第一章 科技成果权利归属与保障 1
第一节 科技研究与开发 1
一、何为科技成果？为实现科技成果的顺利转化，科技工作者在从事科技研究与开发前需要做哪些准备工作？ 1
二、新技术、新工艺、新材料和新产品等科技成果是采用专利权保护还是商业秘密保护，或者二者结合起来保护？不同方式利弊如何？ 3
三、如何确定研究开发成果是职务科技成果还是非职务科技成果？ 6
四、在促进科技成果转化实践中，拟将科技成果申请专利权进行保护的，什么阶段申请更有利？ 7
五、采用委托开发、合作开发或者产学研协同开发的科技成果，如何确定其知识产权的归属与分享？ 9
第二节 科技成果的转化 11
六、技术转移与成果转化有什么区别，怎样理解技术转移与成果转化的关系？ 11
七、科技成果转化主体有哪些？可以采用哪些方式进行科技成果转化？ 13
八、科技工作者可否在保留与原事业单位人事关系不变的情况下到第三方企业进行科技成果转化？ 16
九、科研事业单位或者个人能否向外资企业、境外组织、个人转让或许可实施科技成果？ 18
十、科研院所、高校的教职工能否自己创办企业从事科技成果转化？ 20
第三节 科技成果的评估 22
十一、以无形资产参与科技成果转化的，是否必须要进行无形资产的价值评估？ 22
十二、科技成果转化过程中如何选定无形资产评估机构？ 24
十三、科技成果价值评估的具体方法及流程是什么？ 27
十四、科技成果价值评估是否需要履行资产评估项目备案程序？ 29
十五、进行科技成果价值评估，应注意的主要事项有哪些？ 32
第四节 科技成果转化的技术权益 35
十六、我国法律法规和政策对科技成果转化的技术权益是怎样规定的？ 35
十七、2015年《中华人民共和国促进科技成果转化法》修正后，有关科技成果转化技术权益作了哪些重要修改？ 37
十八、如何界定科技成果完成人和对完成科技成果转化作出贡献的人员，其技术权益分配如何确定？ 38
十九、科技成果持有单位给予团队或个人的奖励资金能否作为其设立高新技术企业从事科技成果转化的出资资金？ 41
二十、如何处理科技成果收益分配冲突？科技成果的收益分配是否应缴纳个人所得税？该收益与其他科技奖励收益是否有冲突？ 42
第五节 知识产权归属及行使 44
二十一、合作研发、委托研发情形下专利权的归属与独立完成的发明创造有什么区别？ 44
二十二、发明需要满足哪些条件才能通过发明专利申请的实质性审查？ 45
二十三、实用新型因不进行实质性审查，其专利权在实践中有何特殊性？ 47
二十四、已经获得授权的专利权的行使会受到哪些方面的限制？ 48
二十五、专利权人（包括职务发明创造的发明人）享有哪些具体的权利？权利人如何行使这些权利？ 50
二十六、如何对软件著作权进行登记，计算机软件著作权人享有哪些权利，对权利的行使有哪些限制？ 52
二十七、签订计算机软件著作权转让合同有哪些需要注意的问题？ 55
二十八、不同类型作品的著作权如何归属？ 56
二十九、什么是商业秘密？如何判断一项信息是否构成商业秘密？ 58
三十、针对中央企业的商业秘密，有哪些特别规定？ 59
三十一、集成电路布图设计哪些权利在我国受到保护？ 61
第二章 科技工作者的权利、责任与义务 64
第一节 劳动权益保障 64
一、高校、科研院所等事业单位选派专业技术人员到企业挂职或者参与项目合作，应当遵守哪些政策规定？ 64
二、高校、科研院所等事业单位科技工作者兼职创新或者在职创办企业，应当遵守哪些政策规定？ 65
三、高校、科研院所等事业单位科技工作者离岗创新创业，有哪些政策规定？ 67
四、关于高校、科研院所等事业单位设置创新型岗位，有哪些政策规定？ 68
五、科技工作者在机关事业单位与企业之间流动时养老保险关系、失业保险关系、医疗保险关系等如何处理？ 70
六、受行政、刑事处罚的科技工作者的工资，应当如何处理？ 72
第二节 科研伦理与诚信 76
七、科技工作者应该遵守的道德规范主要包括哪些方面？ 76
八、科技工作者应当遵守哪些行为准则？ 78
九、科技工作者应当承担哪些超出一般公民的义务？ 81
十、科技组织在科技研发活动中应当承担哪些义务？ 84
十一、科技组织管理的考核制度有哪些内容和指标？ 88
十二、科技工作者在流动中有哪些保密义务？ 89
十三、科技工作者在科研立项、科技成果的评审、鉴定、验收和奖励等活动中，应当遵从哪些禁止性义务？ 91
十四、在国家科技计划项目评估评审活动中，申请项目的科研人员应当履行哪些义务？ 93
十五、在科研过程中，可能出现哪些涉及国家科技计划的人员失信行为？针对以上严重失信行为将如何处理？ 96
