第一部分 国际收支统计 1
第一章 综合法规 1
第一节 综合 1
1.国际收支统计申报办法 中国人民银行行长第2号令发布 1
2.国家外汇管理局关于下发《国际收支统计申报办法实施细则》的通知 汇发［2003］ 21号 3
3.关于印发《国家外汇管理局外汇统计数据归口管理规定》的通知 （1996）汇办综字第82号 5
4.国家外汇管理局综合司关于印发《国际收支统计之星评选办法》的通知 汇综发［2010］ 102号 7
5.国家统计局办公室关于同意外债统计监测等三十七项统计制度备案的函 国统办函［2011］ 46号 11
第二节 国际收支申报机构代码 12
6.关于在外汇业务工作中全面使用组织机构代码标识的通知 汇发［2002］ 24号 12
7.国家外汇管理局 国家质量监督检验检疫总局关于下发《国际收支统计申报中 特殊机构代码赋码业务操作规程》的通知 汇发［2003］ 131号 13
8.国家外汇管理局国际收支司关于明确国际收支统计申报特殊机构代码赋码有关事项的通知 汇国发［2004］ 5号 19
9.国家外汇管理局国际收支司关于使用全国组织机构代码信息共享平台的通知 汇国发［2006］ 14号 20
10.国家外汇管理局国际收支司关于“新版特殊机构代码赋码系统”试运行及上线有关事项的通知 汇国发［2009］ 17号 21
第三节 国际收支申报核查 26
11.国家外汇管理局关于国际收支统计申报核查和处罚工作有关具体分工的通知 汇发［2002］ 22号 26
12.国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局〈国际收支申报核查证〉管理工作制度》的通知 汇发［2010］ 20号 27
13.国家外汇管理局关于印发《国际收支统计间接申报核查制度》的通知 汇发［2011］ 1号 31
14.国家外汇管理局关于进一步强化国际收支核查工作的通知 汇发［2011］ 47号 44
第四节 国际收支数据及分析 45
15.国家外汇管理局综合司关于印发《外汇形势分析报告报送办法》的通知 汇综发［2004］ 93号 45
16.国家外汇管理局综合司关于停止报送汇兑业务统计申报表的通知 汇综发［2010］ 54号 47
17.国家外汇管理局国际收支司关于启动《跨境资金流动监测分析月报》工作的通知 汇国发［2011］ 1号 48
18.国家外汇管理局国际收支司关于取消报送纸质外汇形势分析的通知 汇国发［2011］ 4号 50
第二章 国际收支统计间接申报 51
第一节 综合 51
19.国家外汇管理局关于印发《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程》的通知 汇发［2010］ 22号 51
20.国家外汇管理局关于出口保付代理业务项下收汇核销管理有关问题的通知 汇发［2003］ 79号 62
21.国家外汇管理局关于印发《边境贸易外汇管理办法》的通知 汇发［2003］ 113号 63
22.国家外汇管理局综合司关于进行边境口岸地区贸易项下现钞结汇国际收支统计申报试点的通知 汇综发［2003］ 29号 68
22.国家外汇管理局关于废止52件国际收支统计申报规范性文件的通知 汇发［2010］ 42号 70
24.国家外汇管理局综合司关于印发《国家外汇管理局外汇金宏系统国际收支业务应用子系统用户管理内部工作制度》的通知 汇综发［2010］ 94号 73
25.国家外汇管理局综合司关于印发《国际收支网上申报系统操作规程》的通知 汇综发［2010］ 122号 79
26.国家外汇管理局关于明确和调整国际收支申报有关事项的通知 汇发［2011］ 34号 147
27.国家外汇管理局关于做好调整境内银行涉外收付凭证及相关信息报送准备工作的通知 汇发［2011］ 49号 154
第二节 国际收支统计间接申报涉外收付凭证 301
28.国家外汇管理局关于下发“境内银行涉外收付相关凭证管理规定”的通知 汇发［2004］ 45号 301
29.国家外汇管理局关于规范境内银行涉外收付相关凭证印制工作的通知 汇发［2004］ 65号 305
30.国家外汇管理局综合司关于境内银行涉外收付相关凭证备案工作有关事项的通知 汇综发［2004］ 140号 308
31.国家外汇管理局综合司关于调整境内银行涉外收付相关凭证内容的通知 汇综发［2010］ 50号 309
第三节 国际收支统计间接申报批复 310
32.国家外汇管理局综合司关于福费廷业务和进口许可证有关问题的批复 汇综复［2002］ 3号 310
33.国家外汇管理局国际收支司对广西分局关于国际收支统计申报有关问题的批复 汇国复［2002］ 18号 311
34.国家外汇管理局国际收支司关于特殊机构代码赋码有关问题的批复 汇国复［2006］ 4号 314
35.国家外汇管理局综合司关于现钞结算的国际收支统计间接申报和核销问题的批复 汇综复［2006］ 106号 315
36.国家外汇管理局国际收支司关于广东省东莞市所辖镇地区代码的批复 汇国复［2007］ 6号 315
