导 论 1
第一章 证券监管的社会网络分析 19
第二章 发审委与公司融资 37
第一节 中国如何筛选企业上市 39
第二节 发审委的实质审核 46
第三节 选拔程序的议事规则改善 54
第三章 注册制与核准制之争 75
第一节 美国证券法中的联邦主义 78
第二节 通说 85
第三节 美国本土公司首发的监管：联邦的注册与州的实质审核并行 87
第四节 香港证监会最终判断拟上市公司的投资风险 100
第五节 还原域外法律制度的原貌 103
第四章 全国证券统一监管体制的形成 105
第一节 问题意识：为什么地方国企申请上市的数量变少 107
第二节 发现与切入 108
第三节 全国证券集中监管与不同所有制企业的上市竞争 113
第四节 如何检验“地方国企上市需求终结”假说？ 124
第五节 全国证券集中监管体制的形成原因 125
第六节 “地方政府的名单” 131
第五章 监管的市场分权理论 135
第一节 两个十年 137
第二节 理论脉络：金融监管的地方分权与行政治理理论 139
第三节 金融监管的市场分权理论 152
第四节 演化中的行政治理 158
第五节 差序格局：券商分类监管形成的行政声誉与锦标赛 165
第六节 为什么契约治理“混搭”行政治理？ 169
第七节 上市监管地方分权向市场分权的未竟转型 181
第六章 证券法的地方竞争——多层次资本市场建设中的中央与地方关系 185
第一节 引言 188
第二节 上市资源的地理分布不平衡日益加剧 189
第三节 客观的原因与制度变迁的原因 192
第四节 想象另一种可能：证券法竞争 197
第五节 本土化：证券法地方竞争的技术路线 203
第六节 被忽视的地方：多层次资本市场建设中的中央与地方关系 209
附录A实地调研与访谈目录 216
附录B公开讲座 218
主要参考文献 219
后记 239