第一部分 学习与应试指南 2
第一章 通过证券业从业资格考试的意义 2
第一节 进入证券行业的必备资格 2
第二节 就业竞争中知识和能力的一个证明 3
第三节 “金领”的就业机会 3
第四节 提高个人财技的重要手段 4
第五节 提高企业财技的重要手段 6
第六节 金融经济学研究的极有价值的一个课题 7
第二章 证券业从业资格管理概述 9
第一节 如何取得证券业从业资格 9
第二节 现行证券业从业资格管理的基本制度是什么 10
第三节 新的证券业从业资格管理制度有什么特点 10
第三章 学习指南 12
第四章 应试指南 15
第一节 历年考试情况 15
第二节 证券业从业资格考试难度与报考技巧 16
第三节 题型解析 17
第四节 应试方法 17
第五节 《证券发行与承销》出题特点 19
第二部分 《证券发行与承销》各章测试题及参考答案第一章 证券经营机构的投资银行业务 41
第二章 股份有限公司概述 64
第三章 企业的股份制改组 85
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 110
第五章 首次公开发行股票的操作程序 129
第六章 首次公开发行股票的信息披露 150
第七章 上市公司发行新股 171
第八章 上市公司发行可转换公司债券 192
第九章 债券和基金的发行与承销 217
第十章 外资股的发行 241
第十一章 公司收购与资产重组 259
第三部分 《证券发行与承销》模拟测试题及参考答案第一章 模拟测试题及参考答案（一） 287
第二章 模拟测试题及参考答案（二） 310
第四部分 《证券发行与承销》往届部分真题第一章 2001年试题 334
第二章 2002年试题 352