十六、诚实信用原则如何规制知识产权侵权行为？ 100
第三节 科技工作者的社会责任 103
十七、科研工作者在科技成果转化中应当注意哪些社会问题？ 103
十八、科研工作者开展科普活动的法律依据有哪些？ 104
十九、不同机构以及科技工作者应如何根据自身的特点从事科普活动？ 105
二十、科技工作者从事科普工作应当注重发挥哪些方面的作用？ 107
第四节 科研不端的规制 109
二十一、科研活动中经常出现的科研不端行为主要有哪些？ 109
二十二、捏造或篡改实验数据应当承担哪些法律责任？ 111
二十三、科研不端行为的举报及查处方式是什么？ 112
二十四、教育部对于高校科研不端行为有哪些特别规定？ 115
二十五、若发现其他科研机构或人员有违背科技工作行为准则的不良行为，如何处理？ 116
二十六、抄袭剽窃他人的成果侵犯他人哪些民事权利？应当承担哪些法律责任？ 117
第三章 科技管理与评价 119
第一节 科技工作者的管理 119
一、我国在服务和激励科技工作者进行科学研究方面做了哪些体制机制创新？ 119
二、如何在重大项目实施过程中实现高效率的创新型人才培养？ 124
三、我国为具有创新能力的科技工作者提供什么样的支持和优惠政策？ 126
四、我国人才评价分类机制包含哪些内容？ 129
五、科技工作者评定职称的评价机制是什么？ 132
六、科技成果转化贡献如何与职称评价机制挂钩？ 133
七、牵头或参与制定国家相关标准、规范如何列入评价机制中？ 133
第二节 科研过程的管理 134
八、技术转移是实现科技创新的重要环节，我国在哪些方面给予技术转移支持？ 134
九、不同类型科研项目的管理侧重点有什么不同？ 137
十、获得国家重点项目立项的关键环节是什么？如何组织申报国家重点项目？ 138
十一、国家重点项目的内外部管理应当注意哪些重要规定？ 140
十二、科技计划的各监督主体分别有什么职责？具体如何实施监督？ 142
十三、国家重点项目的监督包括哪些方面的内容？ 145
十四、如何管理科学数据的采集、汇交和保存？ 146
十五、针对涉及安全与需要保密的科学数据，应当采取哪些特别的管理措施？ 148
十六、如何利用开放共享的国家重大科研基础设施和大型科研仪器？ 149
第三节 科研经费的管理 153
十七、改进科研计划资金管理应采取哪些措施？ 153
十八、中央高校、科研院所三种不同类型的经费（差旅会议费、仪器设备采购费、基本项目建设费）的管理制度分别是什么？ 156
十九、科研项目财务审计的要求有哪些？ 158
二十、课题预算评审、评估制度是什么？课题预算中的哪些内容需要依其审核？ 159
二十一、预算评审和预算评估活动，在适用的课有什么不同？ 160
二十二、重点专项概算的申报和审核流程是怎么样的？如果发生了概算需要调整调剂和结转的情况，应当如何处理？ 163
二十三、如何对重点专项项目资金的间接费用进行管控？ 164
二十四、重点专项项目预算评估有哪些要求？评估的后续工作又有哪些？ 165
二十五、科技工作者和科研单位如何合理合法使用科研项目资金？如何简化报销流程，尤其是设备维修费用报销方面？ 166
二十六、如何管理国家科技支撑计划的无偿资助性经费？ 168
二十七、什么是研发费用加计扣除？ 169
二十八、中关村国家自主创新示范区科技重大专项项目（课题）经费间接费用如何列支？ 171
二十九、如何利用科技型中小企业技术创新基金？ 172
三十、（高校）如何预防科研计划资金使用中可能出现的违规行为？ 174
三十一、横向课题经费结题验收后有结余的，是否可以作为科技工作者的奖励资金发放现金？ 177
第四节 科技活动的评价 177
三十二、针对不同类型的科技活动，评价标准有哪些不同？ 177
三十三、科学技术成果评价以委托的形式进行，委托方和受托方分别应当履行哪些义务？ 180
三十四、国家大学科技园发展绩效的评价如何进行？有哪些评价指标？ 182
三十五、评价科技企业孵化器有哪些指标，分别是如何计算得出的？ 185
第五节 科技奖励 188
三十六、我国科技奖励制度的基本原则是什么？ 188
三十七、如果构成职务作品、法人作品和职务发明创造，职务作品、法人作品和职务发明创造的奖励有哪些？ 189
三十八、科技成果转化后，科技工作者可以获得哪些奖励？ 192
三十九、科技成果转化后，原课题组离职人员是否可以享受利益分配？ 193
四十、如何明确科技成果收益分配（权属、分红和股权）的具体办法？ 194
