第一部分 初步审查及事务处理 3
第一章 绪言 3
1.1 初步审查及事务处理的范围和内容 3
1.2 初步审查和事务处理的地位和作用 6
1.3 初步审查和事务处理中应遵循的原则 8
1.3.1 严守规程的原则 8
1.3.2 书面办理的原则 8
1.3.3 申请独立的原则 9
1.3.4 依法保密的原则 10
1.3.5 按请求顺序审批的原则 10
1.3.6 允许申辩和节约程序相结合的原则 11
1.3.7 审批过程单渠道联系的原则 11
1.3.8 专利审批程序接受公众监督的原则 12
第二章 专利的申请及受理 13
2.1 引言 13
2.2 专利申请手续 13
2.2.1 手续的形式 13
2.2.2 办理手续的人 14
2.2.3 专利申请手续的一般要求 15
2.3 专利申请的受理 18
2.3.1 受理机关 18
2.3.2 受理条件 19
2.3.3 受理程序 21
2.3.4 申请日和申请号 22
2.3.5 受理文件的登记 24
第三章 专利分类 25
3.1 引言 25
3.2 分类的内容 25
3.3 技术主题的确定 26
3.4 分类方法 30
3.5 引得码的选用 41
3.6 分类号与引得码的标记 42
3.7 X标记 43
3.8 外观设计专利分类 44
第四章 发明专利申请初步审查 45
4.1 引言 45
4.2 申请文件的审查 46
4.2.1 请求书 46
4.2.2 说明书 50
4.2.3 权利要求书 51
4.2.4 说明书附图 51
4.2.5 摘要 52
4.2.6 两种特殊专利申请 53
4.3 明显的实质性缺陷的审查 56
第五章 实用新型专利申请的初步审查 58
5.1 引言 58
5.2 实用新型保护范围的审查 59
5.2.1 我国关于实用新型保护范围的规定 59
5.2.2 为什么要规定实用新型专利的保护范围 60
5.2.3 依照专利法实施细则第二条第二款的审查 60
5.2.4 依据专利局第二十七号公告的审查 69
5.3 申请文件撰写的审查 93
5.3.1 实用新型审查制度的演变 93
5.3.2 修改后的实施细则第四十四条的规定 94
5.3.3 审查内容 95
5.4 实用新型专利申请初步审查程序 97
5.4.1 审查准备 97
5.4.2 文件处理 98
5.4.3 初步审查要求 100
5.4.4 前置审查 111
5.4.5 其他 112
第六章 外观设计专利申请的初步审查 115
6.1 引言 115
6.2 形式审查 115
6.2.1 合法性审查 116
6.2.2 请求书的审查 116
6.2.3 图片和照片的审查 116
6.2.4 简要说明的审查 120
6.2.5 申请文件出版条件的审查 121
6.3 明显缺陷的审查 121
6.3.1 依据专利法第五条的审查 121
6.3.2 依据专利法实施细则第二条第三款的审查 122
6.3.3 依据专利法第三十一条的审查 123
6.4 外观设计相同、相近似的判断基准 124
6.4.1 相同的外观设计 124
6.4.2 相似的外观设计 125
6.4.3 相同相似的判断原则 128
6.4.4 判断时不考虑的因素 130
第七章 专利申请的公布、公告 131
7.1 引言 131
7.2 专利公报 131
7.2.1 专利公报的种类 131
7.2.2 专利公报的内容 131
7.2.3 专利公报的编辑 132
7.3 说明书全文 133
7.3.1 说明书全文的种类 133
7.3.2 说明书全文内容 133
第八章 专利权的授予、期限和终止 134
8.1 引言 134
8.2 专利权的授予 134
8.2.1 专利权授予程序 134
8.2.2 专利证书 136
8.2.3 专利登记簿 136
8.3 专利权的期限 137
8.4 专利权的终止 138
第九章 专利申请案卷 139
9.1 专利申请案卷的特性及作用 139
9.1.1 专利申请案卷的概念 139
9.1.2 专利申请案卷的特性 139
