【期货概述篇】 1
第一章 期货市场 3
第一节 期货市场的产生与发展 3
一、期货市场的产生 3
二、全球期货市场的发展格局 5
三、我国期货市场的产生 7
四、我国期货市场的发展进程 8
五、发展我国期货市场的必要性 13
第二节 我国期货市场法制进程 13
一、我国期货法制建设史 13
二、我国期货法制建设大事记 15
三、我国期货业现行法律架构 17
四、我国期货交易法出台展望 18
第二章 期货概论 21
第一节 什么是期货 21
一、期货的学说 21
二、期货的定义 23
三、期货市场的意义 24
四、期货市场的功能与作用 25
第二节 期货交易的法律性质 26
一、期货交易客体 26
二、期货交易目的之套期保值、投机与套利 26
三、期货交易的作用 29
四、期货交易的特点 30
五、期货交易与股票交易的异同 31
第三章 期货合约 33
第一节 期货合约的法律含义 33
一、期货合约的产生及标准化意义 33
二、期货合约的法律含义 34
三、期货合约的法律特征 34
四、期货合约的主要条款 36
五、期货合约的合意属性 39
六、期货合约的了结方式 40
第二节 如何区别期货合约 40
一、期货合约与现货合同的区别 40
二、期货合约与远期合约的区别 41
三、期货合约与期权合约的区别 42
第三节 商品期货合约与金融期货合约 43
一、商品期货合约的类别 43
二、金融期货合约的类别 44
三、金融期货与商品期货的区别 46
第四节 期货合约上市条件及规定 47
一、期货合约上市的基本条件 47
二、美国关于期货合约上市的规定 48
三、期货合约上市机制及我国的规定 49
第四章 期货交易与结算制度 51
第一节 我国期货交易制度及相关规定 51
一、保证金制度 51
二、涨跌停板制度 53
三、熔断制度 54
四、持仓限额制度 55
五、大户报告制度 56
六、强行平仓制度 57
七、强制减仓制度 58
八、套期保值审批制度 58
九、交割制度 59
十、信息披露制度 60
第二节 我国期货结算制度及相关规定 61
一、什么是期货结算及其性质 61
二、全员结算制度 61
三、分级结算制度 62
四、每日无负债结算制度 63
五、结算担保金制度 64
六、风险准备金制度 64
第五章 期货市场主体 66
第一节 期货交易所 66
一、期货交易所地位、职能 66
二、期货交易所组织形式 66
三、我国期货交易所的情况 67
第二节 期货结算机构 68
一、期货结算机构地位与职能 68
二、期货结算体系 68
三、我国期货结算机构的情况 68
第三节 期货经纪商 69
一、期货经纪商定义、职能 69
二、国际上期货经纪商的类别 70
三、我国期货经纪商的情况 71
第四节 期货投资者 71
一、按交易目的分类 71
二、按法人和自然人分类 72
三、我国期货投资者的情况 72
第五节 我国期货市场其他主体 73
一、监管机构 73
二、期货业协会 74
三、期货保证金监控中心 75
四、介绍经纪人 76
五、期货居间人 77
第六章 股指期货 78
第一节 股指期货概述 78
一、股指期货的产生 78
二、股指期货的定义及特点 79
三、股指期货的三大功能 79
四、股指期货与股票的区别 80
五、套期保值原理与套期保值原则 80
六、股指期货合约的主要条款 82
七、股票指数的选择 83
第二节 我国股指期货的情况 86
一、沪深300股票指数期货合约内容 86
二、股指期货交易规则体系 87
三、关于交易规则及其实施细则的最新修订 89
四、我国套期保值的审批制度 92
第三节 我国股指期货投资者适当性制度 93
一、什么是适当性制度及其出台背景 93
二、股指期货投资者适当性制度的海外借鉴 94
三、对交易所、期货业协会及期货公司等的要求 96
四、我国股指期货投资者的标准 98
五、证券投资基金投资股指期货的规定 100
第七章 我国期货创新业务探讨 103
第一节 CTA业务概述 103
一、CTA的定义及产生 103
二、CTA基金的运作 104
三、CTA基金的分类 105
四、CTA基金的法律监管特点 106
五、CTA基金的作用 107
六、关于我国发展CTA的意义与展望 108
第二节 期货期权概述 109
一、什么是期权 109
二、期权的分类 110
三、期权合约的条款 111
四、期货期权 112
五、金融期权 113
六、我国关于期货期权与金融期权的展望 116
【准入实务篇】 119