37.国家外汇管理局综合司关于广东发展银行境内代付业务等问题的批复 汇综复［2007］17号 316
38.国家外汇管理局综合司关于英国渣打银行对外代付服务的批复 汇综复［2007］ 22号 318
39.国家外汇管理局综合司关于外资银行改制有关国际收支统计申报事项的批复 汇综复［2007］ 40号 319
40.国家外汇管理局关于中信银行广州分行跨境汇款业务国际收支统计申报有关问题的批复 汇复［2007］ 105号 320
41.国家外汇管理局关于上海浦东发展银行与加拿大PAYSTONE公司合作开展国际汇款业务的批复 汇复［2007］ 152号 321
42.国家外汇管理局综合司关于中国石化财务有限责任公司国际收支统计申报有关事项的函 汇综函［2007］ 92号 321
43.国家外汇管理局国际收支司关于国际收支统计申报有关问题的批复 汇国复［2010］ 6号 322
44.国家外汇管理局国际收支司关于境外承包工程国际收支统计间接申报问题的批复 汇国复［2010］ 10号 324
45.国家外汇管理局关于加拿大皇家银行汇款弥补境内分行亏损相关事宜的批复 汇复［2010］ 190号 325
第三章 金融机构对境外资产负债及损益申报 326
46.关于下发《金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程》的通知 （96）汇国发字第13号 326
47.关于金融机构对境外资产负债及损益申报业务有关事项的通知 （97）汇国函字第075号 332
48.关于上海分局《关于增加中资银行上海分行报送〈金融机构对境外资产负债及损益申报表〉的请示》的复函 （98）汇国支字第14号 333
49.关于明确金融机构对境外资产负债及损益申报业务计算机软件推广使用中具体要求的通知 汇国函［1999］ 31号 334
50.关于推广使用金融机构对境外资产负债及损益统计申报和汇兑统计申报两项业务软件的通知 汇发［1999］ 246号 339
51.关于上报金融机构对境外资产负债及损益申报业务数据相关问题的通知 汇国函［2000］ 8号 341
52.国家外汇管理局综合司关于金融机构对境外资产负债及损益申报有关事项的通知 汇综发［2005］ 112号 342
53.国家外汇管理局综合司关于境内金融机构补充申报直接投资数据有关事项的通知 汇综发［2008］ 24号 346
54.国家外汇管理局综合司关于境内银行报送非居民人民币账户数据的通知 汇综发［2008］51号 352
55.国家外汇管理局关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知 汇发［2009］ 6号 354
56.国家外汇管理局综合司关于中资金融机构外汇资产负债统计软件试点及上线有关事项的通知 汇综发［2010］ 2号 376
57.国家外汇管理局综合司关于开展银行贸易融资业务调查的通知 汇综发［2011］ 114号 378
第四章 证券投资统计申报 383
58.关于下发《证券投资统计申报业务操作规程》的通知 （96）汇国发字第14号 383
59.关于进一步明确国际收支证券投资统计申报系统与证券交易所业务系统 接口规范的通知 汇国函［1998］ 36号 387
60.关于国际收支证券投资统计申报有关事项的通知 汇发［1998］ 41号 387
第五章 贸易信贷调查 393
61.国家外汇管理局关于印发《贸易信贷调查制度》和《贸易信贷调查实施方案》的通知 汇发［2004］ 67号 393
62.国家外汇管理局综合司关于调整贸易信贷抽样调查报表和启用贸易信贷抽样调查系统报送数据的通知 汇综发［2009］ 12号 406
63.国家外汇管理局国际收支司关于启用贸易信贷抽样调查系统（外汇局版）开展贸易信贷调查工作的通知 汇国发［2010］ 1号 413
64.国家外汇管理局国际收支司关于开展2010年6月末贸易信贷调查有关事项的通知 汇国发［2010］ 8号 414
65.国家外汇管理局综合司关于扩大贸易信贷调查地区范围及提高调查频率的通知 汇综发［2011］ 28号 422
第二部分 银行外汇收支和汇价市场管理 424
第一章 银行结售汇业务管理 424
第一节 综合 424
66.外资银行结汇、售汇及付汇业务实施细则 银发［1996］ 202号 424
67.外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法 中国人民银行令［2002］第4号 426
68.国家外汇管理局关于外资银行改制所涉外汇管理有关问题的通知 汇发［2007］ 15号 432
第二节 银行结售汇业务准入 434
69.中国人民银行关于结售汇业务管理工作的通知 银发［2004］ 62号 434
70.国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知 汇发［2007］ 20号 435
71.国家外汇管理局综合司关于启用“银行结售汇业务管理专用章”的通知 汇综发［2007］97号 441