9.1.3 专利申请案卷的作用 140
9.2 案卷内文件的收集和整理 140
9.2.1 归档范围 140
9.2.2 归档时间 141
9.2.3 归档要求 142
9.2.4 专利申请案卷的整理 143
9.2.5 案卷的其他记载 144
9.3 专利申请案卷的保管 144
9.3.1 案卷的存放 145
9.3.2 案卷登记簿及位置状态卡片 146
9.3.3 维护案卷的完整与安全 146
9.3.4 专利申请案卷的销毁 146
9.3.5 专利申请案卷的统计 147
9.4 专利申请案卷的利用 148
9.4.1 审查借阅 148
9.4.2 公众阅览 148
9.4.3 复制 149
9.4.4 出具档案证明 149
第十章 期限和费用 151
10.1 引言 151
10.2 期限的种类 151
10.2.1 法定期限 151
10.2.2 指定期限 153
10.3 期限的计算方法 154
10.3.1 期限起算日 154
10.3.2 期限届满日 155
10.3.3 在法定节假日届满 155
10.4 期限的管理 156
10.4.1 期限管理的两种方式 156
10.4.2 期限的建立 157
10.4.3 期限监视方式 157
10.4.4 期限届满前的警告 158
10.5 期限的延长 158
10.5.1 允许延长的期限 159
10.5.2 延长请求的提出 159
10.5.3 延长期限的审批和后续处理 159
10.6 耽误期限的处理 160
10.6.1 耽误期限的通知 160
10.6.2 耽误期限通知发出前的审核 161
10.6.3 后续程序 161
10.7 权利丧失后的恢复程序 161
10.7.1 恢复权利的理由 162
10.7.2 恢复权利请求的时限及手续 162
10.7.3 恢复请求的审批 163
10.8 专利费用的管理 164
10.8.1 专利费用的支付方式 165
10.8.2 缴费差错的纠正 165
10.8.3 缴费日的确定 165
10.8.4 专利费用的减缓 166
10.8.5 退款 167
第十一章 与专利申请有关的手续及其文件的处理 167
11.1 引言 169
11.2 委托专利代理机构 169
11.2.1 委托专利代理机构的手续 170
11.2.2 专利代理机构委托的撤销和辞去 171
11.3 要求优先权 171
11.3.1 要求外国优先权 171
11.3.2 要求本国优先权 173
11.4 要求不丧失新颖性宽限期 174
11.4.1 要求不丧失新颖性宽限期的条件 174
11.4.2 要求不丧失新颖性宽限期的手续 174
11.5 请求实质审查 175
11.6 请求提前公布 176
11.7 专利申请的撤回 176
11.8 著录项目的变更 177
11.8.1 名称变更和权利变更 178
11.8.2 著录项目变更手续 178
11.9 请求恢复权利 179
11.9.1 请求恢复权利的条件 180
11.9.2 请求恢复权利的手续 181
11.10 请求中止程序 181
11.10.1 请求中止程序的手续 182
11.10.2 中止程序的执行 182
11.10.3 中止程序的结束 182
11.11 办理文件副本 183
第二部分 实质审查 187
第一章 说明书和权利要求书 187
1.1 说明书 187
1.1.1 说明书应当满足的要求 187
1.1.2 说明书的撰写方式和顺序 191
1.1.3 说明书附图 198
1.1.4 说明书摘要 199
1.1.5 关于“充分公开”的要求 200
1.2 权利要求书 201
1.2.1 权利要求的类型 201
1.2.2 权利要求的范围 202
1.2.3 独立权利要求和从属权利要求 203
1.2.4 权利要求书应当满足的要求 204
1.2.5 权利要求书的撰写 210
1.2.6 几种不同种类的权利要求 217
1.3 案例 218
第二章 新颖性 228
2.1 引言 228
2.2 新颖性的概念 228