第八章 期货公司准入及实务 121
第一节 期货公司的设立与经营范围 121
一、期货公司设立基本条件 121
二、期货公司的股东条件 122
三、期货公司的经营范围 123
第二节 期货公司的资格准入 124
一、人员的任职资格 124
二、商品期货与金融期货经纪业务资格 125
三、金融期货结算业务资格 126
第三节 主要法律文件及实务 128
一、期货公司设立的必要申请材料 128
二、金融期货经纪业务资格的必要申请材料 129
三、金融期货结算资格的必要申请材料 130
第九章 交易所会员资格的取得与转让实务 132
第一节 会员资格分类概述 132
一、会员资格管理制度 132
二、会员分类方法 132
三、全员结算制度和分级结算制度 133
第二节 商品期货会员资格 133
一、期货公司会员和非期货公司会员 134
二、会员资格取得的条件 134
三、会员资格费及年费 135
四、会员的权利与义务 135
五、会员资格转让的规定 136
六、会员资格取消的规定 137
第三节 金融期货会员资格 138
一、一般规定 138
二、交易会员与结算会员 139
三、交易会员资格取得的条件 140
四、结算会员资格取得的条件 140
五、特别结算业务资格取得的条件 142
六、会员的权利与义务 144
七、会员资格变更与终止的规定 144
第四节 主要法律文件与实务 146
一、商品期货会员资格的必要申请材料 146
二、金融期货交易会员资格的必要申请材料与办理程序 147
三、金融期货结算会员资格的必要申请材料 148
第十章 期货公司参股控股准入实务 151
第一节 内资参股控股期货公司的规定 151
一、参股控股的限定 151
二、控股、参股的认定标准 151
三、参股、控股的股东准入条件 153
第二节 外资参股控股期货公司的规定 154
一、外商投资产业目录的规定 154
二、CEPA框架下的规定 154
三、中国加入WTO时的承诺 155
第三节 关于变更股权和注册资本的要求 155
一、变更股权的情形与条件 156
二、变更注册资本的条件 156
第四节 主要法律文件与实务 156
一、期货公司变更股权的必要申请材料 156
二、期货公司变更注册资本的必要申请材料 157
三、有关股东承诺书等文件范本 158
第十一章 期货公司营业部设立、变更与终止实务 160
第一节 我国关于期货公司营业部设立的规定 160
一、期货公司营业部的设立条件 160
二、期货公司营业部设立程序 161
三、期货公司营业部的经营原则 162
第二节 我国关于期货公司营业部变更、终止的规定 162
一、营业部的变更条件与程序 162
二、营业部的终止条件与程序 164
第三节 主要法律文件与实务 165
一、设立营业部的必要申请材料 165
二、营业部变更与终止的必要申请材料 165
第十二章 期货公司治理实务 167
第一节 期货公司治理的一般规定 167
一、如何理解公司治理及其重要性 167
二、股东与期货公司 168
三、股东会、董事会、监事会的职责 169
第二节 董事、监事和高级管理人员任职资格的规定 171
一、任职资格的一般规定 171
二、任职资格条件 171
三、禁止申请任职资格的情形 172
第三节 独立董事任职资格的规定 173
一、一般规定 173
二、独立董事的任职资格条件 174
三、独立董事的职责 174
第四节 首席风险官任职资格的规定 175
一、首席风险官的一般规定及任职资格条件 175
二、首席风险官的聘任与解任 175
三、首席风险官的职责与职权 176
第五节 申请任职资格的主要法律文件与实务 178
一、董事长、监事会主席、独立董事任职资格的申请材料 178
二、经理层人员任职资格的申请材料 179
三、其他董事、监事任职资格的申请材料 179
四、财务负责人任职资格的申请材料 179
五、营业部负责人任职资格的申请材料 180
六、办理程序 180
第十三章 期货公司经纪业务实务 181
第一节 我国关于期货经纪业务规则的规定 181
一、风险说明书的规定 181
二、股指期货风险揭示的规定 182
三、经纪业务规则的规定 184
四、期货经纪合同的更新、备案与审查 185
五、期货经纪合同必要条款内容 186
第二节 主要法律文件与实务 187
一、风险说明书范本 187
二、期货经纪合同范本 189
三、客户须知与客户声明范本 199
第十四章 期货公司日常经营实务 202