72.国家外汇管理局国际收支司关于银行即期结售汇业务市场准入和退出管理有关问题的批复 汇国发［2007］ 11号 442
第三节 银行自身结售汇管理 444
73.国家外汇管理局关于完善银行自身结售汇业务管理有关问题的通知 汇发［2011］ 23号 444
第四节 银行执行外汇管理规定情况考核 448
74.国家外汇管理局关于修订《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知 汇发［2010］ 38号 448
75.国家外汇管理局综合司关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核系统操作规程》的通知 汇综发［2011］15号 453
76.国家外汇管理局综合司关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2011年）》的通知 汇综发［2011］ 71号 455
第五节 结售汇系统及其他 476
77.国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局外汇收支非现场监管工作制度》（试行）的通知 汇发［2004］ 22号 476
78.《国家外汇管理局关于印发〈银行结售汇统计制度〉的通知》 汇发［2006］ 42号 493
79.国家外汇管理局关于进一步规范银行结售汇统计管理有关问题的通知 汇发［2008］ 54号 507
80.国家外汇管理局综合司关于将人民币购售业务纳入结售汇统计有关问题的通知 汇综发［2010］ 99号 508
第二章 银行卡、外币代兑机构、特许业务等管理 510
第一节 银行卡管理 510
81.国家外汇管理局关于中国银联申请在香港开设港币账户并为内地与香港人民币卡清算统一购汇的批复 汇复［2003］ 452号 510
82.国家外汇管理局关于报送内地人民币卡在香港使用统计报表的通知 汇发［2004］ 57号 511
83.国家外汇管理局关于提高中国银联卡境外自动柜员机单卡单日提取外币现钞限额的批复 汇复［2008］ 103号 514
84.国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知 汇发［2010］ 53号 514
第二节 外币代兑机构 526
85.外币代兑机构管理暂行办法 中国人民银行令［2003］第6号 526
86.国家外汇管理局关于改进外币代兑机构外汇管理有关问题的通知 汇发［2007］ 48号 529
87.国家外汇管理局关于进一步完善个人本外币兑换有关外汇管理问题的通知 汇发［2008］ 24号 530
第三节 个人本外币兑换特许业务 543
88.国家外汇管理局关于扩大个人本外币兑换特许业务试点的通知 汇发［2009 ］ 54号 543
89.个人本外币兑换特许业务试点业务审批内部操作规程 汇综发［2009］ 145号 549
第四节 预结汇业务 552
90.国家外汇管理局关于部分银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知 汇发［2003］ 48号 552
91.国家外汇管理局关于进一步完善银行试行办理个人外汇预结汇汇款业务有关问题的通知 汇发［2009］ 51号 553
第五节 外币现钞管理 554
92.关于下发《银行调运外币现钞进出境管理规定》的通知 汇函［1998］ 65号 554
93.中国人民银行关于调整外币现钞管理政策有关问题的通知 银发［2002］ 283号 557
94.国家外汇管理局综合司、海关总署办公厅关于调运卢布现钞进出境有关问题的通知 汇综发［2004］ 44号 557
第六节 其他业务 558
95.国家外汇管理局关于中国银行人民币旅行支票兑付业务有关问题的批复 汇复［2010］ 117号 558
96.国家外汇管理局关于交通银行开办代理境外分支机构开户见证业务的批复 汇复［2010］ 208号 559
97.国家外汇管理局关于在四川省使用外币兑换机开展外币兑换业务的批复 汇复［2011］ 42号 560
第三章 人民币汇率管理 561
第一节 汇价管理 561
98.中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告 中国人民银行公告［2005］第16号 561
99.中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关事项的通知 银发［2005］ 183号 562
100.中国人民银行关于进一步改善银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理的通知 银发［2005］ 250号 563
101.中国人民银行关于扩大银行间即期外汇市场人民币兑美元交易价浮动幅度的公告 564
102.中国人民银行关于银行间外汇市场交易汇价和外汇指定银行挂牌汇价管理有关问题的通知 银发［2010］ 325号 564