2.2.1 现有技术 229
2.2.2 抵触申请 236
2.2.3 对比文件 240
2.2.4 优先权 242
2.3 新颖性的审查原则和基准 250
2.3.1 审查原则 250
2.3.2 审查基准 253
2.4 不丧失新颖性的公开 257
2.4.1 在国际展览会上首次展出 258
2.4.2 在学术或者技术会议上首次发表 258
2.4.3 他人违反申请人本意的公开 258
2.4.4 宽限期 259
第三章 创造性 260
3.1 创造性的概念 260
3.1.1 已有的技术 260
3.1.2 突出的实质性特点 260
3.1.3 显著的进步 261
3.1.4 所属技术领域的技术人员 261
3.1.5 相关技术领域、相邻技术领域 262
3.2 创造性的审查原则和基准 262
3.2.1 审查原则 262
3.2.2 审查基准 263
3.2.3 不同类型发明的创造性判断 265
3.2.4 审查创造性时应注意的问题 273
3.3 案例 274
第四章 实用性 279
4.1 引言 279
4.2 实用性的概念 279
4.3 实用性的审查原则和审查基准 280
4.3.1 审查原则 281
4.3.2 审查基准 282
第五章 发明的单一性和分案申请 289
5.1 引言 289
5.2 单一性 289
5.2.1 单一性的基本概念 289
5.2.2 单一性的审查 292
5.3 分案申请 302
5.3.1 分案的几种情况 302
5.3.2 分案申请提交的时间 303
5.3.3 分案申请的审查 304
5.4 案例 306
第六章 检索 311
6.1 引言 311
6.2 检索的目的 312
6.3 检索的主题 312
6.3.1 检索依据的申请文本 312
6.3.2 对独立权利要求的检索 313
6.3.3 对从属权利要求的检索 313
6.3.4 对特征组合的权利要求的检索 313
6.3.5 对不同类型权利要求的检索 314
6.3.6 对说明书及其附图的检索 314
6.4 对检索的几点说明 315
6.4.1 公布的全部相关出版物 315
6.4.2 同族专利 315
6.4.3 扩展到功能类似的技术领域 316
6.5 检索涉及的时间 317
6.5.1 检索起始时间 317
6.5.2 检索抵触申请的时间界限 318
6.6 确定检索的技术领域和进行检索 318
6.6.1 利用国际专利分类表 319
6.6.2 利用国际专利分类关键词索引 320
6.6.3 检索的要点 321
6.6.4 检索的顺序 321
6.6.5 具体的检索方法 322
6.7 抵触申请的检索 323
6.8 中止检索 324
6.9 特殊情况的检索 324
6.9.1 跨领域的检索 324
6.9.2 申请缺乏单一性时的检索 325
6.10 不必检索的情况 326
6.11 补充检索 326
6.12 优先权的核实 327
6.13 选择对比文件 329
6.14 案例 330
第七章 实质审查程序 342
7.1 引言 342
7.2 审查员的职责和工作原则 343
7.2.1 审查员的职责 343
7.2.2 审查员的工作原则 343
7.3 实质审查程序的阶段和步骤 344
7.4 审查第一阶段 345
7.4.1 阅读和理解申请文件 345
7.4.2 检索 350
7.5 实质审查阶段 350
7.5.1 实质审查 350
7.5.2 撰写审查意见通知书 354
7.6 答复和修改 358
7.6.1 答复 358
7.6.2 修改 359
7.7 继续审查阶段 369
7.7.1 对申请继续审查后的处理 370
7.7.2 补充检索 371
7.7.3 再次发出审查意见通知书 371
7.7.4 会晤 372
7.7.5 电话讨论 373
7.7.6 取证和现场调查 373
7.8 驳回决定和授予专利权的通知 374
7.8.1 驳回决定 374
7.8.2 授予专利权的通知 376
7.9 实质审查程序的终止和恢复 376
