第一章 总论 1
第一节 新时期全面深化改革开放的基本背景 1
一、全球化进入新阶段 2
二、我国改革开放进入崭新的历史阶段 7
三、我国经济社会发展进入转型期 12
第二节 自由贸易园区发展的国际经验借鉴 14
一、国际上若干自由贸易园区的比较 15
二、有借鉴，但不照搬 28
第三节 上海承载着国家重大战略 31
一、上海特有的优势条件 31
二、中央对上海自贸试验区建设的要求和重托 33
三、实施国家战略，上海奋勇向前义不容辞 35
第四节 创立过程、总体目标和主要任务 37
一、上海自贸试验区的创立过程 37
二、上海自贸试验区的总体目标 39
三、主要任务 44
第二章 上海自贸试验区与政府职能转变 52
第一节 《总体方案》的基本要求 52
一、监管改革是上海自贸试验区政府职能转变的核心 52
二、监管改革的目标定位 56
三、监管改革的领域聚焦 59
第二节 政府监管创新的主要举措 68
一、监管理念创新 68
二、监管体制创新 70
三、监管机制创新 73
四、监管行为创新 77
第三节 政府监管创新的实践探索 78
一、重视顶层设计 78
二、重视法制保障 79
三、重视系统思考 80
四、重视渐进调试 80
五、重视需求导向 81
第四节 需要进一步探索的问题 82
一、监管机构的权威性问题 82
二、监管标准的科学化问题 83
三、监管的国际标准采用和国际双边合作问题 84
四、监管边界的合理化问题 85
第三章 上海自贸试验区投资管理制度创新 87
第一节 《总体方案》的基本要求 87
一、目标定位 87
二、主要任务和措施 88
第二节 投资管理制度创新 89
一、外商投资管理制度改革 89
二、外商投资准入前国民待遇 94
三、负面清单管理 96
四、上海自贸试验区境外投资管理制度 104
五、上海自贸试验区与发展总部经济 112
第三节 上海自贸试验区投资管理制度创新的实践 115
一、发展总部经济案例 115
二、企业“走出去”案例 118
第四节 投资管理制度创新需要进一步探索的问题 124
一、负面清单不断完善 124
二、完善境外投资管理服务体系 126
三、完善境外投资政策 129
第四章 上海自贸试验区服务业的扩大开放 132
第一节 《总体方案》的基本要求 132
一、目标定位 133
二、主要任务和措施 133
第二节 服务业开放力度前所未有 138
一、服务业扩大开放 139
二、进一步扩大开放措施 141
第三节 服务业扩大开放在上海自贸试验区的探索实践 143
一、航运服务领域 143
二、商贸服务领域 144
三、专业服务领域 147
四、文化服务领域 149
五、社会服务领域 151
第四节 在服务业扩大开放上需要进一步探索的问题 152
一、更加注重国家经济安全 153
二、降低对内资服务业的冲击风险 153
三、对内对外同步开放 153
四、引进和培养并重的人才政策 154
五、加强服务业立法工作 154
第五章 上海自贸试验区贸易发展方式转变 157
第一节 《总体方案》的基本要求 157
一、目标定位 157
二、主要任务 162
第二节 贸易发展方式转变的主要举措 165
一、制度创新 165
二、功能提升 169
三、平台建设 175
四、业务拓展 178
第三节 贸易发展方式转变的实践探索 183
一、典型案例剖析 183
二、试点经验总结 189
三、国际经验借鉴 192
第四节 推进贸易发展方式转变需要进一步探索的问题 195
一、统筹内外贸一体化发展 195
二、提高服务贸易发展水平 197
三、加强与国际贸易、国际航运中心建设的联动 198
四、积极发挥港区联动作用 199
五、改善新型贸易业态发展环境 200
第六章 上海自贸试验区深化金融领域开放创新 203
第一节 《总体方案》的基本要求 203
一、目标定位 203
二、主要任务 205
第二节 金融开放创新的主要举措 217
一、制度框架体系 217
二、相关政策细则 220
第三节 金融开放创新的实践探索 228
一、第一批金融开放创新案例 228
二、第二批金融开放创新案例 234
第四节 金融领域开放创新需要进一步探索的问题 239
一、积极落实金融制度创新 240
二、搭建面向国际的金融市场平台 240
三、加强金融风险防范 241
四、探索与上海国际金融中心建设的联动机制 241
第七章 上海自贸试验区建设的法治保障 244
第一节 《总体方案》的基本要求 244
一、目标定位 244
二、主要任务 248
第二节 当前主要法治保障措施 257
一、依法建立和运作自贸试验区 257
二、具体改革措施的制定 261
三、上海自贸试验区内的法律实施 263
四、涉上海自贸试验区争议多元解决机制的建立 268
第三节 法治保障的实践探索与创新 276
一、立法保障措施 276
二、司法保障措施 281
第四节 法治保障需要进一步探索的问题 286
一、规则体系建立与完善 286
二、立法保障问题与改进方向 289
三、争议解决与权利救济制度体系的建设重点 292
四、形成具体改革措施出台的央地合作机制 294
第八章 上海自贸试验区的监管和税收制度环境 296
第一节 《总体方案》的基本要求 296
一、目标定位 296
二、主要任务 298
第二节 营造监管和税收制度环境的主要举措 302
一、创新监管服务模式 302
二、实施与试验区相配套的税收政策 308
第三节 营造监管和税收制度环境的实践探索 311
一、营造监管制度环境案例 311
二、营造税收制度环境案例 317
第四节 营造监管和税收制度环境需要进一步探索的问题 323
一、构建适应货物和服务贸易并存发展需求的新型监管模式 323
二、化解一线、二线监管面临的口岸管理体制瓶颈 324
三、充分利用信息技术提高监管协作水平 325
四、完善境外股权投资税收政策 325
五、完善离岸业务税收政策 326
第九章 上海自贸试验区的发展情况 328
第一节 经济运行势头良好 328
一、区内投资快速增长 328
二、境外投资日趋活跃 329
三、服务业加快集聚 330
四、区域经济贡献度继续提高 330
第二节 制度创新全面推进 331
一、完善投资管理制度 331
二、落实贸易监管制度 332
三、推动金融制度创新 334
四、加强事中事后监管 335
第三节 功能拓展深化推进 337
一、推出首批亚太营运总部 337
二、提升国际贸易功能 338
三、培育国际金融服务功能 340
四、发展国际航运与物流功能 341
五、拓展其他生产性服务功能 342