第一章 证券投资基金概述 1
第一节 证券投资基金的概念与特点 1
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 6
第三节 证券投资基金的法律形式 10
第四节 证券投资基金的运作方式 12
第五节 证券投资基金的起源与发展 15
第六节 我国基金业的发展概况 17
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 20
第二章 证券投资基金的类型 22
第一节 证券投资基金分类概述 22
第二节 股票基金 28
第三节 债券基金 32
第四节 货币市场基金 34
第五节 混合基金 37
第六节 保本基金 38
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 41
第八节 QDII基金 43
第九节 基金评价与投资选择 45
第三章 基金的募集、交易与登记 49
第一节 基金的募集与认购 49
第二节 基金的交易、申购和赎回 53
第三节 基金份额的登记 64
第四章 基金管理人 66
第一节 基金管理人概述 66
第二节 基金管理公司机构设置 69
第三节 基金投资运作管理 72
第四节 特定客户资产管理业务 77
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 79
第五章 基金托管人 87
第一节 基金托管人概述 87
第二节 机构设置与技术系统 90
第三节 基金财产保管 92
第四节 基金资金清算 96
第五节 基金会计复核 98
第六节 基金投资运作监督 100
第七节 基金托管人内部控制 102
第六章 基金的市场营销 107
第一节 基金营销概述 107
第二节 基金产品设计与定价 110
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 111
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 115
第五节 基金销售行为规范 117
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 123
第七节 基金销售机构内部控制 126
第七章 基金的估值、费用与会计核算 130
第一节 基金资产估值 130
第二节 基金费用 135
第三节 基金会计核算 139
第四节 基金财务会计报告分析 142
第八章 基金利润分配与税收 144
第一节 基金利润 144
第二节 基金利润分配 145
第三节 基金税收 147
第九章 基金的信息披露 152
第一节 基金信息披露概述 152
第二节 我国基金信息披露制度体系 156
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 158
第四节 基金募集信息披露 162
第五节 基金运作信息披露 165
第六节 基金临时信息披露 169
第七节 特殊基金品种的信息披露 170
第十章 基金监管 174
第一节 基金监管概述 174
第二节 基金监管机构和自律组织 177
第三节 基金服务机构监管 179
第四节 基金运作监管 184
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 194
第十一章 证券组合管理理论 199
第一节 证券组合管理概述 199
第二节 证券组合分析 206
第三节 资本资产定价模型 216
第四节 套利定价理论 222
第五节 有效市场假设理论及其运用 224
第六节 行为金融理论及其应用 228
第十二章 资产配置管理 232
第一节 资产配置管理概述 232
第二节 资产配置的基本方法 235
第三节 资产配置主要类型及其比较 239
第十三章 股票投资组合管理 247
第一节 股票投资组合的目的 247
第二节 股票投资组合管理基本策略 248
第三节 股票投资风格管理 251
第四节 积极型股票投资策略 253
第五节 消极型股票投资策略 262
第十四章 债券投资组合管理 266
第一节 债券收益率及收益率曲线 266
第二节 债券风险的测量 275
第三节 积极债券组合管理 280
第四节 消极债券组合管理 285
第十五章 基金绩效衡量 291
第一节 基金绩效衡量概述 291
第二节 基金净值收益率的计算 293
第三节 基金绩效的收益率衡量 296
第四节 风险调整绩效衡量方法 298
第五节 择时能力衡量 305
第六节 绩效贡献分析 308