103.国家外汇管理局关于境内外汇指定银行办理韩元挂牌兑换业务有关事项的通知 汇发［2006］ 45号 566
104.国家外汇管理局综合司关于中国农业银行满洲里市分行办理俄罗斯卢布兑换业务的批复 汇综复［2008］ 58号 567
第二节 监测统计 567
105.国家外汇管理局关于规范边境贸易货币流通监测工作的通知 汇发［2004］ 125号 567
106.国家外汇管理局综合司关于进一步规范外汇黑市监测工作的通知 汇综发［2005］ 29号 571
107.国家外汇管理局关于进一步完善出口换汇成本监测工作有关事宜的通知 汇发［2006］ 12号 572
108.国家外汇管理局综合司关于出口换汇成本监测新系统上线有关事宜的通知 汇综发［2009］ 103号 579
109.中国人民银行办公厅文件 银办发［2009］ 194号 580
110.国家外汇管理局综合司关于定期开展进出口企业问卷调查工作的通知 汇综发［2010］ 37号 581
第四章 银行间外汇市场管理 582
第一节 综合 582
111.银行间外汇市场管理暂行规定 银发［1996］ 423号 582
112.中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知 银发［2005］ 202号 584
113.中国人民银行关于进一步完善银行间即期外汇市场的公告 中国人民银行公告［2006］第1号 587
114.国家外汇管理局关于统一银行间外汇市场即期竞价交易和即期询价交易时间的通知 汇发［2006］ 50号 588
115.国家外汇管理局综合司关于调整银行间外汇市场交易时间的通知 汇综发［2010］150号 588
116.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心调整外汇市场收费方案的批复 汇复［2007］ 107号 589
117.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心调整银行间外汇市场两项计费参数的批复 汇复［2009］ 132号 589
118.国家外汇管理局综合司关于调整银行间外汇市场即期竞价交易费率的通知 汇综发［2011］ 67号 590
119.国家外汇管理局综合司关于新一代外汇交易系统建设有关问题的通知 汇综发［2006］ 31号 590
第二节 交易规则 591
120.中国外汇交易中心市场交易规则（暂行） 中汇交发［1995］ 2号 591
121.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇远期交易主协议和交易规则的批复 汇复［2005］ 291号 593
122.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇即期交易规则的批复 汇复［2005］ 325号 593
123.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇掉期交易规则的批复 汇复［2006］ 87号 594
124.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心发布人民币外汇货币掉期交易规则的批复 汇复［2007］ 347号 594
第三节 交易产品及方式 595
125.国家外汇管理局关于同意中国外汇交易中心开办外币拆借中介业务的批复 汇复［2002］ 37号 595
126.国家外汇管理局关于银行间外汇市场开展双向交易的通知 汇发［2003］ 109号 595
127.国家外汇管理局关于在银行间外汇市场推出即期询价交易有关问题的通知 汇发［ 2005］ 87号 598
128.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场开设欧元／人民币交易的批复 汇复［2002］ 14号 601
129.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场开设英镑对人民币交易的批复 汇复［2006］ 153号 602
130.关于在银行间外汇市场开办人民币对马来西亚林吉特交易的公告 中汇交公告［2010］ 41号 602
131.关于在银行间外汇市场开办人民币对俄罗斯卢布交易的公告 中汇交公告［2010］ 54号 603
第四节 市场参与机构 604
132.国家外汇管理局关于印发《非金融企业和非银行金融机构申请银行间即期外汇市场会员资格实施细则（暂行）》的通知 汇发［2005］ 94号 604
133.国家外汇管理局关于印发《货币经纪公司外汇经纪业务管理暂行办法》的通知 汇发［2008］ 55号 607
134.国家外汇管理局关于印发《银行间外汇市场做市商指引》的通知 汇发［2010］ 46号 611
第五节 外汇清算 615
135.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心银行间外汇市场询价交易净额清算业务方案和结算银行选择办法等备案的批复 汇复［2008］ 189号 615
