规范 454
第三篇综合业绩篇 459
一、证券市场在国民经济中的地位 459
二、境内股票筹资和银行贷款增加额的比率 460
三、证券市场境外筹资在引进外资中的比重 461
四、股票印花税在财政收入中的比重 462
五、投资者在人口总数中的比重 463
六、1981～1998年国内有价证券分类发行情况 464
七、1992～1998年全国股票交易统计表 466
八、1994～1998年基金交易情况表 467
九、1990～1998年上市公司数量变化 468
十、全国上市公司总股份的历年年末数量（1990～1998年） 469
十一、全国上市公司各类股份增量来源及其变动情况汇总表（1992～1998年） 470
十二、1998年上市公司分行业财务指标 471
十三、1993～1998年全国期货交易情况统计 472
（下） 475
第四篇重要法律法规 475
第一章法律 475
中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过1993年12月29日中华人民共和国主席令第16号公布 自1994年7月1日起施行） 475
中华人民共和国行政处罚法（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号发布 自1996年10月1日起施行） 495
中华人民共和国刑法（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 501
1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订） 501
中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过1998年12月29日中华人民共和国主席令第12号公布自1999年7月1日起施行） 545
中华人民共和国行政复议法（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过1999年4月29日中华人民共和国主席令第16号公布 自1999年10月1日起施行） 561
第二章行政法规 567
国有资产评估管理办法（1991年11月16日中华人民共和国国务院令第101号发布 自发布之日起施行） 567
股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日中华人民共和国国务院令第112号发布自发布之日起施行） 570
企业债券管理条例（1993年8月2日中华人民共和国国务院令第121号发布 自发布之日起施行） 580
禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年8月15日国务院批准1993年9月2日国务院证券委员会发布） 582
中华人民共和国公司登记管理条例（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号发布自1994年7月1日起施行） 586
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布 自发布之日起施行） 592
设立境外中国产业投资基金管理办法（1995年8月11日国务院批准 1995年9月6日中国人民银行发布） 595
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年11月2日国务院第三十七次常务会议通过1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布 自发布之日起施行） 597
国务院批转国务院证券委员会 中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知（1996年2月23日 国发［1996］10号） 600
可转换公司债券管理暂行办法（国务院1997年3月8日批准国务院证券委员会1997年3月25日发布） 601
证券投资基金管理暂行办法（1997年11月5日国务院批准1997年11月14日国务院证券委员会发布） 605
证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布） 610
证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年11月30日国务院批准1997年12月25日国务院证券委员会发布） 620
国务院关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知（1997年5月9日 国发明电［1997］16号） 624
国务院批转国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997年5月21日 国发［1997］16号） 624
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997年6月20日国发［1997］21号） 625
非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（1998年7月13日中华人民共和国国务院令第247号发布 自公布之日起施行） 626
企业法人法定代表人登记管理规定（1998年2月22日国务院批准 1998年4月7日国家工商行政管理局令第85号发布） 629
国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知（1998年8月1日 国发［1998］27号） 630
国务院办公厅转发中国人民银行整顿乱集资乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案的通知（1998年8月11日 国办发［1998］126号） 632
期货交易管理暂行条例（1999年5月25日国务院第18次常务会议通过中华人民共和国国务院令第267号） 636
第三章部门规章 644
股份制企业试点办法（1992年5月15日国家经济体制改革委员会、国家计划委员会、财政部、中国人民银行、国务院生产办公室发布） 644
股份有限公司规范意见（1992年5月15日 国家经济体制改革委员会发布） 646
股份制试点企业土地资产管理暂行规定（1992年7月9日国家土地管理局、国家体改委发布） 660
国家国有资产管理局 财政部 中国人民银行关于印发《股份制试点企业国家股股利收缴管理办法》的通知（国资法规发［1992］87号） 661
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993年4月9日证委发［1993］18号） 662
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》的通知（1993年6月12日 证监上字［1993］43号） 663
中华人民共和国司法部 中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知（1993年1月12日 司发通〔1993〕008号） 668
国家国有资产管理局 中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知（1993年3月20日 国资办发［1993］12号） 669
审计署 中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知（1993年3月23日 审指发［1993］81号） 670
期货经纪公司登记管理暂行办法（1993年4月28日 国家工商行政管理局发布） 671
国家经济体制改革委员会印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知（1993年5月24日 体改生［1993］91号） 673
国家经济体制改革委员会关于印发《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》的通知（1993年7月1日 体改生［1993］114号） 676
国务院证券委员会 国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994年8月27日 证委发［1994］21号） 678
国务院证券委员会关于印发《期货经营机构从业人员管理暂行办法》的通知（1994年11月7日 证委发［1994］26号） 698