7.10 案例 377
第八章 化学领域发明专利的审查 398
8.1 引言 398
8.2 化学发明的类型及不授予专利的化学发明 399
8.2.1 化学发明的类型 399
8.2.2 不授予专利权的化学发明 401
8.3 化学发明的权利要求 406
8.3.1 化学物质权利要求 406
8.3.2 化学方法权利要求 411
8.3.3 用途权利要求 413
8.3.4 权利要求范围不清楚的几种用语 416
8.4 化学发明的充分公开 418
8.4.1 化学物质发明的公开 418
8.4.2 化学方法发明的公开 420
8.4.3 化学发明的实施例与说明书支持权利要求 421
8.5 化学发明的新颖性和创造性 422
8.5.1 与变量范围有关的新颖性及权利要求的放弃 422
8.5.2 化合物的新颖性和创造性 424
8.5.3 组合物的新颖性和创造性 427
8.5.4 化学领域中的选择发明 428
8.6 化学发明的单一性 431
8.6.1 马库什权利要求的单一性 431
8.6.2 中间产物与最终产物的单一性 435
第九章 专利审查的新领域 438
9.1 含有计算机程序的发明专利申请的审查 438
9.1.1 计算机软件和含有计算机程序的发明的法律保护状况 438
9.1.2 含有计算机程序的发明予以专利保护的条件 440
9.1.3 含有计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求的撰写的要求 448
9.2 涉及微生物的专利申请的审查 451
9.2.1 要求保护的发明主题是不是可授予专利的对象 452
9.2.2 微生物的保藏和发放 454
9.2.3 权利要求是否清楚地说明请求保护的范围和是否得到说明书的支持 459
第三部分 撤销程序 465
第一章 概述 465
1.1 设置撤销程序的目的 465
1.2 法律根据 465
1.3 撤销专利权的请求人 466
1.4 撤销请求的审查部门 467
1.5 撤销专利权的效力 467
1.6 撤销程序与无效宣告程序的区别 468
第二章 撤销请求 470
2.1 撤销请求的期限 470
2.2 撤销请求费 470
2.3 撤销请求书 470
2.3.1 撤销请求书的内容 471
2.3.2 撤销的理由 471
第三章 撤销请求初步审查和实质审查的准备 471
3.1 撤销请求的初步审查 473
3.1.1 初步审查的内容 473
3.1.2 撤销请求书缺陷的补正 473
3.1.3 撤销请求初步审查结果通知书 474
3.2 撤销请求实质审查的准备 475
3.2.1 通知专利权人陈述意见和修改专利文件 475
3.2.2 转送文件 476
第四章 撤销请求的实质审查 477
4.1 审查机构 477
4.1.1 审查组的组成和各成员的任务 477
4.1.2 审查组的工作程序 477
4.2 审查范围 478
4.3 撤销理由的审查 478
4.3.1 撤销的理由涉及“使用公开”的审查 479
4.3.2 撤销的理由涉及“口头公开”的审查 480
4.3.3 对专利文件修改的审查 480
第五章 撤销请求的实质审查程序 482
5.1 书面程序 482
5.2 审查文本的确定 482
5.3 撤销请求审查意见通知书 482
5.4 书面答复与答复期限 483
5.5 补充检索 483
5.6 撤销请求审查决定的准备 483
5.6.1 撤销专利权决定的准备 483
5.6.2 部分撤销专利权决定的准备 483
第六章 撤销请求的审查决定 485
6.1 决定的类型 485
6.2 决定的内容 485
6.3 决定的通知以及撤销专利权决定的登记和公告 487
第七章 撤销程序的特别规定 488
7.1 撤销程序的中止和恢复 488
7.1.1 撤销程序的中止 488
7.1.2 撤销程序的恢复 489
7.2 撤销请求人死亡或者行为能力丧失情况下的程序 489
7.3 撤销请求撤回后的程序 490
7.4 修改后的专利文件重新出版 490