136.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心购买外汇清算周转金的批复 汇复［2008］ 255号 615
137.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心银行间外汇市场询价交易净额清算协议备案的批复 汇复［2009］ 70号 616
第五章 衍生产品及头寸管理 617
第一节 衍生产品 617
138.中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知 银发［2005］ 201号 617
139.中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知 银发［2005］ 202号 623
140.国家外汇管理局关于印发《外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引》的通知 汇发［2005］ 70号 626
141.国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务有关外汇管理问题的通知 汇发［2006］ 52号 630
142.国家外汇管理局关于中国银行在银行间外汇市场开展人民币与外币掉期交易有关问题的批复 汇复［2006］ 61号 631
143.中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知 银发［2007］ 287号 632
144.国家外汇管理局关于外贸个体工商户个人外汇结算账户资金办理远期结售汇及人民币与外币掉期业务的批复 汇发［2010］ 197号 633
145.国家外汇管理局关于合作办理远期结售汇业务有关问题的通知 汇发［2010］ 62号 634
146.国家外汇管理局关于外汇指定银行对客户人民币外汇货币掉期业务有关外汇管理问题的通知 汇发［2011］ 3号 636
147.国家外汇管理局关于人民币对外汇期权交易有关问题的通知 汇发［2011］ 8号 638
148.国家外汇管理局关于银行办理人民币对外汇期权组合业务有关问题的通知 汇发［2011］ 43号 643
149.国家外汇管理局关于中国外汇交易中心在银行间外汇市场推出人民币对外汇期权交易的批复 汇复［2011］ 30号 645
150.国家外汇管理局关于银行办理人民币对外汇期权组合业务有关问题的通知 汇发［2011］ 43号 649
第二节 银行结售汇头寸管理 651
151.中国人民银行关于外资银行开立结售汇人民币现金专用账户有关问题的通知 银发［2003］ 180号 651
152.中国人民银行关于结售汇人民币专用账户有关问题的通知 银发［2005］ 292号 652
153.国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知 汇发［2010］ 56号 653
154.国家外汇管理局关于加强外汇业务管理有关问题的通知 汇发［2010］ 59号 658
155.国家外汇管理局关于进一步加强外汇业务管理有关问题的通知 汇发［2011］ 11号 659
156.国家外汇管理局综合司关于人民币对外汇期权头寸计量方法的批复 汇综复［2011］ 33号 660
第三节 银行黄金汇率敞口管理 661
157.国家外汇管理局关于商业银行办理黄金进出口收付汇及核销业务有关问题的通知 汇发［2003］ 93号 661
158.国家外汇管理局关于商业银行办理黄金进出口收付汇及核销业务有关问题的补充通知 汇发［2004］ 79号 662
159.国家外汇管理局关于银行黄金业务汇率敞口外汇管理有关问题的通知 汇发［2007］ 42号 663
第三部分 附录 665
160.中华人民共和国中国人民银行法 665
161.中华人民共和国商业银行法 670
162.中华人民共和国外汇管理条例 中华人民共和国国务院令（第532号） 680
163.中华人民共和国外资银行管理条例 中华人民共和国国务院令（第478号） 685
164.中华人民共和国外资银行管理条例实施细则 中国银行业监督管理委员会主席令［2006］第6号 694
165.个人外汇管理办法 中国人民银行令［2006］第3号 715
166.国家外汇管理局关于印发《个人外汇管理办法实施细则》的通知 汇发［2007］ 1号 719
167.国家外汇管理局关于发布《国家外汇管理局行政许可项目表》的通知 汇发［2010］ 43号 724
168.关于印发《离岸银行业务管理办法》的通知 银发［1997］ 438号 735
169.关于发布《离岸银行业务管理办法实施细则》的通知 （98）汇管发字第09号 738
170.中国银行业监督管理委员会令 2007年第10号 741
171.中国银行业监督管理委员会令 2011年第1号 749