第一节 期货公司变更与终止的规定 202
一、期货公司需经批准的变更事项 202
二、各项变更事项的规定 203
三、期货公司停业、解散、破产事项的规定 205
第二节 风险监管指标管理 205
一、一般规定 205
二、净资本及各项监控指标 206
三、四类监管标准 206
四、负债的会计处理原则 207
第三节 客户资产保护的规定 209
一、保证金的所有权范畴 209
二、客户资产保护原则 210
第四节 我国关于期货公司分类监管的规定 211
一、分类监管的国际经验借鉴 211
二、我国实行分类监管的背景与意义 211
三、分类监管的级别分类和用途 212
四、分类监管的内容与评价指标 212
第五节 我国关于期货公司信息公示的规定 214
一、期货公司信息公示制度的出台背景 214
二、信息公示的内容 214
三、信息公示不及时的法律责任 215
第六节 我国关于期货公司内控制度的规定 215
一、基本规定 215
二、内部控制制度相关文件清单 216
【相关实务篇】 217
第十五章 证券公司IB业务与期货居间人实务 219
第一节 IB概述 219
一、什么是IB及其特点 219
二、美国和我国台湾地区IB业务概述 220
三、中国内地关于证券公司IB业务的范围 221
四、中国内地关于IB资格准入的条件 222
第二节 期货居间人概述 222
一、期货居间人的产生 222
二、期货居间人的法律地位与特征 224
三、期货居间人的主体资格 225
四、期货居间人的权利义务 225
五、我国关于期货居间人规定的现状 226
第三节 主要法律文件与实务 227
一、申请IB资格的必要申请材料 227
二、IB委托协议的必备条款 228
三、IB业务委托协议指引范本 228
四、居间合同范本 233
五、期货公司居间人管理办法范本 235
第十六章 交割与仓单实务 239
第一节 交割概述 239
一、交割定义、分类及其性质 239
二、实物交割的流程 240
三、实物交割的入库与出库 241
四、交割结算价 242
第二节 交割风险与交割违约 243
一、交割风险 243
二、交割违约 243
第三节 期转现 245
一、期货转现货的定义 245
二、期货转现货的优点 245
三、我国关于期转现的相关规定 246
第四节 交割仓库资格 247
一、交割仓库概述 247
二、交割仓库资格准入条件及办理流程 248
三、交割仓库的权利义务与禁止行为 249
四、交割仓库资格的必要申请材料 251
第五节 标准仓单的规定与实务 251
一、标准仓单的法律性质、特征及用途 251
二、我国标准仓单的分类 253
三、标准仓单充抵保证金 254
四、标准仓单的转让 255
五、标准仓单的质押 256
第十七章 期货纠纷与诉讼实务 258
第一节 常见期货民事责任类型 258
一、期货民事责任的意义 258
二、期货经纪合同无效的责任 258
三、委托交易的责任 259
四、透支交易的责任 261
五、强行平仓的条件与责任 262
六、期货实物交割行为的责任 263
七、期货交易所保证合约履行的责任 264
八、期货侵权行为的类型与责任 264
第二节 期货诉讼法律实务 265
一、期货诉讼管辖原则 266
二、期货纠纷类型 266
三、期货诉讼时效 266
四、期货诉讼中的责任主体 267
五、期货诉讼中的举证、保全和执行 268
【期货案例篇】 269
期货纠纷案例点评 271
一、一起是否构成表见代理引发的期货经纪合同纠纷案 271
二、因期货交易穿仓引发的纠纷案 274
三、期货交易委托合同纠纷案（二审） 276
著名期货风险案例 291
一、美国亨特兄弟操纵白银事件 291
二、巴林银行倒闭事件 292
三、中国327国债事件 295
四、日本住友铜事件 297
五、新加坡中航油事件 299
六、中国国储铜事件 302
七、中信泰富衍生品交易巨亏事件 304
【法律法规与交易规则篇】 309
期货法律法规 311
《期货交易管理条例》（自2007年4月15日起施行） 311
《期货交易所管理办法》（自2007年4月15日起施行） 324
《期货公司管理办法》（自2007年4月15日起实施） 335
《期货公司风险监管指标管理试行办法》（自2007年4月18日起施行） 348
《期货公司金融期货结算业务试行办法》（自2007年4月19日起施行） 351
