第一章 股权类融资 1
第一节 首次公开发行股票 1
第二节 上市公司发行新股 62
第二章 债权类融资 82
第一节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券 82
第二节 企业债券与公司债券 98
第三节 证券公司债 111
第四节 短期融资券与中期票据 120
第五节 资产证券化 127
第六节 担保与信用评级 135
第三章 资本市场——定价与销售 143
第一节 股票的估值定价 143
第二节 债券的估值定价 163
第三节 其他产品的估值定价 167
第四节 股票的销售 172
第五节 债券及其他产品的销售 185
第四章 财务顾问业务 193
第一节 收购与兼并 193
第二节 上市公司重大资产重组 215
第三节 财务顾问业务的信息披露 229
第四节 上市公司向外商转让股份 237
第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露 251
第一节 上市公司法人治理 251
第二节 上市公司规范运作 270
第三节 上市公司持续信息披露 300
第四节 上市公司相关行为的法律责任 329
第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用 332
第一节 基本要求 332
第二节 发行业务审核中的相关要求 332
第三节 个别事项的处理与披露要求 333
第四节 审计与评估的相关要求 344
附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 348