《说上就上 公司创业板上市法律实务和案例解析》PDF下载

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  • 作  者:(中国)毛伟
  • 出 版 社:北京:中国经济出版社
  • 出版年份:2019
  • ISBN:9787513656306
  • 页数:797 页
图书介绍:本书是一本业内资深人士关于公司创业板上市法律实务方面的著作。从案例解读出发,全面的介绍创业板上市法律部分需要关注的重点问题。所选相关案例典型、新颖,评析精到,对其中的难点进行了分析。通过本书,可以从实务角度了解创业板上市的基础知识、基本原理和操作要领,实用性强。企业创业板上市不仅仅只依靠律师。在企业创业板上市的路途中凝聚了财务顾问、审计机构、评估机构以及律师等中介机构的辛勤劳动和智慧结晶。打铁还需自身硬,中介机构的一切努力都是以拟上市企业自身条件为基础,优秀的企业基础和明智的决策时不可或缺的。因此,企业一定要对自身有一个深入的了解,关注国家政策、行业动态、企业自身成长、盈利水平等因素的变化,选择恰当的时机,争取早日创业板上市。本书的写作团队均为从事证券法律业务多年的律师,实务经验丰富,故在本书的编纂过程中将以实际案例为指导,以审核重要问题为导向,给予读者良好建议为发心。写作团队精选几十家成功上市的企业案例,以阅读、查阅和摘取数量巨大、内容繁多的公开披露文件为基础,以取其精华去其糟粕的精神为核心,通过点评、分析、提示重点为读者解惑。总而言之,本书对于企业创业板上市感兴趣的相关人士有一定的

第一部分 3

第一章 创业板上市概述 3

第一节 创业板的设立 3

第二节 我国创业板的历史 5

第三节 我国创业板上市的基本条件 6

第四节 我国创业板上市的审核重点 12

第五节 创业板企业上市业务流程 14

第六节 创业板股票发行流程 20

第七节 创业板股票发行上市所需要的申请文件 25

第二章 创业板上市的中介机构 28

第一节 保荐机构 28

第二节 会计师事务所 29

第三节 律师事务所 30

第四节 其他中介机构 31

第三章 律师的主要工作——核查和验证 33

第一节 律师在改制上市各个阶段的核查和验证工作 33

第二节 核查和验证的方法 34

第三节 核查和验证的主要原则 36

第四节 律师调查清单 37

第五节 基于核查和验证的改制重组建议 39

第四章 律师的主要工作——法律意见书 41

第一节 概述 41

第二节 出具首次公开发行股票的法律意见书 42

第三节 会后事项的法律意见书 64

第四节 询价、发行阶段的法律意见书 65

第五节 向交易所申请上市的法律意见书 65

第六节 其他法律意见书 70

第五章 律师的主要工作——律师工作报告 71

第一节 律师工作报告的内容 71

第二节 律师工作报告的格式实例 78

第六章 律师工作底稿 119

第一节 工作底稿的概念与特征 119

第二节 制作工作底稿的意义 119

第三节 工作底稿的内容、要求与制作 120

第二部分 125

第一章 股东的适格性 125

第一节 案例分析 125

第二节 股东适格性的基本概念和要求 138

第二章 出资问题 147

第一节 出资来源的合法性审查 147

第二节 基础知识 164

第三章 股权问题 172

第一节 案例分析 172

第二节 基本概念 241

第四章 股权代持 245

第一节 案例分析 245

第二节 股权代持的法律风险 252

第五章 土地房产问题 254

第一节 案例分析 254

第二节 土地问题 281

第六章 对赌 285

第一节 对赌的核查 286

第二节 基本概念 299

第七章 合法合规性的问题 302

第一节 案例分析 303

第二节 基础知识 341

第八章 董监高问题 344

第一节 案例分析 345

第二节 基本概念 355

第三节 小结和启示 360

第九章 实际控制人问题 361

第一节 案例分析 361

第二节 基本概念 377

第十章 国有股问题 383

第一节 案例分析 383

第二节 重点关注 401

第十一章 知识产权问题 403

第一节 案例分析 403

第二节 知识产权 450

第十二章 独立性问题 453

第一节 案例分析 453

第二节 基本概念 483

第三节 重点、难点提示 486

第十三章 重大资产重组 488

第一节 改制重组的基本情况及案例分析 488

第二节 改制重组的重点问题 520

第十四章 信息披露 523

第一节 信息披露的基本情况 523

第二节 案例分析 524

第十五章 资金占用 536

第一节 案例分析 536

第二节 基本概念 556

第十六章 重大诉讼和仲裁 559

第十七章 劳动社保问题 570

第一节 案例分析 570

第二节 基本概念 595

第十八章 业务资质 598

第十九章 税务问题 646

第一节 案例分析 646

第二节 基础知识 655

第二十章 同业竞争 662

第一节 案例分析 662

第二节 同业竞争的基本情况 676

第二十一章 关联交易 678

第一节 案例分析 678

第二节 基础概念 733

第二十二章 环保问题 739

第一节 案例分析 739

第二节 基本要求 758

第二十三章 法人治理 761

第一节 案例分析 762

第二节 股东大会 771

第三节 董事会 775

第四节 监事会 782

第五节 董事、监事、高级管理人员的任职资格 783

第六节 董事会秘书 786

第七节 独立董事 787

第八节 关于累积投票制度 788

第二十四章 产品质量 790