第四部分 复审与无效宣告程序 493
第一章 专利复审委员会 493
1.1 设立 493
1.2 职责 494
1.3 组织 495
1.3.1 成员 495
1.3.2 机构 496
1.3.3 合议组 496
1.4 审查决定的审批制度 497
1.5 审查决定的登记、公告和出版 498
1.6 审理工作原则 498
1.7 法律地位 500
1.8 现状 503
第二章 复审程序 504
2.1 什么是复审 504
2.2 复审请求的形式审查 505
2.2.1 形式审查的内容 505
2.2.2 形式审查结果的处理 505
2.3 复审请求的前置审查 506
2.4 驳回申请的复审 507
2.4.1 审理原则 507
2.4.2 复审通知书 508
2.4.3 口头审理 508
2.5 撤销或者维持专利权的复审 508
2.5.1 审理原则 508
2.5.2 复审请求的理由 509
2.5.3 复审通知书 509
2.5.4 口头审理 509
2.6 复审请求的撤回 510
2.6.1 撤回复审请求的时间 510
2.6.2 驳回申请的复审请求的撤回 510
2.6.3 撤销或者维持专利权的复审请求的撤回 510
2.7 复审决定的类型 510
2.7.1 驳回申请的复审决定 510
2.7.2 撤销或者维持专利权的复审决定 511
2.8 复审决定的内容 511
2.9 复审决定的效力 512
2.10 复审程序的继续和终止 512
第三章 无效宣告程序 513
3.1 什么是专利权的无效宣告 513
3.2 无效宣告请求的形式审查 515
3.2.1 无效宣告请求的时间 515
3.2.2 费用 515
3.2.3 形式审查的内容 515
3.3 无效宣告请求的合议审理 517
3.3.1 审理原则 517
3.3.2 文件的转送 517
3.3.3 无效宣告请求审查通知书 518
3.3.4 专利权的无效和部分无效 518
3.3.5 无效程序中专利文件的修改 520
3.3.6 口头审理 520
3.3.7 无效程序的中止 520
3.4 专利权无效宣告请求的审查决定 520
3.4.1 决定的类型 520
3.4.2 决定的内容 521
3.4.3 决定的发送、登记和公告 521
3.5 无效宣告请求的撤回 522
3.6 专利权的放弃 522
3.7 案例1 522
3.8 案例2 526
第四章 复审和无效宣告程序中的口头审理 526
4.1 什么是口头审理 532
4.2 口头审理的确定 532
4.3 口头审理的通知 533
4.4 口头审理的准备 533
4.5 口头审理的进行 534
4.6 口头审理的中止 534
4.7 口头审理的终止 535
4.8 当事人的缺席 535
4.9 记录 535
4.10 旁听 535
第五章 案件审理的流程管理和事务处理 536
5.1 文档室事务 536
5.1.1 管辖 536
5.1.2 收文 536
5.1.3 形式审查 538
5.1.4 受理及文件转送 538
5.1.5 处理及案件分发 539
5.1.6 文档事务 539
5.1.7 发文 540
5.2 案件审理若干事务 540
5.2.1 案件管辖 540
5.2.2 合议组的申报、审批 541
5.2.3 建立工作档案 541
5.2.4 审理的通知 542
5.2.5 口头审理的登记和公告 542
5.2.6 其它审理方式的报批 543
5.2.7 审查决定的制作、审批和印发流程 543
5.2.8 结案事务 544
5.2.9 决定要点的撰写 545
第六章 审理工作若干有关问题 546
6.1 专利法的渊源 546
6.2 正确、合法、及时适用法律规范 547
6.3 法律解释问题 547
6.4 证据的审查核实 548
6.5 当事人间的调解 549
第七章 国外有关制度 551
7.1 复审 551
7.2 无效宣告 553
7.3 关于专门法院或者专门法庭 553
7.4 日本、德国、美国和欧洲专利局的一些情况 554