第一章 证券投资功能分析 1
第一节 证券投资是市场经济的必然 1
一、证券涵义的界定 2
二、证券投资的产生 3
三、证券投资的主要作用 4
第二节 我国发展证券市场的必要 7
一、证券市场有助于我国企业经营机制的转变 7
二、证券市场对于我国宏观调控的积极意义 10
第三节 证券投资与全球经济一体化 11
一、证券市场促进全球经济一体化 11
二、证券市场开放与金融危机防范 15
第四节 基本面变动对证券市场的影响 20
一、各类宏观指标对证券市场的影响 20
二、财政货币政策对证券市场的影响 22
三、股市走势与经济走势的异动 25
第一节 基本证券商品——股票 30
第二章 基本证券商品概述 30
一、股票的基本概念 31
二、股票的基本特征 33
三、股票的分类与价格 36
第二节 基本证券商品——债券 47
一、债券的基本概念 47
二、债券与其他金融产品的区别 55
三、发展我国企业债券市场的意义 57
第三节 基本证券商品——投资基金 58
一、投资基金的基本概念 59
二、投资基金的分类 60
三、开放型基金的申购和赎回 66
四、我国投资基金运作现状 73
五、基金的风险与管理 76
第三章 基本证券商品交易 79
第一节 证券的发行与流通 79
一、证券发行市场 80
二、证券流通市场 87
第二节 基本证券商品交易 94
一、股票交易程序 94
二、股价指数 103
三、证券商品的信用交易 110
第四章 金融衍生商品交易分析 113
第一节 金融衍生工具概述 113
一、金融衍生工具的产生及发展 113
二、金融衍生工具的分类 114
三、金融衍生工具的功能 116
第二节 期货交易 118
一、期货交易概述 118
二、金融期货的主要种类 123
第三节 证券期权交易 133
一、期权交易概述 133
二、期权交易的案例分析 139
三、可转换债券 151
四、存托凭证 156
第五章 上市公司条件和情况分析 162
第一节 公司上市概述 162
一、上市公司的性质 163
二、公司上市的条件 166
三、公司申请上市的程序 172
第二节 上市公司财务状况的分析 177
一、上市公司财务状况分析的信息与方法 177
二、上市公司财务状况分析的指标运用 180
三、上市公司财务状况分析的缺陷 202
第三节 公司质量对股票交易影响的分析 205
一、产业因素 205
二、经营因素 206
三、股本因素 207
四、送配因素 207
五、投资因素 208
六、背景因素 208
七、企业潜在的竞争能力 209
第六章 证券投资风险衡量与分析 211
第一节 证券投资风险 212
一、证券投资风险的来源和类别 212
二、证券投资风险存在的特殊性 220
三、证券投资风险的防范 222
第二节 证券投资风险的衡量 224
一、马柯威茨均值方差理论 224
二、资本市场线 232
三、证券市场线 235
第三节 证券投资的信用评级分析 239
一、证券信用评级的概念与内容 239
二、证券信用评级的功能 243
三、信用评级的局限 245
第七章 证券投资的技术指标应用 250
第一节 证券投资技术分析与基本面分析的关系 250
一、证券投资技术分析基本概念 251
二、基本面分析与技术分析的关系 255
第二节 证券投资技术运作分析 260
一、道氏理论与技术分析 260
二、K线理论 262
三、切线理论 270
四、形态理论 273
五、移动平均线的绘制与分析 283
六、其他技术指标的应用与分析 292
第三节 几种常用市场术语说明 306
一、对敲 307
二、对倒 307
三、内盘和外盘 308
四、委比 308
五、量比 309
六、个股基准比与综指比 309
七、换手率 310
第一节 上市公司购并的理论分析 313
第八章 上市公司购并及其运作分析 313
一、上市公司购并的概念 314
二、上市公司购并的分类 315
三、公司购并动机的理论解释 317
第二节 上市公司购并的运作 320
一、购并战略确定 320
二、目标公司的寻找 322
三、目标公司审查 324
四、目标公司的价格确定 326
五、购并的出资方式 328
六、购并后的重整问题分析 330
七、购并与反购并 332
第三节 我国上市公司的购并分析 334
一、我国上市公司购并的意义 335
二、我国上市公司购并方式的运用 339
三、我国上市公司购并的问题及其对策 346
第一节 证券市场监管概述 351
第九章 证券市场的监管 351
一、证券市场监管的目的 352
二、证券市场监管的原则和方针 355
三、证券市场监管的方式与手段 358
四、证券市场监管模式介绍 360
第二节 证券市场监管的主要内容 364
一、对证券发行市场的监管 364
二、对证券交易市场的监管 368
三、对证券交易所的监管 373
四、对证券业从业人员的监管 376
五、对证券经营机构的监管 377
六、对证券投资者的监管 381
第三节 证券市场监管的处理 382
一、证券市场监管的法律规范 382
二、证券市场违法违规行为的分类 385
三、证券市场违法违规行为的法律责任 388
附录 中华人民共和国证券法 393