四十一、科学技术奖励监督委员会如何对国家科学技术奖的推荐、评审和异议处理工作进行监督？ 196
第四章 科技活动纠纷解决 198
第一节 知识产权侵权救济 198
一、科研活动中常见的侵权行为有哪些？ 198
二、知识产权侵权救济的主要途径有哪些？如何选择最佳救济途径？ 199
三、知识产权侵权诉讼过程中权利人如何固定和收集对自己有利的证据？ 202
四、权利人发现商业秘密被侵害，可以采取哪些法律手段维护自己的合法权益？ 204
五、诉讼过程中，如何避免商业秘密的二次泄露？ 205
六、哪些行为构成对计算机软件著作权的侵害，权利被侵害时应该如何救济？ 207
七、权利人如何利用行政、民事、刑事程序进行合法维权？ 209
八、完成技术成果的个人享有在有关技术成果文件上写明自己是技术成果完成者的权利和取得荣誉证书、奖励的权利，该等权利受到侵害时，权利人是否可以向人民法院提起侵权之诉？是否属于人民法院的受理范围？ 210
第二节 合同纠纷与救济 211
九、实务中常见的知识产权合同纠纷主要有哪些？ 211
十、合作方签订知识产权合同的主要注意事项有哪些？ 215
十一、知识产权合同纠纷产生的主要原因是什么？如何避免发生纠纷？ 218
十二、技术委托开发合同、合作开发合同中的权利归属条款、保密条款、新产品或新技术的后续开发条款及争议解决条款如何约定？ 220
十三、知识产权普通许可合同、排他许可合同和独占许可合同情况下纠纷处理的主要区别是什么？ 223
第三节 劳动纠纷与救济 225
十四、作为公务员的科技工作者与单位发生人事争议，应如何救济？ 225
十五、事业单位科技工作者与单位发生人事争议，应如何救济？ 226
十六、事业单位科技工作者对涉及本人的考核结果、处分决定不服的，应如何救济？ 228
第四节 科技奖励相关争议解决 229
十七、国家科学技术奖励的异议处理如何进行？ 229
十八、对通过剽窃、侵夺他人科学技术成果，弄虚作假或者其他不正当手段谋取国家科学技术奖的单位和个人，如何进行处罚？ 231
十九、提名者提供虚假数据、材料，协助被提名单位和个人骗取国家科学技术奖的，如何进行处罚？ 233
二十、参与国家科学技术奖评审工作的专家在评审活动中违反评审行为准则和相关规定的，如何进行处罚？ 234
第五章 刑事责任风险防范 237
第一节 刑事责任基础问题 237
一、什么是犯罪？ 237
二、单位不是自然人，因此单位实施的行为不会构成犯罪吗？ 238
三、单位犯罪只处罚单位，不处罚个人吗？ 239
四、刑法所称国有公司、企业是指所有具有国有股份的公司、企业吗？ 240
五、刑法所称公共财产是指国有财产和劳动群众集体所有财产吗？ 241
六、刑法所称的国家工作人员是指具有国家机关编制的人员吗？ 241
七、我国刑法对犯罪人如何处理？ 243
第二节 商业贿赂行为刑事责任风险 244
八、科技工作者索取或者收受他人财物的，可能构成何种犯罪？ 244
九、国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，可能构成何种犯罪？ 249
十、个人或者单位，为谋取不正当利益，给予个人或者单位贿赂的，可能构成何种商业贿赂犯罪？ 250
十一、科技工作者自己不行贿，但是介绍他人向国家工作人员行贿，可能构成何种犯罪？ 253
第三节 贪腐行为刑事责任风险 254
十二、科技工作者利用职务便利，通过虚假财务报销等手段将单位财物据为己有的行为可能构成何种犯罪？ 254
十三、科技工作者利用职务便利，将单位资金挪作他用，可能构成何种犯罪？ 257
十四、国有科研单位以单位名义，违反法律规定发放奖金，可能构成何种犯罪？ 259
第四节 侵犯知识产权行为刑事责任风险 261
十五、个人或者单位通过不正常手段获取他人商业秘密，可能构成何种犯罪？ 261
十六、个人或者单位侵犯他人著作权，可能构成何种犯罪？ 262
十七、个人或者单位假冒他人专利，可能构成何种犯罪？ 263
第五节 涉税行为刑事责任风险 264
十八、个人或者单位逃避缴纳税款，可能构成何种犯罪？ 264
十九、个人或者单位虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票，可能构成何种犯罪？ 265
二十、个人或者单位虚开增值税专用发票或者虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的发票以外的其他发票，构成何种犯罪？ 266
后 记 268