第一部分 投资基础知识 3
第1章 投资环境 3
投资对象和投资过程 4
投资的类型 9
制订投资计划 14
用短期投资满足流动性需求 21
金融职业 26
我的金融实验室 28
讨论题 30
问题 31
案例题1-1 投资学还是高尔夫球？ 32
案例题1-2 为卡罗琳·鲍文编制投资计划 33
Excel电子表格 33
第2章 证券市场和交易 35
证券市场 36
证券市场全球化 47
交易时间和证券市场的监管 50
证券交易的基本类型 53
我的金融实验室 62
讨论题 65
问题 65
案例题2-1 达拉的困境：买什么？ 67
案例题2-2 拉维·杜马尔的高位保证金账户 68
Excel电子表格 69
第3章 投资信息和证券交易 70
投资研究和计划 71
投资信息的类型和来源 76
理解市场平均值和指数 89
进行证券交易 95
投资顾问和投资俱乐部 105
我的金融实验室 107
讨论题 109
问题 110
案例题3-1 佩雷斯的好运 113
案例题3-2 保罗和德博拉对经纪人和顾问的选择 113
Excel电子表格 114
第二部分 重要的概念工具 119
第4章 收益和风险 119
收益的概念 120
度量收益 127
风险：硬币的另一面 136
我的金融实验室 146
讨论题 147
问题 148
案例题4-1 科茨的决定 152
案例题4-2 风险-收益权衡：莫莉·欧洛克的股票购买决策 153
Excel电子表格 154
本章开放问题 154
附录4A货币的时间价值 155
第5章 现代投资组合思想 169
投资组合规划原理 170
资本资产定价模型 180
传统和现代投资组合管理 187
我的金融实验室 195
讨论题 197
问题 198
案例题5-1 传统与现代投资组合理论：哪个是对的？ 205
案例题5-2 苏珊·卢西亚继承的投资组合：满足她的需求吗？ 206
Excel电子表格 207
本章开放问题 208
CFA考试题 210
第三部分 普通股投资 215
第6章 普通股 215
股票必须提供什么？ 216
普通股的基本特征 221
普通股股利 228
普通股的类型和使用 233
我的金融实验室 245
讨论题 246
问题 248
案例题6-1 萨拉决定冒险试一试 250
案例题6-2 沃利想知道是否有股利 251
Excel电子表格 252
本章开放问题 253
第7章 分析普通股 254
证券分析 255
经济分析 257
行业分析 262
基本面分析 265
我的金融实验室 284
讨论题 285
问题 286
案例题7-1 一些财务比率的确让人大开眼界 290
案例题7-2 多里斯评判一只汽车股票 291
Excel电子表格 292
本章开放问题 293
第8章 股票估值 294
估值：获得一个业绩标准 295
股票估值模型 306
我的金融实验室 321
讨论题 322
问题 323
案例题8-1克里斯为新得到的财富寻找投资方式 327
案例题8-2分析一只潜力股 328
Excel电子表格 329
本章开放问题 329
第9章 市场有效性与行为金融学 330
有效市场 331
行为金融学：对有效市场假说的挑战 340
技术分析 347
我的金融实验室 357
讨论题 359
问题 359
案例题9-1布雷特计算了一只股票的一些技术指标 362
案例题9-2德布计算股市的技术指标 364
Excel电子表格 364
CFA考试题 365
第四部分 固定收益证券投资 369
第10章 固定收益证券 369
为什么要投资债券？ 370
债券的基本特征 376
债务市场 384
可转换证券 397
我的金融实验室 404
讨论题 406
问题 407
案例题10-1马克斯和维罗妮卡开发了一个债券投资程序 409
案例题10-2遗失的债券评级 410
Excel电子表格 411
本章开放问题 412
第11章 债券估值 413
市场利率行为 414
债券定价 422
度量收益率 426
久期和免疫 434
债券投资策略 442
我的金融实验室 444
讨论题 446
问题 446
案例题11-1 戴夫·卡特和玛琳·卡特的债券投资决策 449
案例题11-2 格蕾丝决定对她的组合进行免疫 450
Excel电子表格 450
CFA考试题 451
第五部分 投资组合管理 455
第12章 共同基金和交易所交易基金 455
共同基金的概念 456
基金和服务的类型 470
投资共同基金 478
我的金融实验室 488
讨论题 490
问题 490
案例题12-1 牧师马克·托马斯考虑共同基金 493
案例题12-2 卡尔文·雅各布斯追求美好生活 493
Excel电子表格 494
本章开放问题 495
第13章 管理自己的投资组合 496
使用资产配置方案来构建投资组合 497
评估个人投资绩效 501
评估投资组合绩效 507
择时交易 515
我的金融实验室 522
讨论题 524
问题 526
案例题13-1 评估斯塔尔切克夫妇的投资组合业绩 529
案例题13-2 评估公式计划：查尔斯·斯伯格的方法 530
Excel电子表格 531
CFA考试题 532
第六部分 衍生证券 537
第14章 期权：看跌期权和看涨期权 537
看跌期权和看涨期权 538
期权定价和交易 545
股指和其他类型的期权 560
我的金融实验室 566
讨论题 567
问题 568
案例题14-1 弗朗西斯科的投资选择 570
案例题14-2 卢克的困境：对冲还是不对冲？ 571
Excel电子表格 571
本章开放问题 572
第15章 期货市场和证券 573
期货市场 574
商品期货 579
金融期货 587
我的金融实验室 596
讨论题 598
问题 599
案例题15-1 T.J.的快速投资：利率期货 600
案例题15-2 佩内利夫妇用股指期货对冲 601
Excel电子表格 602
CFA考试题 603
词汇表 605
译后记 620