关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知（1994年7月18日 证监发字〔1994〕101号） 701
中国证券监督管理委员会关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函（1994年8月16日 证监函字〔1994〕40号） 702
中国证券监督管理委员会关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函（1994年8月16日 证监函字〔1994〕41号） 703
中国证券监督管理委员会 国家经济贸易委员会 国内贸易部关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定（1994年12月5日 证监发字［1994］179号） 703
国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知（1994年6月19日） 704
中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知（1994年7月28日银发［1994］186号） 704
中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知（1994年8月5日 银发［1994］198号） 706
股份有限公司国有股权管理暂行办法（1994年11月3日 国家国有资产管理局、国家体改委发布） 713
国家国有资产管理局关于对上市公司国家股配股及股权转让等有关问题的通知（1994年12月1日 国资企发［1994］91号） 717
股份有限公司土地使用权管理暂行规定（1994年12月3日 国家土地管理局、国家体改委发布） 717
国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知（1995年4月18日证委发［1995］6号） 719
国务院证券委员会 中国人民银行最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知（1995年6月9日证委发［1995年］11号） 723
中国证券监督管理委员会财政部关于印发《国债期货交易管理暂行办法》的通知（1995年2月23日 证监发字［1995］22号） 725
中国证券监督管理委员会关于暂停国债期货交易试点的紧急通知（1995年5月17日证监发字［1995］62号） 731
中国证券监督管理委员会关于要求各证券交易场所对国债回购与证券交易实行分账管理的通知（1995年7月18日 证监发字［1995号］123号） 732
中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知（1995年9月5日证监发字［1995］138号） 732
中国证券监督管理委员会关于印发《关于期货交易所进行会员制改造的意见》的通知（1995年9月11日证监发字［1995］146号） 734
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年1月10日 国家对外经贸部令1995年第1号） 735
国内贸易部 中国证券监督管理委员会关于暂停中远期合同交易的通知（1995年3月28日 内贸市联字〔1995〕第21号） 738
中国人民银行关于禁止金融机构随意开展境外衍生工具交易业务的通知（1995年3月29日银发［1995］81号） 739
中国证券监督管理委员会办公室关于金融机构上市公司股权转让有关问题的通知（1996年7月31日 证办交字［1996］1号） 739
关于1996年全国证券期货工作安排意见（1996年8月 国务院证券委员会） 740
国务院证券委员会关于发布《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的通知（1996年5月3日 证委发［1996］9号） 744
国务院证券委员会关于推荐境外上市预选企业的条件、程序及所需文件的通知（1996年6月17日证券发［1996］17号） 748
国务院证券委员会关于发布《证券经营机构股票承销业务管理办法》的通知（1996年6月17日证委发［1996］18号） 750
中国证券监督管理委员会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知（1996年3月5日 证监发字［1996］35号） 755
中国证券监督管理委员会关于转发《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理 755
委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》的通知（1996年3月20日证监发字［1996］47号） 755
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知（1996年4月5日证监发字［1996］52号） 757
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知（1996年4月22日 证监发字［1996］54号） 758
中国证券监督管理委员会关于上市公司聘用、更换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知（1996年7月29日 证监会字［1996］1号） 758
中国证券监督管理委员会关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知（1996年9月24日 证监期字［1996］11号） 759
中国证券监督管理委员会关于发布《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》的通知（1996年10月23日 证监［1996］5号） 766
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构证券自营业务管理办法》的通知（1996年10月23日证监［1996］6号） 769
中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知（1996年10月31日证监［1996 ］7号） 774
中国证券监督管理委员会关于对期货经纪机构进行年度检验的通知（1996年12月12日 证监期字［1996］15号） 775
中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知（1996年12月13日 证监上字［1996］28号） 776
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司检查制度实施办法》的通知（1996年12月21日 证监上字［1996］33号） 777
中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定（1996年12月26日证监发字［1996］423号） 778
财政部 中国证券监督管理委员会关于印发《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》的通知（1996年2月15日 财会协字［1996］11号） 782
中国人民银行关于禁止金融机构进入期货市场的通知（1996年7月16日银发［1996］240号） 785
企业兼并有关财务问题的暂行规定（1996年8月20日 中华人民共和国财政部） 786
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知（1997年1月6日 证监［1997］2号） 787
中国证券监督管理委员会关于发布《证券市场禁入暂行规定》的通知（1997年3月3日证监［1997］7号） 799
中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知（1997年4月8日 证监［1997］9号） 802
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知（1997年12月16日证监［1997］16号） 807
中华人民共和国国债托管管理暂行办法（1997年3月 中华人民共和国财政部） 823
财政部关于调整国债现货交易手续费标准的通知（1997年1月28日 财国债字［1997］6号） 826