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（自2007年4月20日起施行） 357
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（自2007年7月4日起施行） 360
《期货从业人员管理办法》（自2007年7月4日起施行） 368
《期货投资者保障基金管理暂行办法》（自2007年8月1日起施行） 371
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（自2008年5月1日起施行） 373
《关于规范控股、参股期货公司有关问题的规定》（自2008年6月1日起施行） 377
《期货公司分类监管规定（试行）》（自2009年9月1日起施行） 378
《期货市场客户开户管理规定》（自2009年9月1日起施行） 383
《期货公司信息公示管理规定》（自2009年11月16日起施行） 386
《关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定》（自2009年12月1日起施行） 388
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》（自2010年2月8日起施行） 388
《证券投资基金投资股指期货指引（征求意见稿）》（2010年3月15日） 390
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（自2003年7月1日起施行） 392
期货交易规则 398
金融期货交易所交易规则及相关细则 398
《中国金融期货交易所交易规则》（2010年2月20日起施行） 398
《中国金融期货交易所违规违约处理办法》（2010年2月20日起施行） 404
《中国金融期货交易所交易细则》（2010年2月20日起施行） 411
《中国金融期货交易所结算细则》（2010年2月20日起施行） 415
《中国金融期货交易所结算会员结算业务细则》（2010年2月20日起施行） 422
《中国金融期货交易所会员管理办法》（2010年2月20日起施行） 426
《中国金融期货交易所信息管理办法》（2010年2月20日起施行） 432
《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（2010年2月20日起施行） 436
《中国金融期货交易所套期保值管理办法》（2010年2月20日起施行） 442
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》（2010年2月8日起施行） 443
商品交易所交易规则（及相关细则列表） 446
上海期货交易所交易规则（及相关细则列表） 446
郑州商品交易所交易规则（及相关细则列表） 454
大连商品交易所交易规则（及相关细则列表） 462
其他相关规章 471
《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》（2001年5月24日起施行） 471
《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》（2001年10月11日起施行） 475
《国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》（2001年8月22日起施行） 480
关于修改《国有企业境外商品期货套期保值业务外汇管理操作规程（试行）》有关问题的通知（2005年5月17日起施行） 482
《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（2007年1月1日起施行） 483
《企业会计准则第23号——金融资产转移》（2007年1月1日起施行） 493
《企业会计准则第24号——套期保值》（2007年1月1日起施行） 497
《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（2007年4月9日起施行） 501
《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》（2008年7月1日起施行） 505
附录1：全球主要期货、期权交易所 509
附录2：股指期货开户流程 511
参考文献 512
后记 514