导论 1
第一章 跨境证券交易法律监管的基本理论 18
第一节 跨境证券交易的释义 18
一、跨境证券交易的内涵 18
二、跨境证券交易的形式 22
第二节 跨境证券交易兴起的背景 23
一、经济全球化背景下的资本市场一体化 23
二、信息技术的推动 25
三、放松金融监管 27
四、跨境上市的兴起 28
第三节 跨境证券交易法律监管的目标 30
一、保护跨境投资者权益 30
二、促进资本形成，发展国民经济 31
三、维护国家金融安全 32
第四节 跨境证券交易法律监管的学理基础 35
一、经济学基础 35
二、法理基础 37
三、国际金融法学基础 39
四、国际私法学基础 40
本章小结 41
第二章 跨境证券交易法律监管的模式及其效力分析 43
第一节 单边监管模式 43
一、单边监管模式的概念和特征 43
二、各国单边监管梳理 44
三、单边监管不足之处 56
第二节 双边协作监管模式 57
一、双边协作监管模式的概念和特征 58
二、双边协作监管模式的表现形式 59
三、双边协作监管模式的优缺点 60
第三节 超国家监管模式 61
一、超国家监管模式的概念和特征 61
二、欧盟超国家监管模式简介 62
三、超国家监管模式的效果 70
第四节 国际组织牵头的多边监管模式 71
一、多边监管模式的概念和特征 71
二、国际证券委员会组织 72
三、IOSCO多边监管的优势 74
本章小结 76
第三章 跨境证券交易监管域外管辖权 79
第一节 域外管辖权冲突——以案释义 80
一、亚洲老虎基金案 80
二、Royal Ahold公司集团诉讼案 82
三、管辖权冲突 83
第二节 美国跨境证券交易域外管辖权 84
一、美国证券法域外适用法律依据 84
二、美国法院扩张其证券法域外管辖权 86
三、美国证券交易委员会扩张域外管辖权 91
第三节 域外管辖权冲突解决路径 104
一、限制单边主义扩张 105
二、加强国际合作 107
三、重视事后监督：诉讼和执行 112
第四节 对我国的启示 114
一、明确赋予证券法域外效力 115
二、域外管辖立法技术 115
本章小结 116
第四章 跨境证券交易投资者适当性原则 118
第一节 适当性原则概述 119
一、适当性原则的概念 119
二、适当性原则的内容 119
三、适当性原则的缘由 120
四、适当性原则在我国跨境直通交易中的体现 122
第二节 适当性原则的立法例 123
一、证券法律 123
二、部门规章 124
三、行业自治规则 128
第三节 适当性原则判例研究 130
一、日本适当性原则司法案例研究 130
二、原全美证券业协会（NASD）的处罚案例 134
第四节 适当性原则与其他相关制度 137
一、投资者分类制度 137
二、告知义务 138
第五节 对我国的启示 140
一、完善投资者适当性立法 140
二、投资者适当原则的具体内容 141
三、违反投资者适当性原则的法律责任 143
本章小结 144
第五章 跨境证券交易信息类交易行为监管 146
第一节 跨境证券信息类违法行为迭出 147
一、跨境内幕交易 147
二、跨境虚假陈述 151
三、跨境信息类不法行为辨析 154
第二节 跨境信息披露制度 157
一、各国跨境交易信息披露制度简介 158
二、IOSCO关于涉外证券发行及交易信息披露的规定 163
三、对我国的启示 164
第三节跨境内幕交易 167
一、跨境内幕信息的概念 168
二、民事侵权责任因果关系的判定 170
三、内幕交易与信息型市场操控 173
四、对我国的启示 175
本章小结 177
第六章 跨境证券交易执法研究 178
第一节 跨境证券交易执法的法律依据 178
一、证券法依据 180
二、反海外腐败法 183
第二节 跨境执法国际实践 188
一、跨境调查取证 188
二、跨境财产冻结 201
第三节 对我国的启示 205
一、完善法律依据 205
二、参与国际合作 206
三、执法信息透明度建设 206
四、与司法相互配合 207
本章小结 207
第七章 我国跨境证券交易法律监管的完善——以内地与香港股票市场直通交易为例 209
第一节 内地与香港股票直通交易的形式及进展 209
一、港股直通车 210
二、沪港通 212
三、深港通 216
第二节 内地与香港股票直通交易法律监管的缺陷 220
一、法律制度的缺位 220
二、跨境执法能力不足 224
三、司法救济途径不足 228
第三节 内地与香港股票直通交易法律监管的完善对策 230
一、完善现有法律法规 231
二、完善跨境执法 241
三、健全司法制度 247
本章小结 253
结论 255
参考文献 259
后记 274