中国人民银行关于印发《加强金融机构内部控制的指导原则》的通知（1997年5月16日银发［1997］199号） 826
财政部关于印发《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》的通知（1997年5月22日 财会字〔1997〕21号） 832
中国人民银行关于各商业银行停止在证券交易所证券回购及现券交易的通知（1997年6月5日银发［1997］240号） 843
中国人民银行关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知（1997年6月6日银发〔1997〕245号） 844
国家税务总局关于加强证券交易印花税征收管理工作的通知（1997年8月7日 国税发［1997 ］129号） 845
中国人民银行 中国证券监督管理委员会关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知（1997年10月27日 银发［1997］455号） 847
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知（1997年12月2日 法发［1997］27号） 848
国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知（1997年12月25日 国税发［1997］198号） 849
国务院证券委员会关于发布《境内上市外资股（B股）公司增资发行B股暂行办法》的通知（1998年2月24日 证委发［1998］5号） 849
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知（1998年2月20日证监［1998］4号） 852
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998年2月22日 证监［1998］5号） 854
中国证券监督管理委员会关于上市公司置换资产变更主营业务若干问题的通知（1998年2月25日证监上字［1998］26号） 860
中国证券监督管理委员会关于印发《中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法》的通知（1998年2月28日 证监［1998］6号） 862
中国证券监督管理委员会关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的通知（1998年4月23日证监［1998］14号） 863
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式（试行）》的通知（1998年4月1日 证监发字［1998］41号） 865
财政部关于执行证券期货相关业务的会计师事务所与挂靠单位脱钩的通知（1998年4月9日 财会协字［1998］22号） 869
最高人民法院关于会计师事务所为企业出具虚假验资证明应如何承担责任问题的批复（1998年6月19日最高人民法院审判委员会第995次会议通过，1998年6月26日公告，自1998年7月1日起施行法释［1998］13号） 871
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的通知（1998年6月18日证监上字［1998］69号） 871
中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知（1998年7月3日 证监法字［1998］1号） 875
财政部 国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知（1998年8月6日财税字［1998］55号） 877
中国证券监督管理委员会 国家工商行政管理局关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知（1998年8月12日 证监期字［1998］15号） 878
最高人民法院关于中止审理、中止执行涉及场外非法股票交易经济纠纷案件的通知（法［1998］145号） 878
中国证券监督管理委员会关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知（1998年10月6日证监发字［1998］259号） 879
中国证券监督管理委员会关于停止发行内部职工股的通知（1998年11月25日 证监发字［1998］297号） 880
中国证券监督管理委员会关于向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》的通知（1998年11月30日 征监机字［1998］42号） 880
中国证券监督管理委员会关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》（1998年修订稿）的通知（1998年12月10日证监上字［1998］147号） 881
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知（1998年12月14日 证监机字［1998］46号） 895
中国证券监督管理委员会关于转发最高人民法院法发［1997］27号和法明传［1998］213号文件的通知（1998年12月31日 证监法字［1998］3号） 898
关于发布《股票发行定价分析报告指引（试行）》的通知（1999年2月12日 证监发［1999］8号） 900
中国证监会、国家工商局关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知（1999年1月5日 证监期货字［1999］1号） 900
关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知（1999年3月9日证监公司字［1999］19号） 906
关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》的通知（1999年3月10日 证监发［1999］11号） 906
关于上市公司配股工作有关问题的通知（1999年3月17日 证监发［1999］12号） 915
关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号〈配股说明书的内容与格式〉（1999年修订）》的通知（1999年3月17日证监发［1999］13号） 920
关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知（1999年3月18日证监发［1999］14号） 924
关于印发《申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式》的通知（1999年3月25日 证监发［1999］17号） 925
关于印发《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》的通知（1999年3月26日证监发［1999］18号） 927
关于印发《境外上市公司董事会秘书工作指引》的通知（1999年4月8日证监发行字［1999］39号） 929
关于发布《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的通知（1999年4月22日证监机构字［1999］26号） 932
关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999年5月6日 证监公司字［1999］22号） 935
关于企业发行B股有关问题的通知（1999年5月19日证监发行字［1999］52号） 935
关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉（修订）》的通知（1999年6月15日证监法律字［1999］2号） 935
中国证券监督管理委员会关于企业申请境外上市有关问题的通知（1999年7月14日 证监发行字［1999］83号） 942
中国证券监督管理委员会关于发布《期货交易所管理办法》等四个管理办法的通知 945
第五篇大事记 973
1981～1990年 973
1991年 974
1992年 976
1993年 978
1994年 982
1995年 985
1996年 991
1997年 1001
1998年 1008
后记 1017